保险专业代理机构申报材料指引文档格式.docx
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6、可行性报告，包括市场分析、财务分析、业务发展计划等；
7、企业名称预先核准通知书复印件；
8、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱
内控制度以及业务服务标准等；
9、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，业务人员《资格证书》复印件；
10、住所证明文件；
11、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等。
（仅适用于向河北保监局提交公司制保险专业代理机构申请报告材料使用）
，
1“申报材料目录”下的“保险专业代理机构”一般指《保险专业代理机构监管规定》中的“保险专业代理公司”，另有特别说明的除外，请注意区别。
2、设立保险专业代理公司分支机构
1、《保险专业代理机构分支机构设立申请表》（见附件5）；
2、法人机构许可证和营业执照复印件；
3、董事会或者全体合伙人关于设立保险代理分支机构的决议；
4、拟设保险代理分支机构内部管理框架；
5、会计师事务所出具的保险代理机构上一会计年度的审计报告；
6、保险代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件（如受过行政处罚，需提供有关行政处罚书复印件），前1年内履行保险代理合同情况的说明；
7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；
8、已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等）；
9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；
10、经营场所证明文件；
11、计算机软硬件配备情况说明；
上述第5、6项要求，开业不满1年的提供开业以来的报告。
1、设立保险专业代理公司分支机构，保险专业代理公司应当书面申请，文本格式参考附件11。
2、接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明，文本格式参考附件16。
3、履行保险代理合同情况的说明，文本格式参考附件17。
4、已设分支机构基本情况说明，文本格式参考附件18。
5、拟任主要负责人的任职资格申请材料，应严格按照“董事长、执行董事和高级管理人员任职资格核准”事项申报材料要求组织。
3、董事长
（执行董事）、高级管理人员
1、关于进行任职资格审核的请示；
2、拟任用高级管理人员的决议；
3、《保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》（见附件4）；
1、关于进行任职资格审核的请示，文本格式参考附件11。
2、拟任董事长（执行董事）、高级管理人
任职资格核准
4、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证书、《资格证书》复印件；
5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。
员从事经济工作2年以上的，应当提交工作经历证明，文本格式参考附件13。
3、辞职证明，文本格式参考附件13。
4、辞职承诺书，文本格式参考附件14。
5、同意兼职证明，文本格式参考附件15。
4、分立、合并或者变更组织形式
1、《保险专业代理机构变更组织形式申请表》（见附件6）；
2、有关决议或者决定；
3、修改后的公司章程或者合伙协议；
4、实施方案；
5、增加注册资本的，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明；
6、同时涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料。
因合并、分立新设立保险专业代理机构的，按照保险专业代理机构设立提交申请材料。
保险专业代理公司分立、合并或者变更组织形式的，应当书面申请，文本格式参考附件11。
5、保险专业代理公司解散
1、《保险专业代理机构解散申请表》（见附件7）；
2、股东大会、股东会或者全体合伙人的解散决议；
3、清算组织及其负责人情况；
4、清算方案；
5、中国保监会规定的其他材料。
1、保险专业代理公司申请解散的，应当自解散决议做出之日起10日内书面请示，文本格式参考附件11。
2、保险专业代理公司申请解散的，应当同
时交回许可证原件。
6、动用保证金
1、《保险专业代理机构动用保证金申请表》（见附件10）；
2、减少注册资本或出资的，应提交工商变更登记证明材料；
投保职业责任保险的，应提
申请动用保证金的，保险专业代理公司应当书面请示，文本格式参考附件12。
交职业责任保险的保单复印件；
因其他原因动用的，应提交相应说明材料；
3、涉及其他事项变更的，应提交相关说明材料。
7、许可证有效期延续
1、《保险专业代理机构许可证有效期延续申请表》（见附件9）；
2、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；
3、上一会计年度的业务报表；
4、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表；
5、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；
