保密基本制度个Word格式文档下载.docx
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（三）为公司保密工作提供人力、物力及财务等必要的资源保障；
（四）保证公司保密工作组织机构的设置和人员的配备符合《乙级涉密防伪票据证书印制单位保密标准》的要求；
支持、保证公司保密工作领导小组按规定履行职责，正确行使权利；
（五）定期听取保密工作汇报，掌握保密工作重要情况。
对保密工作领导责任制落实情况进行年度监督考核；
（六）对重要保密工作事项，提出明确要求并进行督促检查，采取有力措施解决保密工作中的突出问题。
第七条公司分管保密工作的领导，对公司的保密工作负具体领导责任，其职责是：
（一）贯彻执行保密工作法律、法规，保证《国家秘密载体印制资质单位保密标准》在本公司各部门实施；
（二）协助总经理做好公司保密工作领导小组的工作，对公司保密工作进行研究和部署；
（三）保证公司的保密工作管理机构及其工作人员切实履行职责，并定期组织检查；
（四）组织、协调、部署和总结年度保密工作和重点项目的保密防范措施；
（五）对保密工作落实情况进行年度监督检查；
（六）及时组织研究解决保密工作的重要问题和泄密事件；
（七）对保密工作机构进行监督指导，组织开展公司保密工作机构的重点要活动，掌握公司保密情况；
（八）及时向公司法定代表人汇报保密工作重要情况。
第八条公司各部门分管业务工作的领导，对分管业务工作范围内的保密工作负领导责任，其职责是：
（一）熟悉分管业务工作中的保密工作情况，为保密工作管理与生产管理的结合提供保障，保证保密管理措施在生产活动中的实施；
（二）熟悉分管工作范围内的保密工作重点、涉密事项情况和涉密事项情况和涉密人员基本情况；
（三）执行保密工作于分管业务工作同计划、同部署、同检查、同总结、同奖惩，并结合实际提出保密工作的具体要求和措施；
（四）在分管业务工作范围内的重大涉密活动中，要求保密工作领导小组进行保密管理和监督；
（五）及时对分管工作范围内的保密工作落实情况进行监督检查；
（六）及时向法定代表人和分管保密工作的领导汇报保密工作情况。
第九条公司所有涉密人员，对本岗位的保密工作负直接责任。
（一）熟悉本岗位的保密事项，认真学习公司各项保密规章制度，每月定期进行保密自查，发现问题，及时汇报部门领导或保密工作负责人。
（二）明确岗位保密职责，要遵守以下保密行为“十不准”：
1、不准将工作中知悉的国家秘密泄露给无关人员；
2、不准将涉密计算机及涉密移动介质接入互联网；
3、不准用非涉密计算机传真机处理传输国家秘密；
4、不准用非保密移动电话普通电话谈论国家秘密；
5、不准携带涉密载体回家或在家中处理国家秘密；
6、不准携带涉密载体探亲访友或至工作无关场所；
7、不准在个人着述或公开的信息中涉及国家秘密；
8、不准私自复制留存遗弃或向他人出借国家秘密；
9、不准私自将国家秘密带出国境或参加涉外活动；
10、不准擅自接受媒体采访或私自与境外人员交往。
第十条考核与奖惩，公司将各部门领导和涉密人员落实保密工作责任制的情况，纳入公司业绩考核。
对履行保密工作职责不力，造成不良后果的责任人，要给与适当的扣除奖金和纪律处分。
构成犯罪的，要依法追究其法律责任。
对认真履行保密工作责任制、保守国家秘密做出显着成绩和突出贡献的领导干部和职工，将依照有关规定，给予表彰或奖励。
第三、保密组织机构
第十一条公司设立保密工作领导小组，保密工作领导小组是全公司保密工作的领导机构，由总经理、副总经理、行政部、业务部、生产部、技术部、采购部、质管部、研发部主要负责人组成，保密工作领导小组组长由总经理担任。
第十二条公司保密工作领导小组实行例会制度和不定期召开会议制度，例会每年不少于2次。
对年度保密工作进行研究、部署和总结，及时解决保密工作中的重要问题。
第十四条公司保密工作领导小组主要职责是：
（一）1、贯彻落实党和国家的保密工作方针、政策和法律法规，组织实施上级保密部门工作部署和要求；
