永明监理资料规范化操作指导书.docx

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永明监理资料规范化操作指导书

建设监理资料规范化操作

指

导

书

陕西永明项目管理有限公司

2010年12月1日

目录

1、《项目监理机构》资料组成…………………………………………1

2、《监理人员职责》资料组成…………………………………………2

3、《监理设施》资料组成………………………………………………2

4、《监理规划》资料组成………………………………………………3

5、《监理实施细则资料组成》…………………………………………4

6、《制定监理工作程序的一般规定》资料组成………………………5

7、《施工准备阶段的监理工作》资料组成……………………………5

8、《工地例会》资料组成………………………………………………8

9、《工程质量控制工作》资料组成……………………………………9

10、《工程造价控制工作》资料组成…………………………………12

11、《工程进度控制工作》资料组成…………………………………13

12、《竣工验收》资料组成……………………………………………14

13、《工程质量保修期的监理工作》资料组成………………………16

14、《工程变更的管理》资料组成……………………………………16

15、《费用索赔的处理》资料组成……………………………………16

16、《工程延期的处理》资料组成……………………………………6

17、《监理月报》资料组成……………………………………………16

18、《监理工作总结》资料组成………………………………………16

19、《监理资料的管理》资料组成……………………………………17

20、《设备采购监理与设备监造》资料组成…………………………17

21、《施工阶段监理资料》目录汇总资料组成………………………18

22、《安全监理》资料组成……………………………………………21

23、附表1《工程项目监理最少人数配置表》………………………26

24、附表2《监理规划审批单》………………………………………27

25、附表3《监理实施细则审批单》…………………………………28

26、附表4《监理巡视记录》…………………………………………29

27、附表5《旁站监理记录表》………………………………………30

28、附表6《监理日志的填写内容与做法》…………………………31

29、附表7《安全监理定期检查记录》………………………………21

《建设监理资料规范化操作指导书》编制说明

一、编制依据：

1、《建设工程监理规范》GB50319—2000

2、淄建函发[2002]11号文件《建设监理工作规范化评分标准》

3、淄建函发[2002]137号文件《关于加强建筑工程安全监理工作的通知》

4、淄建字[2002]18号文件

5、《山东省建筑安全生产管理规定》

6、《建设工程安全生产管理条例》

二、本《指导书》为内部资料，禁止翻印。

2010年12月1日

建设监理资料规范化操作指导

以下二十二大项均是监理资料的组成部分，均须有书面文字材料组成。

一、《项目监理机构》资料组成

1、《本项目监理人员职责及专业配套情况一览表》

本项资料列表说明监理人员职责分工，及专业配套情况。

（专业配套应齐全，且数量满足要求并应包含专职安全监理员、监理投资控制预算员，一般不少于3人，并符合《淄博市工程项目监理最少人数配置参照表》对人数的规定）。

（见附表1）

2、《总监及专业监理工程师、监理员任命书及任职资格》

以公司正式文件下发任命书，并将监理人员的任职资格证书复印件附后。

3、《关于——工程项目监理机构组织形式、人员构成及总监理工程师任命的通知》

由公司以书面通知形式报于建设单位及承包单位，通知其该项目监理机构的组织形式、人员构成及总监理工程师的任命书，同时须有以上双方文件签收登记。

4、《项目监理机构备案表》及《淄博市建设监理做从业人员管理手册》

将本工程项目的《项目监理机构备案表》及《淄博市建设监理从业人员管理手册》正本原件（或复印件）一式二份存放于资料中备查。

5、项目监理机构组织框图上墙

工地办公室表格张贴要整洁、齐全，次序有制。

本项资料的书面组成由项目监理机构组织框图缩印（微缩）组成。

二、《监理人员职责》资料组成

1、监理人员明确各自的职责与权限，并有责任人签字。

监理人员职责应包括《总监理工程师的职责》、《总监理工程师代表的职责》、《专业监理工程师的职责》、《监理员职责》、《专职安全监理员职责》，本项资料组成由各监理职责图表微缩组成。

2、监理职责图表上墙（600×800）的统一要求

本项资料应书面说明监理职责上墙图表张贴、悬挂的统一要求，并说明各图表跟进填写的责任人，并应有责任人签字。

三、《监理设施》资料组成

1、指满足工作需要的办公、交通、通讯、生活设施，监理单位应制定固定表格填写。

2、《建设单位提供设施台帐》

主要指建设单位应该提供的由委托监理合同综合的满足监理工作需要的办公、交通、通讯、生活设施等，在本台帐中要逐一记录，在完成该项目监理工作后，台帐中要有本批设施移交建设单位的记录。

