跟随投资管理办法及方案三篇Word文件下载.docx

跟随投资管理办法及方案三篇Word文件下载.docx

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跟随投资是风险管理的手段，也是激励的方式，鼓励项目人员参与项目的各个环节。

同时参与了项目操作、资金支持、项目支持等环节的，应累加计算跟投份额。

4、能力与跟投比例挂钩。

跟投份额挂钩员工薪点，倡导业务能力高低决定项目贡献度的文化，促进员工业务能力的快速提升。

第四条本办法仅适用于股权投资项目。

第二章跟投人员

第五条跟投人员仅限于公司内部人员及关联企业中参与项目的人员，包括强制跟投人员和自愿跟投人员两部分。

第六条强制跟投人员包括负责项目的项目组及项目审查团队高级经理级别以上人员，以及公司规定必须参加跟投的其他人员。

第七条强制跟投人员在项目投资决策中明确持反对意见的，可免除强制跟投义务。

第八条自愿跟投人员为符合监管规定且经公司允许的人员，包括立项委员会委员、投资决策委员会委员、关联企业参与项目的人员。

第九条公司内部跟投人员原则上应为高级经理以上级别的人员，其他人员若对项目做出巨大贡献或可能产生重大影响的，经业务部门或业务管理部门负责人申请，总经理办公会审议通过，可参与跟投。