（二）制定公司年度保密工作计划、并监督实施；
（三）审核公司保密工作管理规定、措施、办法；
（四）审定公司要害部门、部位的界定，以及全公司涉密人员及其涉密等级的界定；
（五）审定年度保密工作管理经费和专项经费；
（六）组织对失密事件的查处、提出补救措施和处理意见；
（七）经常组织开展保密管理研讨工作，交流各成员履行职责情况，研究和解决保密工作中的重要问题；
（八）组织调查研究保密工作新情况、新问题，提出加强和改进工作措施意见，表彰、奖励保密工作先进集体和先进个人。
第十五条公司保密工作领导小组下设保密管理办公室，是挂靠在行政管理部门的保密工作机构。
保密办在保密工作领导小组下独立行使保密管理职能，负责落实保密工作领导小组决策和部署。
保密办公室人员组成：
保密办主任、兼职保密员、信息设备保密管理员、安全保密管理员。
第十六条保密管理办公室的主要职责是：
（1）组织落实保密工作领导小组的工作部署，提出工作建议，拟定工作计划、总结；
（2）制定、修订保密制度；
（3）参与单位相关管理制度的制定、修订工作；
（4）审查、确定保密要害部门部位，指导、监督保密设施设备的建设、使用和维护管理；
（5）对涉密人员履行保密职责情况进行指导监督；
（6）对本单位各部门保密管理有关情况进行指导监督；
（7）组织开展保密检查，针对存在的问题提出整改意见，并督促落实；
（8）报告、配合查处泄密事件；
（9）管理保密工作档案；
（10）承办保密资质申请、延续、事项变更登记等工作；
（11）承办保密工作领导小组交办的其他任务。
第十七条公司兼职保密员的职责是：
（一）认真学习党和国家的保密工作方针、政策、法规，认真执行公司保密工作的各项规定；
（二）负责保密办的日常工作；
（三）协助保密办组长积极宣传保密知识和法规，提高公司员工保密意识；
（四）在保密办领导下，督促、检查、参与各项保密管理工作；
（五）对违反保密规定的现象要积极制止，调查失、泄密事件，并负责上报工作。
第十八条信息设备保密管理员职责：
（一）负责公司计算机等设备技术方面，信息化保密知识宣传方面；
计算机保密装备与安全防范管理和日常监督检查等方面的工作；
（二）负责公司计算机及相关设备的保密知识讲座或相关技能培训授课任务；
（三）负责公司采购、维护、维修、使用、销毁计算机等具备存储功能的电子设备保密监管任务；
（四）定期检查或检测计算机及其网络，及时发现和消除失、泄密隐患；
（五）根据国家规定和公司实际情况，向公司领导提出配备保密技术设备或采取保密防范措施建议；
（六）协助公司保密办查处网络失泄密事件，提出技术鉴定意见及处理的建议；
安全保密管理员职责：
（1）负责协调生产各个环节的保密管理
（2）定期巡查视频监控系统、门禁系统、报警系统的安全运行
（3）对密品的流通过程进行管理，发现违规操作应及时上报解决。
第四、保密制度
第二十一条保密制度是公司日常保密管理的工作规范，根据公司实际情况及时制度、并修订完善。
第二十二条本公司保密制度包括以下10个管理办法：
保密教育培训管理；
涉密人员管理；
涉密载体管理；
涉密载体印制业务及过程管理；
涉密载体印刷保密要害部位管理；
信息系统、信息设备和保密设施设备管理；
保密监督检查管理；
保密工作考核与奖惩管理；
泄密事件报告与查处管理；
资质证书使用与管理。
第二十三条公司保密规章制度由公司保密办组织制定，经公司保密工作领导小组审议后，由法人代表签发后实施。
第五、保密监督管理
第二十四条公司承接涉密印刷业务，无定密事项，仅有派生定密。
第二十七条涉密人员管理
（一）涉密人员范围
1、公司领导（含总经理、副总经理）；
2、各部门（含保密办、业务部、生产部、技术部、采购部、质管部、研发部）；
3、保密办相关人员（保密办主任、兼职保密员、信息设备保密管理员）。
（二）公司涉密人员的管理包括上岗管理、在岗管理及离岗管理
1、公司应对涉密人员进行上岗资格审查密级审定，并签订保密协议书；