3、《常规检测设备、工具配备台帐》

即将工作需要的常规检测设备，如经纬仪、水准仪、回弹仪、检测尺、钢卷尺、卡尺等详细登记。

4、《常规检测设备、工具使用台帐》

应按固定格式分类，并按使用时间、部分、操作人等详细填写。

5、大型项目的监理工作实施计算机辅助管理

本项资料应对该工程纳入计算机管理的项目如：

造价控制、进度控制、人力资料的管理等逐项记录说明。

形成书面文字资料。

四、《监理规划》资料组成

1、《监理规划的编制程序与依据》

（1）监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位；

（2）监理规划应由总监理工程师编制、专业监理工程师参加编制；

（3）编制监理规划应依据：

——建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；

——与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；

——监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。

针对具体工程监理规划的编制程序及依据要细化。

2、《监理规划审批单》

监理规划编制完毕后，需填写《监理规划审批单》报于公司总工程师（或技术负责人）审批，并签署审查意见。

（见附表2）

3、《监理规划》

按工程特点，监理规划的主要内容有：

（1）工程项目概况；

（2）监理工作范围；

（3）监理工作内容；

（4）监理工作目标；

（5）监理工作依据；

（6）项目监理机构的组织形式；

（7）项目监理机构的人员配备计划；

（8）项目监理机构的人员岗位职责；

（9）监理工作程序；

（10）监理工作方法及措施；

（11）监理工作制度；

（12）监理设施。

五、《监理实施细则》资料组成

1、编制应履行批准手续

《监理实施细则》要分专业编写，需填写《监理实施细则》审批单，报项目总监理工程师审批，并签署审查意见。

（见附表3）

2、内容符合监理规划的要求，详细具体，具有针对性和可操作性。

《监理实施细则》应包含以下内容：

（1）监理工程的特点；

（2）监理工作流程；

（3）监理工作的控制要点及目标值；

（4）监理工作的方法及措施。

六、《制定监理工作程序的一般规定》资料组成

1、《——工程监理工作程序》及《监理工作程序技术交底书》

A、《——工程监理工作程序》由项目总监理工程师负责编制，内容分为质量、进度、投资控制，并要体现事前控制和主动控制的要求。

本项资料必须由书面文字材料组成，可参见《山东省工程建设监理计算机管理系统V2.0》软件中相应内容。

B、《监理工作程序技术交底书》应阐明监理方要求补监理方予以配合、遵守的必要的监理工作制度（包括常规制度和非常规制度），如：

材料报验制度、分项（分部）工程报验制度、工程款支付签审制度等。

本项资料应下发施工方一份，《收发文登记》中应有施工方签收记录。

2、应上墙图表：

《监理工作流程图》、《资金——时间计划及实际使用比照图》、《施工进度比照图》、《质量情况比照图》、《晴雨表》、《建设单位组织机构及人员组成框图》（600×800）、《监理工作制度》、《项目工程安全监理责任制度》、《监理人员工作守则》、《监理人员工作纪律》。

以上图表要张贴（悬挂）于办公室显著部位，张贴（悬挂）要横平竖直，与其它表格要次序有制，整齐划一，且要及时填写不留空白。

本项资料的书面组成由上墙图表微缩及上墙图表的张贴要求说明等组成。

七、《施工准备阶段监理工作》资料组成

1、设计交底会及图纸会审会议纪要

A、《——工程设计技术交底会议纪要》

图纸会审会先由设计单位介绍设计意图、结构特点、施工要求、技术措施和有关注意事项，然后由监理单位和施工单位提出图约中存在的问题和需要解决的技术难题，通过协商拟定解决的办法，写出会议纪要。