第三章跟投比例

第十条公司跟投项目分为三类，一类是一般股权投资类，设门槛收益，公司收取管理费，分享超额收益；

二类是风险投资类，不设门槛收益，不收取管理费，只分享收益。

第十一条就一般股权投资类的单个项目而言，跟投资金总额为公司总出资额的35%，但最高不超过100万元。

第十二条就风险投资类的单个项目而言，若投资人不要求公司出资，员工可自愿出资不少于10万元，视为跟投；

公司出资类项目，跟投人员出资比照第十一条的约定。

第十三条每个跟投人员单个项目最低跟投金额为1万元，公司总经理、负责项目的副总经理、业务部门负责人和审查部门负责人单个项目最低跟投金额为3万元。

第四章跟投比例分配方案

第十四条非强制跟投人员选择不跟投的，剩余跟投额度由强制跟投人员按跟投比例分配，确认跟投的非强制跟投人员可申请按已分配到的比例参与分配。

第十五条一般股权投资类跟投人员分为支持类人员和项目组人员两大类。

第十六条支持类人员在跟投份额中占比30%，包括立项委员会委员、投资决策委员会成员、项目审查团队，占比分别为10%、10%、10%。

立项委员会委员跟投比例按员工薪点分配跟投份额；

投资决策委员会成员跟投比例按委员会人数平均分配；

项目审查团队由团队负责人结合员工薪点和贡献度分配。

第十七条项目组人员在跟投份额中占比70%，分为资金推荐协助方、项目推荐协助方和项目具体操作人员，包括其他关联企业参与该项目的人员。

资金推荐协助方跟投份额依据贡献度在总额度的5%－20%之间。

跟投份额20%：

提供远期受让承诺或匹配出资的关联方、提供资金渠道并独立完成项目推介取得资金方认可的人员；

跟投份额10%：

提供流动性支持的关联方、提供资金渠道并全程配合营销取得资金方认可的人员；

跟投份额5%：

担任了不承担风险角色的关联方、仅提供了资金渠道信息的人员。

项目推荐协助方跟投份额依据贡献度在总额度的5%－20%之间。

提供项目并独立完成项目最终方案设计的人员或关联方；

提供项目并全程配合营销设计完成项目方案的人员或关联方；

仅提供了项目信息的人员或关联方。

项目操作人员跟投份额由业务部门负责人结合员工薪点及贡献度分配。

第十八条风险投资类项目，公司出资的，比照一般股权投资类分配规则；

公司不出资的，在比照一般股权投资类的分配规则下，强制跟投人员可选择不跟投。

第五章跟投管理

第十九条公司相关部门按下述分工参与跟投管理工作：

（一）业务部负责发布项目信息；

（二）业务管理部负责受理跟投申报审查、初步确定跟投方案、签订相关文件、汇划跟投资金、办理分红和清算等财务管理工作及相关档案管理工作。

第二十条在投资交易前，业务部应将以下信息发往有资格跟投的人员：

1、尽职调查报告及附件；

2、投资建议书；

3、投资协议文本（若有）。

第二十一条有资格跟投的人员应在投资决策委员会召开之日前将跟投意向及跟投资金额申报至业务管理部。

第二十二条业务管理部应在投资交易前根据本办法的规定对申报的跟投意向进行统计、汇总，并初定跟投方案，提交至总经理办公会决策。

对申报的强制跟投资金比例未符合本办法要求的，业务管理部应提请总经理办公会予以关注。

第二十三条申报的强制跟投资金比例符合本办法要求前，公司不得进行投资。

第二十四条业务管理部应根据最终确定的跟投方案代表公司与跟投人员签订跟投协议。

第二十五条跟投协议应约定跟投资金的缴纳、返还的计量原则及具体金额、时间、方式。

其中，跟投资金返还应遵循以下原则：

1、跟投资金在项目退出或清算后方能返还；

2、基金投资收益低于等于门槛收益的，跟投人员不享受超额收益分配；

基金投资收益高于门槛收益，低于等于15%的，超额奖励比例为35%；

基金投资收益高于15%，低于等于20%的，超额奖励比例为40%；

基金投资收益高于20%，低于等于25%的，超额奖励比例为45%；

基金投资收益高于25%的，超额奖励比例为50%。

3、返还金额的计算方法：

返还金额＝跟投金额×

门槛收益率（低于门槛收益的按实际收益率计算）＋跟投份额×

公司收益×

超额奖励比例

4、返还金额由公司代扣代缴个人所得税。

第六章附则

第二十六条本办法由公司业务管理部会负责解释，自董事会批准之日起生效。

第二十七条本办法施行后，与法律、法规及监管规定不符的，按法律、法规及监管规定执行。

篇二：

20XX年投资团队跟投管理办法

为了控制项目投资风险，增强基金盈利能力，提升公司品牌，同时增强投资团队的稳定性，特制定此办法。

一、要求投资团队跟投的基金类别：

拟上市企业的股权投资基金、VC投资基金，并购投资基金，产业基金和证券型基金比照执行。

二、团队跟投人员

指直接主导项目尽职调查，对项目的风险控制和投资决策起着重大影响的人员，主要指项目投资经理和投资助理及主管投资业务的分管领导

三、跟投方式

1、项目投资经理及投资助理必须跟投其保荐的项目；

2、投资业务部门分管领导必须跟投基金；

四、跟投人员的投资约束

1、跟投人员的投资不得提前赎回；

2、基金跟投人员的收益分配按跟投协议约定的执行。

3、试用期员工可以不跟投。

五、跟投比例和金额

1、团队总体跟投比例及金额与基金材料所要求的一致。

2、强制跟投人员每次跟投的最低金额标准如下：

2.1跟投基金的人员对每只基金的跟投标准：

公司主管投资副总裁及以上员工不得低于5万元

基金规模低于1亿时，跟投金额最低标准按五折计算。

2.2跟投项目的跟投标准：

项目组对每个项目的跟投金额不得低于项目投资额的0.18%，对项目融资类基金，投资金额超过1亿元的，原则按五折计算，金额超过5亿元的，单独处理。

如项目组人员中包括试用期员工，总的跟投金额可按六折计算。

六、团队跟投按公司《久银公司项目跟投借款管理办法》之规定享受相关优惠政策。

七、员工因跟投基金需要向公司借款的，按《久银公司项目跟投借款管理办法》之规定办理。

八、符合强制跟投的人员不履行跟投责任时，对应的投资项目奖金为零。

十一、长期不跟投的强制跟投人员的处理

属于强制跟投的人员连续两次不履行跟投义务的，公司可以根据投资部门人员配置情况将其降职、降薪、免职或辞退。

十二、本办法自签发之日起执行。

篇三：

工程项目内部员工跟随投资方案

一、跟随投资的定义及跟随投资（以下简称“跟投”）

是指对公司所有项目工程，公司员工选择性参与出资，通过公司统筹主持，与公司一起共同投资的行为。

跟投人员在所投项目结算后，根据跟投出资额度在项目总出资额所占比例承担该项目的损失及分享收益。

二、员工跟投的目的

1、员工增收，在原来的薪资制度的基础上，让员工多一份收入，使员工的努力能得到更为丰厚的回报，为员工提高生活品质提供一个优质有效的平台。

2、控制项目成本，让员工以主人公的身份参与到工作中去，拥有劳动者和所有者双重身份，与公司项目建立利益和命运共同体，利益共享、风险共担，提升员工的工作积极性和责任心，从而提高项目管理水平。

3、强化公司内部的激励机制和约束机制，提升公司的凝聚力和员工的归属感，使员工与公司一起共同创造更大的价值。

三、员工跟投比例及说明

1、以每个项目工程为一个单独跟投目标，以合同金额的30%为总投资金额（投资总金额可根据项目特征和地点适当调整），其中公司出资80%，占80%的股份，跟投员工合计出资20%，占20%的股份。

跟投员工所占股份合计不超过20%，如跟投员工出资不足20%，按实际出资比例占有股份。

2、各个工程项目以项目经理为主导，项目经理具有所在项目跟投优先权。

对项目的施工进度、质量、材料把控、人员安排、成本管控等方面具有合理的管理权。

3、所有投资根据工程项目工地设立专门账目，由公司财务负责实操收支，并做好明细账目，每季度对项目公开，方便监督查阅。

4、员工跟投本金工程项目付款达到70%时，公司退还员工70%跟投本金，甲方收到项目款项在有盈利情况下，支付乙方投资款30%的本金。

在工程结算后，收益及损失在按所占股份比例及工程项目付款比例进行分配。

中途提出退出项目投资的，需要等到工程结算后才能退款，也可内部员工商议转让卖出。

5、公司所有资源共享。

四、员工跟投原则

1、坚持自愿出资的原则；

2、坚持风险共担、利益共享的原则；

3、坚持公开、公正、公平的原则。

五、员工跟投资格

本次跟投计划是公司给予员工的股权激励，公司全体员工均可参与，并可选择多个项目同时跟投，但在单个项目中员工投资合计不得超过总投资的20%。

六、员工参与跟投的程序

1、员工向公司提出跟投申请，注明跟投项目和出资额；

2、根据跟投方案确定员工个人跟投额度及所占股份；

3、公告员工跟投额度及所占股份；

4、员工缴付跟投资金，办理相关手续，签订《员工跟投协议书》，公司办理相关备案手续。

七、跟投证明

公司与跟投员工签订的《员工跟投协议书》

1、《员工跟投协议书》是公司根据各个工程项目与每个跟投员工签订的，表示各跟投员工按其持有的跟投比例承担该项目的损失及分享收益的书面凭证。

2、《员工跟投协议书》一式两份，公司和员工各持一份，如果员工所占股份比例发生变化，必须在更改记录页面上详细描述清楚并双方签字或盖章。