案件检查管理办法Word文档下载推荐.docx
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控股公司指公司直接或间接持有超过50%股权或在董事会（或类似管理机构）享有多数表决权的有限责任公司、股份有限公司、合资企业、合作企业、合伙企业等。
5指导思想
通过执纪办案，维护公司管理制度的贯彻落实，提高制度执行力，促进反腐倡廉建设，保障公司健康可持续发展。
6基本原则
坚持实事求是、纪律面前人人平等的原则，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。
7职责分工
7.1人力资源部
a）受理总公司审计监察部交办及本单位员工违纪违法案件；
b）初步核实、立案、调查本单位员工违纪违法案件；
c）移送审理。
8工作程序
8.1受理
8.1.1案件检查实行分级管理，各负其责的工作制度。
8.1.2总公司审计监察部受理：
a）总公司直接管理的岗位工资级别M6级（相当级别）及以上领导人员（不含中央组织部、国务院国资委管理的领导人员）的违纪违法问题；
b）各所属单位、控股公司员工的重大违纪违法问题。
8.1.3公司受理本公司员工违纪违法问题或上级交办的事项。
8.2初步核实
8.2.1受理检举、控告后，需初步核实的，案件检查人员填写《中海油海西宁德工业区开发有限公司初步核实呈批表》（附件1），报领导审批后，由二人以上进行初步核实。
8.2.2初步核实结束后，由初核人员写出初核报告，主要内容包括：
被调查人的自然情况、主要问题、初步核实结果、存在的疑点，初核建议。
初核建议有以下几种方式：
a）举报问题失实的，向公司单位领导班子说明情况；
对署名举报人就所反映问题失实予以说明；
b）违纪情节轻微的，依据情况对被调查人采取批评教育、谈话提醒、训诫；
c）违纪行为需给予处分的，建议立案调查；
d）涉嫌犯罪的，建议移送司法机关。
8.2.3初步核实期限为三个月。
重大或复杂的问题不能按期完成初核的，经批准后可适当延长。
8.2.4初步核实结果认定可了结的，初核人员填写《中海油海西宁德工业区开发有限公司初步核实了结审批表》（附件2），报领导审批同意了结后，填写《中央企业纪检监察机构初步核实违纪线索登记表》（附件3），上报总公司审计监察部。
8.3立案
8.3.1经初步核实，有违纪事实，需给予处分的，按干部管理权限分级立案。
初核人员填写《中海油海西宁德工业区开发有限公司立案呈批表》（附件4），附立案依据和初核报告，一并报领导审批。
a）总公司直接管理的岗位工资级别M6级（相当级别）及以上领导人员（不含中央组织部、国务院国资委管理的领导人员），总公司、有限公司机关岗位经理和所属单位重大违纪违法案件的立案调查，由总公司总经理审批；
b）除本条a项所列人员以外的其他员工违纪违法案件的立案调查，按管理权限审批。
8.3.2专职党的工作人员的违纪违法由纪委立案；
其他人员均由监察机构立案。
需给予党纪处分的，监察机构在结案后，移送相关案卷，由纪委处理。
8.3.3对被选举为各级人大代表，政协委员或在上述委员会任职的员工，违纪违法案件的立案调查审批时，须按相关规定办理。
8.3.4立案审批时限不得超过一个月。
8.3.5经批准立案的案件，立案单位应通报同级人力资源部门；
被调查人是党员的，同时通报纪委和党委办事机构。
8.4调查
8.4.1立案后应成立二人以上调查组进行调查。
调查取证坚持回避原则。
8.4.2调查组应分析初核材料，制定调查方案，调查方案内容包括：
需查清的主要问题、调查步骤和方法、预计完成任务的时间、调查组成员及注意事项等。
调查方案经部门领导批准后实施。
8.4.3中国海油系统内的调查取证，可根据情况要求相关单位派出监察人员参与调查。
需到公司外部调查取证的，按规定办理手续。
8.4.4调查组对调查取证的质量负责，应依法、全面、客观地收集能够证明案件真实情况的一切证据。
包括：
物证、书证、证人证言、当事人的陈述、被调查人的陈述、视听材料、现场笔录、鉴定结论等。
8.4.5谈话笔录、证人证言须一人一证。
在与被调查人谈话或调取证人证言时，应做好笔录。
笔录经被谈话人或证人阅读无误后，由本人注明“上述内容已阅，情况属实”，签署姓名和谈话时间。
8.4.6与被调查人、受害人及证人谈话时，如需录音、拍照或摄像，应事先告知本人。
对声像资料应妥善保管，不得扩散外传。
8.4.7收集证据应尽量收集原件，如复制应注明出处，由原件保存单位盖章或个人签字，签署日期。
8.4.8按规定程序暂扣、封存涉案文件、资料、账册、单据、物品和非法所得时，应列明“清单”，一式两份，由调查人员和被调查人共同签字，分别保存。