《纪要》要有总监签认，有参加单位及人员签章。

B、《图纸会审记录》

图纸会审记录要有各方签章。

要有报验、有审批，及时转化为监理资料。

格式：

A4表+《图纸会审记录》

2、《施工组织设计（方案）》审查

《施工组织设计》要有编制人和施工单位审批人签字，原件要有监理方审批签字，报验用专用表格A2表，编号要齐全。

工程有分包时，分包单位的《分包工程施工组织设计》也要审批，编号依次下排。

格式：

A2+施工组织设计（方案）

3、《承包单位现场项目管理机构的质量、技术管理体系、质量保证体系审查》

格式：

A4（施工方报审）+施工单位营业执照复印件+资质等级证书复印件+《质量管理体系文件》+《质量保证体系文件》

4、《分包单位资格及资质资料审查》

格式：

A3+审查内容（复印件）

审查内容如下：

（1）分包单位的资质材料：

A、分包单位的营业执照、企业资质等级、特殊行业施工许可证、特殊行业生产许可证、国外（境外、外地）企业在本地承包工程许可证；

B、专职管理人员和特种作业人员的名单、联系电话及资格证、上岗证（证书复印件附后）

（2）分包单位的业绩材料：

A、分包单位已施工完成的同类工程明细表及证明材料（合同、照片等）。

B、拟分包工程的内容和范围。

5、工程开工/复工报审表

格式：

A1+开工报告+证明文件

证明文件主要包括如下内容：

①项目部管理人员名单联系电话及资格审查；（十大员、工长、特种工序操作工等）（管理人员的岗位资格证复印件附后）

②进场施工材料、设备名称、数量、性能一览表；

③签订施工合同的签订情况说明；

④图纸落实情况说明；

⑤临时设施完成情况说明；

⑥施工测量记录（定位放线）

（2）份

⑦施工许可证复印件；

⑧《安检许可证》或《安检报验手续》。

6、《第一次工地会议纪要》

第一次工地例会，由建设单位主持召开，主要内容有：

A、建设单位、承包单位和监理单位分别各自驻现场的组织机构、人员及其分工；

B、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；

C、建设单位介绍工程开工准备情况；

D、承包单位介绍施工准备情况；

E、建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；

F、总监理工程师监理规划的主要内容；

G、第一需经各方会签；

H、第一次工地会议纪要要除具备时间（开工前）、地点、参会单位、人员外，必须单独说明由建设单位（项目负责人）主持召开。

八、《工地例会》资料组成

1、《——工程监理例会制度说明》

例会制度说明要明确开会的时间、地点、参会人员的范围及会议程度等内容，末尾要有各方责任人签字认可。

2、《例会纪要》

工地例会由总监理工程师依据《监理例会制度说明》定期召开，主要内容有：

A、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原因；

B、检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；

C、检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；

D、检查工程量核定及工程款支付情况；

F、其它有关事宜；

G、例会纪要须有各方参会人员（代表）的签字认可。

3、《例会签到簿》

例会签到簿要单独装订成册，内容要包括参会单位、人员、岗位职责、时间等内容。

4、工地监理专题会议纪要

总监理工程师或专业监理工程师应该根据需要及时组织工地专题会议，解决施工过程中的各种专项问题，应特别注意定期、不定期召开工地安全监理工作专题会议。

专题会会议纪要的记录要求与工地监理例会会议纪要要求相同。

九、《工程质量控制工作》资料组成

1、《工程重点部位、关键工序施工工艺及措施审查》

主要是指对施工单位报送的重点部分、关键工序的施工工艺及新工艺、新材料、新技术、新设备或技术交底进行审查。

格式A2表（施工方报审）+施工工艺和质量保证措施（或技术交底）

2、《施工测量放线成果复验及确认》（测量核验资料）

本项资料应从定位放线开始整理，每层报验审核一次，编号依次下排。

格式A4+《定位放线记录》或《基础放线测量记录》、《楼层测量记录》等

3、《承包单位自有试验室或外委试验室审核》

对承包单位委托的试验单位的资质进行审查。

格式：

A4（施工方案报审）+委托试验单位资质证书复印件+《材料检验计划》（材料检验计划要分类编写）

本项资料如不能取得有关单位的资质证书复印须有文字说明。

4、《工程材料/构配件/设备报审及质量证明资料审核》

格式：

A9+数量清单+质量证明文件（如出厂合格证、推荐证等）+自检结果

5、《材料有见证取样送检》资料组成

格式：

A4+有见证抽样单

6、《计量设备技术状况检查记录》

对施工单位的计量设备及仪器如水准仪、经纬仪、检测尺、钢卷尺、磅称等进行定期（一般为两周）检查，并将检查结果在《计量设备技术状况检查记录》中登记。

7、对施工过程进行巡视和检查。

此处“巡视检查”有别于日常常规的工地巡视，此处系指监理人员会同工程参建各方主体的有关人员对工程所有情况的定期全面巡视。

填写《巡视检查记录》，并在监理日志中记录。

一般一周巡视一次，《巡视检查记录》要有记录人签字。

（见附表4）

8、对隐蔽工程重点部位进行旁站

填写《——工程重点部位旁站监理记录》并在监理日志中记录旁站内容，旁站内容如下：

土方回填、砼灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其它结构砼、防水砼浇筑，卷材防水层细部构造柱处理，钢结构安装；梁柱节点钢筋隐蔽过程，砼浇筑、预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。