2、在岗管理实行涉密人员教育培训，年度培训不少10学时，定期根据实际情况进行涉密人员登记和岗位的调整，各部门要对其部门涉密人员进行定期监督、考核。
公司保密办要严格管理涉密人员因私出入境活动，并按照公司《涉密人员管理办法》落实保密补贴制度；
3、要求离岗涉密人员及时清退涉密载体，进行脱密期管理，并签订离岗保密协议书。
第二十八条涉密印刷载体管理
（一）公司涉密部门根据实际接触的涉密印刷载体，建立涉密印刷载体台账，并对涉密印刷载体进行标密，明确保密期限；
（二）涉密印刷载体的制作、收发、传递、借阅、使用、复制、保存、销毁，要符合国家有关保密管理规定；
（三）严格控制涉密印刷载体知悉范围；
（四）涉密印刷载体要存入有保密防护措施的场所中。
第二十九条涉密印刷保密要害部位管理
（一）公司涉密印刷要害部位：
保密室、生产票据车间、防伪原材料库、成品库；
（二）对要害部位设置必要的防护措施，并符合国家涉密防伪票据证书印制单位乙级保密标准。
第三十三条公司涉密会议召开，会议场地要具备安全保密条件，会议涉密载体安排专人管理，会议使用的设备要符合保密要求；
确认与会人员身份并严禁带入移动、无线数码设备。
第三十七条公司制定相应保密监督检查制度，按月、季度、半年度、年度分别对涉密人员和涉密部门，涉密部门领导，保密办，保密工作领导小组进行保密检查。
第三十八条对检查中发现的问题，提出书面整改要求，并监督落实改进，并对失、泄密事件要采取汇报、补救措施和事后的查处。
第三十九条保密办对涉密人员、涉密部门进行检查和考核，并提出奖惩建议。
第四十条保密办开展档案建立、管理工作，确保工作档案完整详实。
第六、保密风险防控
第四十一条风险防控是自身监督常态化的一种有效形式，保密标准要求、保密风险防控措施融入到管理制度和业务工作流程中，查找的风险点，进行前期预防、中期监控和后期处置，从而有效控制可能发生的失泄密行为。
按照风险点失控可能造成特别严重、严重、一般三个级别的损害，将风险点相应划分为高风险、中风险、低风险。
第四十二条前期预防，通过综合运用开展保密宣传教育、加强制度建设、规范工作程序等各种手段，主动防范思想意识风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度降低失泄密行为发生的可能性。
第四十三条中期监控，结合保密监督管理定期对印制业务、人员、资产、场所等主要管理活动进行保密风险评估，并通过信息监测、定期自查、专项检查和重点抽查等手段，对员工作业行为、制度机制运转、职责运行过程实施监督管理，及时发现不良倾向。
各业务部门每季度应当按照业务流程对保密风险进行识别、分析和评估，并依据保密制度制定涉密印制业务保密工作方案。
第四十四条后期处置，针对中期监控发现的问题，视情节轻重程度，采取警示提醒、诫勉谈话、责令改正、组织处理等手段，及时堵塞漏洞，避免失泄密风险转变成违规违法行为。
第7、内部牵制
第四十五条公司应建立内部牵制机制，设置有内控作用的机构、程序及实物的办法，形成机构分离、职务分离、物账分离，实现上下牵制，左右制约，相互监督，防止重大失泄密事件的发生。
第四十六条体制牵制，保密管理办公室作为保密活动组织协调和内部审计部门，受保密工作领导小组监督和授权，保密工作领导小组成员由各部门经理组成，各部门负责各自业务的保密工作。
第四十七条程序牵制，每项涉密的处理都必须经过授权、批准、执行、记录和检查等五个步骤。
任何部门或个人不能独揽处理的全过程，不同步骤应交由不同的部门或人员去完成。
第四十八条实物牵制，由两个以上人员共同掌管重要的涉密载体实物，共同完成一定程序的牵制。
例如，将放置防伪油墨的保险柜钥匙交由两个或两个以上的工作人员保管。
第八、持续改进
第四十九条制度建设的持续改进，保密管理办公室负责保密制度修订和改正，每年提出制度建设的意见与建议，由向保密工作领导小组审议通过后实施。
第五十条保密管理的持续改进，形成以保密工作领导小组为核心，保密管理办公室为中枢，各部门配合的保密管理合力。
