证券股份有限公司保密制度.docx

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XX证券股份有限公司保密制度

（暂行）

第一章总则

第一条为规范和加强公司保密工作，防止失密、泄密事件发生,根据国家有关保密规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条保密工作是公司的重要组成部分，是公司各项工作正常开展的重要保障，各部（室）及各分支机构须给予高度重视。

第二章保密工作原则和领导机构

第三条公司保密工作实行“统一领导，各负其责”的原则。

公司保密工作由公司总裁办公室统一领导，具体保密工作则由各部（室）、各分支机构和相关人员具体负责。

其中，管理总部及各营业部的保密工作由其办公室负责，各部（室）的保密工作由其指派专人负责。

第四条公司保密工作领导机构及公司总裁办公室的主要职责是：

（-）贯彻执行国家和公司保密规定；

（二）布置、督促、检查公司各环节的保密工作；

（三）组织保密宣传，开展保密教育；

（四）调查处理失、泄密事件。

第五条各部（室）专人及各分支机构办公室的主要职责是:

（-）贯彻执行国家和公司保密规定；

（二）布置、落实本单位及下属单位的保密工作；

（三）配合公司做好对所属人员的保密宣传和教育工作。

第三章公司保密事项和文件密级

第六条公司保密事项主要包括：

一、公司工作中收到和接触、了解的国家保密文件、保密资料和保密事项；

二、公司工作中收到和接触、了解的各级单位的保密文件、保密资料和保密事项；

三、公司内部保密事项：

1.印章、文件档案、公司主要领导的电话号码和住址；

2.人事档案、未公布的重要人事变动；

3.公司人员撰写的，如公开可能损害公司利益的各种研究报告;

4.如若公开可能损害公司利益的财务数据、财务统计、财务报表和财务凭证；

5.如若公开可能损害公司利益的投资银行业务活动的重要信息和重要材料；

6.如若公开可能损害公司利益的资产管理和自营证券投资业务活动的重要信息和重要材料；

7.如若公开可能损害公司利益和可户利益的证券交易代理业务的重要信息和重要材料；

8.其他应该保密的事项。

第七条公司保密文件分绝密、机密、秘密三个等级：

一、公司文件引用或涉及国家和有关单位注明有保密等级的文件和材料的内容，公司文件按照引用或涉及其内容的文件和材料的密级确定密级；

二、公司文件涉及国家和有关单位虽无具体保密要求但按有关规定应该保密的事项，公司文件酌情确定密级；

三、公司文件涉及第六条所列公司内部保密事项，公司文件根据涉及事项如若公开能给公司利益造成损失的程度确定密级。

第四章公司工作各环节的保密要求

第八条保密文件的拟稿

一、保密文件应指定符合保密范围要求的人员拟稿；

二、保密文件在拟稿时须确定密级和送阅范围；

三、保密文件拟稿过程中不需归档的草稿应及时销毁。

第九条保密文件的打印

一、指定专门人员打印保密文件；

二、保密文件严格按照规定的份数打印，不得多印；

三、保密文件在电脑中的原文件应及时取消，如有必要保留，须存入有保密措施的专用磁盘。

第十条收文拆封

公司收文，封皮注明具体收文部门的，交有关部门指定专人拆封;

封皮未注明具体收文部门的，由公司指定的文秘人员拆封。

第十一条保密文件的传递

一、公司对外行文，有公司指定的文秘人员统一送发；

二、保密文件对外送发须以安全方式进行，不得用普通邮件邮递保密文件和保密资料;

三、保密文件的传阅和办理，由指定的文秘人员在指定范围内传递，有关人员阅签、阅办后应及时交还指定的文秘人员，不得直接传往第三者，不得在手中拖压，不得外传，不得携带外出。

第十二条保密文件的复制

一、复印或拷贝保密文件，须通过指定的文秘人员报有关领导批准，并履行登记手续；

二、保密文件交指定的文秘人员严格按批准的份数复制；

三、禁止在非保密环境复制保密文件；

四、复制的保密文件，按原件的密级要求进行管理。

第十三条保密文件的保管和利用

一、保密文件在传阅或办理完毕后，须及时退交指定的文秘人员妥善保管；

二、有保存价值的保密文件应在第二年上半年立卷归档；

三、应工作需要调阅保密文件，须通过指定的文秘人员报有关领导批准，在指定地点阅读，如需复制，按复制规定办理。

第十四条保密文件的解密和销毁

一、随着时间的推移，其内容已无保密必要的保密文件经过报批、登记后加盖解密印章，按普通文件处理；

二、没有保存价值的保密文件，经报批、登记后由指定的文秘人员定期销毁；

三、解密文件视同普通文件归档的，在保存期满后按照档案的销毁规定予以销毁。

第十五条其他工作环境的保密要求

一、公司人员相互联系或外界联系涉及保密内容的事项，不得使用公用电话和其他容易泄露的通讯工具，不得在有无关人员在场的情况下通话；

二、公司召开涉及国家秘密和公司内部秘密的会议，出席人员和会议工作人员由公司有关领导研究确定，会议材料按保密规定严格管理，会议场所禁止无关人员进入；

三、公司人员参加国家和外单位召开的涉密会议，应严格保守会议秘密，会议材料应妥善保管，回公司后交公司指定的文秘人员办理和保存，不得留在个人手中；

四、关乎公司秘密的重要场所如指定的文秘人员办公区、打字室、档案收藏以及人事、财务、业务、营业部存放有保密资料或从事保密工作的场所，不得出入闲杂人员或接待客人；

五、严禁保密文件随意摆放案头或保密信息随意显示于电脑终端；

六、对指定的文秘人员、指定人员要严把用人关，决不能安排思想不成熟，作风不塌实，好奇心强，责任心差，有听话传话、失密泄密不良记录的人员担任。

第五章失密、泄密处理

第十六条如若发生失、泄密事件，应视具体情况对负责人给予严肃处理。

一、对非故意行为造成失、泄密的责任人，通过当事人和公司采取善后措施，未造成不良社会影响和显著经济损失的，给予经济处罚和记过、警告或严重警告的处分；造成明显不良社会影响和比较严重经济损失的，给予辞退处分；

二、对故意行为造成失、泄密的责任人，如果失、泄密情节较轻而且造成不良影响、经济损失小的，给予经济处罚和严重警告直至辞退的处分；如果行为恶劣、失密情节严重、造成很坏社会影响和严重经济损失，移交司法部门处理。

第六章附则

第十七条本制度由公司总裁办公室负责解释和修订。

第十八条各分支机构应参照本办法制订相应的保密管理规定，并报总裁办备案。

第十九条本制度自下发之日起执行。

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