（见附表5）

格式：

（旁站监理记录）+旁站监理原始资料

9、《隐蔽工程检验记录资料》

格式：

A4+隐蔽工程验收记录

监理人员在《隐蔽工程验收记录》原件上签字，同时填写《隐蔽工程验收记录》台帐

10、《分项工程质量验评资料》《报申请表》

格式：

A4+《检验批质量验收记录》或《分项工程质量验收记录》，并建立《分项工程（检验批）验收记录台帐》。

11、《分部工程、单位工程验收资料》

（1）分部工程验收资料

格式：

A4+《分部（子分部）工程质量验收记录》

（2）单位工程验收资料

格式A10+《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》+《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》+《单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》+《单位（子单位）工程观感质量检查记录》

（3）以上分部工程及单位工程的原始报表上监理人员签章齐全。

12、《监理工作通知》

填写《监理工作通知》要行文规范、用词准确、逻辑合理、板书大方。

《监理工作通知》必须依次编号且有回执，形成“闭环”。

格式：

B1表+A6表

此项资料在收发文登记中须有记录

13、《工程暂停令和工程复工报审表》

格式：

B2+A1+证明文件

此项内容主要是指分项、分部单位（子单位）工程的暂停令，如工程因放假、待料、质量问题处理安全隐患整改等造成的停工，复工后必须有复工报审表。

14、《质量事故报告》

当发生质量事故时，项目监理组应及时向建设单位及本监理单位提交质量事故的书面报告，并将处理结果整理归档。

格式：

C1+B1表+A6表+A4+分项（检验批）、分部（子分部）、单位（子单位）工程质量验收记录。

处理完毕报公司质检部和建设单位。

十、《工程量清单审核及工程款支付申请》

本资料按施工方和建设方合同约定的付款方式，确定报审次数或按月、按季度整理或按工程形象进度整理。

格式：

A5+工程清单+计算方法+工程割算书+监理方审核方案记录

2、《工程款支付证书》

格式：

采用B3+附件

附件如下：

A、承包单位的工程款申请表及附件；

B、项目监理机构审查记录。

3、《——月完成工程量和工作量统计表及实际与计划完成量比较分析报告》

4、按程度进度竣工结算。

本项资料要有书面说明，《——工程竣工结算程序说明》。

十一、《施工总进度计划审批》

工程进度计划应该分为总进度计划、年进度计划（跨年度工程）、季度进度计划、月进度计划、总进度计划按下列格式整理。

格式：

A4+施工进度计划形象进度表+劳动力安排进出场计划+机械、材料进出场计划+预期计资金需用计划

2、《——工程年、季度、月施工进度计划》

格式：

A4+施工进度计划形象进度表+劳动力安排进出场计划+机械、材料进出场计划+预期计资金需用计划

3、《进度计划实施情况检查分析报告》

每月一次，细人到分项、分部工程

4、《进度纠编措施》

当实际进度滞后于计划进度时，应收面通知承包单位采取纠编措施并监督其实施。

细给到分项、分部工程，进度发生偏差及时纠编，及时编写纠编措施（每月不少于一次）。

十二、《竣工验收》资料组成

1、《工程竣工报验单》

格式：

A10+单位（子单位）工程质量验收记录，单位工程质量控制资料核查记录+单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录+单位工程观感捏检查记录。

2、《工程项目施工阶段质量评估报告》

1）在工程进展到以下阶段时应编写工程质量评估报告（统一按分部工程编写）

①地基与基础分部（包括桩基工程、±0.00以下的结构及防水分项）工程完工后、基础土方回填前，应该编写地基与基础分部工程质量评估报告。

②整个建筑物主体结构完成后、装饰工程施工之前，应该编写主体工程分部工程质量评估报告。

③建筑物装饰装修分部、建筑屋面分部、建筑给水、排水及采暖分部、建筑电气分部、智能建筑分部、通风与空调分部、电梯分部，以上分部工程凡工程具有的，均应编写对应的施工阶段质量评估报告。