通过保密监督检查与风险防控，及时对相关部门和个人发放整改通知书，并在限定期限内整改到位，由保密办负责验收，整改不到位的按照保密工作考核与奖惩管理办法处置。
保密办要定期对单位的保密管理状况进行分析和总结的，上报保密工作领导小组；
积极组织公司涉密人员参加保密业务培训，提高保密管理工作基础。
第五十一条建立保密问题反馈渠道，各涉密岗位工作人员都有发现问题、并逐级上报的责任，保密办要定期收集各部门反馈的问题，及时协调各部门进行解决，无法解决的要及时上报给保密工作领导小组，做到不断发现问题、解决问题，形成保密工作群策群力、可持续改进的良好氛围。
第九、保密工作经费
第五十二条公司应落实保密工作经费，保密工作经费分为保密管理经费和保密专项经费。
第五十三条保密管理经费要单独列入公司年度财务预算，每年金额不少于3万元。
保密管理经费主要用于组织保密教育、培训，进行保密业务咨询，开展有关保密交流考察活动，进行保密工作奖励等。
第五十四条保密专项经费按实际需要予以保障。
主要用于保密技术防护设施的建设和设备的配备，涉及涉密载体印刷要害部位工程项目建设中的保密技术防护设施项目等。
（一）物理防护措施方面：
安装防盗门窗，配备密码文件柜；
（二）技术防护措施方面：
安装防盗报警装置、视频监控装置，配备计算机信息干扰器以及涉密计算机信息系统所使用的安全保密设备等。
第五十五条公司要配备必要的保密技术检查工具。
第十、附则
第五十六条《杭州市美华印务有限公司保密工作管理规定》由公司保密办公室负责解释。
第五十七条本规定自颁布之日起施行。
保密教育培训管理办法
美华保字〔2014〕2号
第一章总则
第一条为加强公司保密宣传教育管理，使公司保密宣传教育工作制度化、经常化、规范化，提高全体员工特别是涉密人员的保密意识和保密技能，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》和《国家秘密载体印制资质管理办法》要求，结合公司实际，制度本办法。
第二条保密宣传教育是增强保密意识，提高保密技能的重要途径。
接受保密宣传教育，努力提高保密意识和保密技能是全体员工特别是涉密人员必须履行的法律义务。
第三条保密教育培训是公司保密管理工作的一项基础性、长期性的工作、结合业务实际，组织开展保密宣传教育是公司各部门必须履行的职责。
第四条公司保密宣传教育的对象是以下人员：
在职在岗人员、返聘借调人员、实习人员、外协外包人员、离岗离职人员、退休人员、工勤人员。
第二章职责分工和保障措施
第五条保密工作领导小组对保密宣传教育工作进行领导、指导和协调，审定年度和大型保密宣传教育和培训计划，并按照成员分工找好督促落实工作。
第六条公司保密办对保密宣传教育工作进行具体落实。
（一）负责制定保密宣传教育相关制度；
（二）负责拟定公司保密教育培训计划；
（三）组织和安排保密宣传教育活动；
（四）组织和安排公司涉密人员的年度保密培训工作和兼职保密工作人员的保密培训工作；
（五）为公司其它保密宣传教育活动提供资料、教材、教学及咨询等；
（六）安排和组织新进员工保密教育和涉密人员出国（境）前的保密教育。
第七条公司各部门负责做好本部门涉密人员的日常保密教育工作。
第八条保密教育和培训经费由保密管理经费支出。
第三章形式和内容
第九条公司积极开展保密宣传教育工作，并通过以下几种形式进行：
（一）利用相关会议或召开专门保密工作会议，传达学习国家有关保密工作的文件，分析研究保密工作形势和任务；
公司保密办要将保密教育内容列入每年度的学习、研讨计划；
（二）通报表彰保密工作先进，反映保密工作动态；
（三）开展保密知识答卷或竞赛活动；
（四）利用公司内板报、橱窗等多种媒体广泛开展保密宣传教育
（五）重要节假日、重大涉密活动前组织有针对性的保密宣传教育；
（六）举办保密知识讲座或专题辅导报告；
（七）组织短期培训：
公司每年度组织涉密人员进行保密教育培训，参加培训的涉密人员和兼职保密管理人员须完成作业，并通过考试；