8.4.9调查中应适时召开案情分析会，由部门总经理或其授权人主持，办案人员参加，必要时可吸收相关人员参加。
8.4.10有证据证明被调查人犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，可按干部管理权限直接办理或建议相关部门对其采取停职检查措施。
8.4.11调查组将认定的违纪事实写成违纪事实材料向被调查人核实，被调查人应在错误事实材料上签署意见和署名。
对拒不签署意见和署名的，调查人员注明原因，并签署调查人员姓名。
8.4.12调查取证基本结束后，写出调查报告。
内容包括：
立案依据、被调查人的基本情况、违纪事实及性质、相关人员的责任、被调查人的态度、处理意见。
对难以认定的重要问题用写实的方法予以反映。
全体调查人员签字。
8.4.13涉嫌犯罪的移送司法机关。
8.4.14调查终结后，调查人员按“谁办案、谁立卷、案结卷成”的原则，整理案件调查材料，形成卷宗，主要包括：
检举材料、领导批示、初核呈批表、初核报告、立案呈批表、错误事实见面材料、调查报告及全部证据材料。
8.4.15凡经立案调查需处理的案件，由调查人员填写《中海油海西宁德工业区开发有限公司案件移送审理审批表》（附件5），经部门领导审批后，将卷宗材料移送审理，填写《中海油海西宁德工业区开发有限公司案件移送审理材料交接登记表》（附件6）办理交接手续。
8.4.16调查组分析案件发生的规律和特点，发现和找出公司在经营管理和制度建设等方面存在的漏洞和薄弱环节，提出加强和改进的建议。
8.4.17案件调查时限自立案之日起六个月内结案，结案时填写《中海油海西宁德工业区开发有限公司结案审批表》（附件7）；
案情重大或复杂的案件，经主管领导审批后，可适当延长。
立案后经查核予以销案的案件，填报《中海油海西宁德工业区开发有限公司销案审批表》（附件8）。
8附则
本办法由公司风险管理办公室组织解释。
【正文结束】
附件1：
《中海油海西宁德工业区开发有限公司初步核实呈批表》
附件2：
《中海油海西宁德工业区开发有限公司初步核实了结审批表》
附件3：
《中央企业纪检监察机构初步核实违纪线索登记表》
附件4：
《中海油海西宁德工业区开发有限公司立案呈批表》
附件5：
《中海油海西宁德工业区开发有限公司案件移送审理审批表》
附件6：
《中海油海西宁德工业区开发有限公司案件移送审理材料交接登记表》
附件7：
《中海油海西宁德工业区开发有限公司结案审批表》
附件8：
《中海油海西宁德工业区开发有限公司销案审批表》
附件1
中海油海西宁德工业区开发有限公司初步核实呈批表
填表单位：
填表日期：
年月日
被反映人
性别
政治面貌
文化程度
工作单位
及职务
职级
线索来源
承办单位
初步核实主要内容
初核小组成员
部门领导批示
主管领导审批
备注
填表人：
联系电话：
审核人：
附件2
中海油海西宁德工业区开发有限公司初步核实了结审批表
填表日期：
年龄
工作单位及职务
违纪行为
批准核实时间
年月日
核实结果
了结时间
年月日
了结结论
核实情况及处理建议
部门领导审批
主管领导审批
备注
附件3
中央企业纪检监察机构
初步核实违纪线索登记表
填报日期：
年月日
线索编码
人员编码
是否监察对象
单位类别
人员类别
年月
组织处理情况
办理机构
挽回经济损失
（万元）
收缴涉案金额
主要违纪线索
附件4
中海油海西宁德工业区开发有限公司立案呈批表
被调查人
出生年月
籍贯
岗薪级别
主要违纪问题
立案依据
呈报意见
附件5
中海油海西宁德工业区开发有限公司案件移送审理审批表
填表时间：
年月日
出生年月
入党时间
参加工作时间
文化程度
案件来源
立案时间
立案单位
案件性质
结案时间
结案单位
主要案情
调查组意见
附件6
中海油海西宁德工业区开发有限公司
案件移送审理材料交接登记表
案件名称
立案机关
立案时间
序号
材料目录
时间
页号
1
案件移送审理审批表
2
检举材料
3
初步核实呈批表
4
初步核实报告
5
立案呈批表
6
案件调查报告
7
全部证据材料
8
与被调查人见面的错误事实材料
9
被调查人对错误事实材料的书面意见和检讨材料
10
调查组对被调查人的说明
11
其他应当移送审理的材料
移送单位：
承办人：
接收单位：
接收人：
附件7
中海油海西宁德工业区开发有限公司结案审批表
入党时间
案件性质
立案单位
处分情况
结案时间
主要违纪事实及定性处理结果
附件8
中海油海西宁德工业区开发有限公司销案审批表
销案理由
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