④工程竣工后、各方组织验收前，应编写单位工程（包括安装和装饰工程）的质量评估报告。

2）主要内容有：

①工程概况应说明工程所在地埋位置、建筑面积，设计、施工、监理单位，建筑物功能、结构型式、装饰特色等。

②质量评估依据设计文件；建筑安装工程质量检验评定标准、施工验收规范及相应的国家、地方现行标准；国家、地方现行有关建筑工程质量管理办法、规定等。

③分部分项工程划分及质量评定分部工程质量评估应叙述对分项工程进行划分在评质量等级情况，要着重反映监理工程师日常对分项工程质量的检查验收情况。

地基与基础分部工程还应重点说明基础的施工质量状况，主体工程分部应增加对建筑物沉降观测及对砼强度的评定情况。

编写叙述对质量保证资料的审查、观感质量评定等，反映工程的结构安全、重要使用功能、装饰工程的质量特色等，此外还应说明建筑物有无异常的沉降、裂缝、倾斜等情况。

④质量评估意见监理单位应对所评估的分项、分部、单位工程有个确切的意见。

监理工程师可以根据对分项工程旁站检查情况评估分项、分部工程的质量验收情况。

单位工程竣工后，监理工程师应根据主体、装饰工程质量检查验收情况、质量保证资料的审查、观感质量检查记录等评估工程的结构安全、重要使用功能及主要质量情况，并应有确切的质量评估结论性意见。

质量评估报告完成后，需给监理单位技术负责人审核签字。

3、《竣工验收报告》

参加建设单位的竣工验收，总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。

报告中应该、写明参加验收的单位、人员、验收结果及问题的处理等。

十三、《工程质量保修期的监理工作》资料组成

1、对承包单位进行修复的工程质量进行验收、并签认。

2、核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。

3、此项内容如未发生，本项资料要有书面说明。

十四、《工程变更的管理》资料组成

格式：

C2表+附件

附件应包括工程变更具体简图或便函的原件或复印件。

变更的依据，对工程造价及工期的影响程序，对工程项目功能、安全的影响分析及必要的图示。

十五、《费用索赔的处理资料组成》

1、《工程延期资料》

格式：

A7+附件（附件见A7表）+B4或B5

B5表中“说明”，是指监理工程师同意或不财政部工程临时延期，或工程最终延期理由和依据。

十七、《监理月报》资料组成

1、内容符合要求、详细具体。

监理月报按公司的固定格式填

2、监理月报编写完毕后，每月25日前就于建设单位和本监理单位。

十八、《监理工作总结》资料组成

A、工程监理实施阶段

此项资料统一按分部工程编写，主要应包含以下内容：

1）工程概况；

2）监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；

3）监理合同履行情况；

4）监理工作成效；

5）施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；

6）工程照片（有必要时）

B、施工阶段监理工作结束时，应按工程监理的整个实施过程的具体情况，写出整体的监理工作总结。

编写完毕后，应该提交建设单位。

十九、《监理资料的管理》资料组成

1、《监理资料的管理制度》

要求有书面成文的具体《监理资料的管理制度》

2、《监理资料的管理制度》要体现以下内容：

A、监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。

B、监理资料的管理应由部监理工程师负责，并指定专人具体实施。

C、监理资料应该在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

D、监理档案的编制及保存应按有关规定执行。

二十、《设备采购监理与设备监造》资料组成

按规范要求的程序进行，内容包括提出的例题人建议、考察的项目、制造过程中检查。

二十一、《施工阶段监理资料》目录汇总

1、《施工合同文件及委托监理合同》

应包含《施工合同》、《委托监理合同》、《材料设备供应合同》、《分包合同》等。

2、《勘察设计文件》

应包含《地质勘察报告》、《设计图纸》。

3、《监理规划》

详见本资料第四项。

4、《监理实施细则》

详见本资料第五项。

5、《分包单位资格报审表》

详见本资料第七项第四条。

6、《设计交底与图纸会审纪要》

详见本资料第七项第一条。

7、《施工组织设计（方案）报审表》

详见本资料第七项第五条。

8、《工程开工/复工报审表及工程暂停令》

详见本资料第七项第五条。

8、《测量核验资料》

详见本资料第九项第二条。

10、《工程进度计划》

详见本资料第十一项。

11、《工程材料、构配件、设备的质量证明文件》

详见本资料第九项第四条。

12、《检查试验资料》

格式：

A4+材料检验检测（复试）报告，此项资料应该分类整理，同时建立检测试验台帐。

13、《工程变更资料》

详见本资料第十四项。

14、《隐蔽工程验收资料》

详见本资料第九项第九条。

15、《工程计量单和工程款支付证书》

详见本资料第十项第一、二条。

16、《监理工程师通知单》

详见本资料第九项第十二条。

17、《监理工作联系单》

在施工过程中，与监理有关各方进行工作联系的用表C1表。

18、《报验申请表》A4表

详见本资料第九项第十二条。

19、《会议纪要》

详见本资料第七项第六条及第八项。

20、《来往函件》

指与工程有关各方面的沟通，联系工作的信函（含材料、设备供应方、甲方通知等）文件等。

21、《监理日记》

具体内容详见附件《监理日志