（八）参加上级机关举办的保密培训，公司及时安排新进入兼职保密管理岗位工作的人员参加上级部门组织的上岗培训，取得上岗资格证书；
（九）其它必要且有效的保密宣传教育形式。
第四章教育培训范围
第十条公司保密宣传教育的主要内容：
（一）党和国家有关保密工作的路线、方针、政策；
（二）国家的保密法律、法规和上级保密管理工作部门的有关规定；
涉密防伪票据证书印制标准和评分标准；
（三）公司保密管理工作规定和各项保密管理办法；
（四）保密管理工作的基本知识；
（五）保密技术防范知识以及措施；
（六）信息化设备安全保密知识和防范措施；
（七）保密工作与反窃密斗争形势；
（八）保密工作先进事迹和失、泄密事件典型案列的宣传教育；
（九）上级机关部门安排的其它保密宣传教育内容。
第十一条每个涉密人员保密教育培训每年不少于10学时
第五章奖惩
第十二条对在公司保密宣传教育工作中做出成绩的部门和个人，公司将按照保密工作奖惩管理办法给予相应精神和物资奖励。
第十三条涉密人员和兼职保密工作人员长期无故不参加保密教育培训或多次培训作业、考核成绩不合格的，公司将按照保密工作奖惩管理办法给予相应的处罚，必要时可将其调离涉密岗位，取消其从事涉密工作的资格。
第十四条涉密人员和兼职保密工作人员每次参加保密教育培训的情况、完成作业情况和考核成绩要记入涉密人员档案，并作为评选先进的重要依据。
第十五条公司组织的各类保密教育培训活动均应做好保密教育台账工作《保密教育培训统计表》（见附件1），详细记录培训的时间、地点、主办部门、授课老师或主讲人、参加人员、培训内容等；
参加培训的涉密人员要认真履行签到制度，填写《保密教育培训签到表》（见附件2）。
保密教育培训工作记录要纳入保密工作档案管理。
第六章附则
第十六条本办法由以下附件：
（一）保密教育培训统计表
（二）保密教育培训签到表
附件是本办法的组成部分。
第十七条本办法由公司保密办公室附则解释。
第十八条本办法自下发之日起施行。
附件1
杭州市美华印务有限公司
保密教育培训学时统计表
年度
序号
姓名
时间/学时
合计
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
附件2
保密教育培训签到表
日期：
主讲人：
地点：
培训学时：
培训内容：
部门（职务）
签到
考试成绩
保密办（保密办公室）培训评价意见：
签字：
年月日
涉密人员管理办法
美华保字〔2014〕3号
第一条为了加强公司对涉外人员管理，确保国家秘密和公司秘密安全，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》和《国家秘密载体印制资质管理办法》中有关涉密人员管理的规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称涉密人员是指因工作需要，在公司的生产、试验、经营以及相关的管理工作中，掌握、知悉、管理国家秘密事项的人员，以及脱离涉密岗位仍在脱密期以内的人员。
第三条根据《涉密防伪票据证书印制单位保密标准》的要求，公司对涉密人员实行涉密等级管理，涉密等级依据公司拟承担生产任务等级而定。
第四条涉密人员脱离涉密岗位实行脱离期管理，对脱密期内的涉密人员仍应按其所属的涉密等级进行管理。
第二章密级界定
第五条涉密岗位是指经公司保密工作领导小组批准设立，工作中涉及国家秘密的各类工作岗位。
涉密岗位根据公司现有工作岗位类别和涉及国家秘密的实际情况界定为涉密管理岗位、涉密生产岗位和涉密其它岗位三类。
第六条涉密岗位界定根据本公司拟承担涉密防伪票据证书印制的乙级资质保密标准，公司涉密管理岗位人员接触到较多的涉密事项作为重要涉密人员，其余的涉密人员为一般涉密人员。
第七条公司各部门按照本办法明确的涉密岗位等级界定原则和具体范围，对本部门涉密岗位等级做出初步界定，
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