6、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明；
7、前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明；
8、监管费缴纳凭证复印件；
9、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险保单复印件；
10、许可证复印件及工商营业执照副本复印件；
11、中国保监会规定的其他材料。
1、保险专业代理公司许可证的有效期为3
年，保险专业代理公司应当在有效期届满
30日前书面申请延续，文本格式参考附件
11。
2、2009年10月1日前设立的保险专业代理公司，不完全具备《保险专业代理机构监管规定》条件的，其许可证有效期可延续到2012年10月1日。
2012年10月1日仍达不到规定要求的，不再延续其许可证有效期。
8、工商登记报告
1、工商登记报告；
2、工商营业执照正副本复印件；
3、许可证复印件。
依法设立的保险专业代理机构，应当自领取营业执照之日起20日内书面报告，文本格式参考附件12。
9、变更名称或者分支机构名称
1、《保险专业代理机构变更事项报告表》（见附件8）；
保险专业代理公司应当自事项发生之日起
5日内书面报告，文本格式参考附件12。
4、企业名称核准通知书复印件；
5、相关证明材料。
10、变更住所
或者分支机构
营业场所
4、相关证明材料。
11、主要股东
保险专业代理公司5%以上股权的股东姓名
变更姓名或者
或名称发生变更的，应当自事项发生之日
名称
起5日内书面报告，文本格式参考附件
12。
12、变更注册
1、保险专业代理公司变更注册资本的，应
资本、变更主
当自事项发生之日起5日内书面报告，文
要股东或股权
3、转让协议书；
本格式参考附件12。
结构重大变更
4、依法设立的验资机构出具的验资证明；
2、保险专业代理公司变更5%以上股权的股
5、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和《保险代理机构自然人股东简历表》
东或5%以上股权结构变更的，应当自事项
（见附件3），新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财
发生之日起5日内书面报告，文本格式参
务报表；
考附件12。
6、修改后的公司章程或者合伙协议；
7、相关证明材料。
减少注册资本或者出资的，应当提交已经在报纸上公告的证明。
13、修改公司章程
1、对于因其他应报告事项已经提交修改后的公司章程的，无需重复报告。
2、保险专业代理公司应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件
14、撤销分支机构
3、工商部门出具的撤销分支机构核准通知书复印件；
4、报纸公告证明。
15、投保职业责任保险或缴存保证金
职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件。
保险专业代理公司应当自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内书面报告文本格式参考附件12。
16、董事长
（执行董事）、高级管理人员任免
1、任免报告；
2、任免决定。
保险专业代理公司任免董事长（执行董事）高级管理人员的，应当自决定作出之日起
17、任命临时负责人
1、关于任命临时负责人的报告；
2、任命决定。
保险专业代理公司在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5
、
日内书面报告，文本格式参考附件19。
18、董事长
1、关于×
×
涉嫌经济犯罪的报告；
保险专业代理机构的董事长（执行董事）、
（执行董事）、
2、相关证明材料。
高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，
高级管理人员
保险专业代理公司应当自其被起诉之日起
因涉嫌经济犯
5日内和结案之日起5日内书面报告，文本
罪被起诉
格式参考附件12。
19、监管季度报表
1、《保险专业代理机构监管季度报表》（见附件20），
或《保险专业代理公司分支机构监管季度报表》（见附件21）；
2、季度分析报告。
1、注册地在河北省的保险专业代理公司应当于每季度结束之后10日内报送《保险专业代理机构监管季度报表》（纸质和电子）。
2、注册地在外省市的保险专业代理公司应指定一家河北辖内的分支机构，负责汇总河北辖内其余分支机构的报表数据，并于每季度结束之后10内报送《保险专业代理公司分支机构监管季度报表》（纸质和电子
。
20、年度审计报告
1、经审计的年度资产负债表（见附件22）、利润表（见附件23）、利润分配表、现金流量表和披露《保险中介机构外部审计指引》第十条事项的会计报表附注；
保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后3个月内聘请会计师事务所对本机构
）
2、出具会计报表真实性和公允性审计意见的审计报告；
的资产、负债、利润等财务状况进行审计，
3、管理建议书；
并书面报送审计报告，文本格式参考附件
4、若会计师事务所出具了保留意见、否定意见和无法表示审计意见的审计报告，保险专
业中介机构对导致会计师事务所出具上述审计意见的相关事项所作的详细说明。
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