三体系认证之内审检查表工程部Word格式文档下载.docx
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对体系运行过程中发现的不符合情况或潜在不符合情况及时组织责任部门/人员采取相应的纠正、预防措施，并对纠正、预防措施的有效性及实施情况进行跟踪验证。
9、负责部门现场的环境和安全管理工作。
符合
2
QES：
6.2
（3.2）
目标指标和管理方案
是否了解公司及本部门的目标指标和管理方案
目标指标是否可测量
方案是否可行
提供了质量、环境和职业健康安全的目标、指标和管理方案
目标指标均可测量
管理方案明确了措施、责任部门、完成时限等，可行
3
Q7.1.3
（7.1/7.2/7.3/7.4）
基础设施特种设备
安全、环保测量装置
1、询问负责人基础设施的总情况、分类情况；
以及各种安全设施是如何管理？
2、有哪些基础设施的管理制度；
3、对各类基础设施的确定、提供、使用、维护、检修、更新、改造、报废等方面有何控制方法；
4、有哪些特种设备，对特种设备如何控制？
5、基础设施（包括特种设备）的台帐记录情况。
1对基础设施进行分类：
施工机具、测量设备、个人防护用品、消防器材等，目前暂无特种设备。
；
2设备管理制度，操作规程等文件对上述设施作了管理规定；
3对主要设备制定了检修计划，测量装置有周期试验、检定计划；
4各类设施有台账。
4
Q7.1.4
（8.4/10.5）
工作环境
1、公司是否提供适当的工作环境？
2、公司是否为员工提供培训机会？
3、施工人员所处的工作环境条件是否满足需要？
是否得到了管理？
1、公司提供的工作环境满足要求。
2、公司为员工提供了相应的培训培训。
3、所处工作环境满足要求并得到管理
5
S：
6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1、是否规定了辨识与评价的方法与职责？
是否覆盖了所有的活动（常规和非常规）及工作场所、人员（包括合同方人员和访问者）和设施？
并考虑了三种时态、三种状态和七种类型？
2、辨识和评价时是否考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求？
3、确定了哪些重大危险源？
制定了哪些控制措施？
4、是否进行了职业健康安全现状状态评审？
是否随情况变化及时更新危险源信息？
5、对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
1公司制定了了辨识与评价的方法与职责；
覆盖了所有的活动及工作场所、人员（包括合同方人员和访问者）和设施；
并考虑了三种时态、三种状态和七种类型；
2辨识和评价时考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求；
3编制了公司和部门《重大危险源清单》，措施包括制定目标；
制定管理方案；
运行控制；
制定应急预案；
培训与教育；
加强监视和测量；
4对职业健康安全现状进行了评审，识别和评价危险源时，运用经验判断法辨识、评价公司存在的危险源；
5、提供危险源的识别和评价记录，完整，无遗漏。
6
E/6.1.2
环境因素的识别、评价
1、是否重新对生产现场的环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序、方法来识别和控制（包括法律法规要求）？
2、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；
3、是否有相关人员分工管理本部门和生产单位的环境管理工作？
1公司制定了对环境因素识别的方法、范围等要求作了说明；
重新建立了《环境因素识别与评价登记表》
2公司和各部门、施工单位建立了《重要环境因素清单》，并制定了目标和管理方案和运行要求；
3公司明确了各部门、单位环境管理工作要求，查上述工作有文件和相应的记录证据。
E/S:
8.1
职业健康安全运行
1、询问部门负责人对辨识出环境因素/危险源采取哪些控制措施，执行了哪些规定（包括安规、制度、标准等）？
2、如何对重大环境因素/重大危险源进行控制？
3、文件中是否规定了运行的准则、操作要求？
1对危险源/环境因素采取的措施包括制定目标；
制定了管理制度等；
2对重要环境因素/重大危险源的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3文件对环境和安全运行管理活动明确规定相应的要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
8
ES:
8.2
应急准备与响应
1、询问部门负责人是否识别了公司所有潜在的事故或紧急状态？
2、针对识别的潜在事故或紧急状态，如火灾爆炸、触电、安全设施失灵、人为操作重大失误、机械伤害、高处坠落和坠物、等是否编制了相应的应急预案和制订了相应的措施计划？
3、预案内容是否充分？
预案是否经过评审和批准？
抽取评审或批准记录进行查证。
4、是否对已批准的预案定期开展试验、演练活动和学习培训？
是否对试验、演练效果进行评审？
评审后是否对预案进行修订？
5、紧急事故发生后，是否按已制定的预案作出响应？
是否对响应效果进行评审？
1公司潜在的紧急情况有触电、火灾、物体打击等；
2公司制定了《触电应急预案》、《火灾应急预案》等，对应急预案有措施计划；
3对应急预案进行了学习、演练和评审，并经过审批；
4对触电、消防等应急预案进行了演练，并作了效果评审；
5暂未发生紧急情况。
公司有应急设施，包括防洪的水泵、塑料袋；
消防用的灭火器、消防水袋、黄沙等，对安全工器具按要求定期进行试验。
10
Q：
7.1.5
（11.4）
监视和测量设备控制
1、是否充分确定了所需的监视和测量设备？
是否按相应的需求提供了所需的监测装置？
2、对监视和测量设备管理职能如何划分？
3、是否对装置检定或校准的周期，校准、贮存和和使用环境作出规定？
自校的监测装置是否有校准的依据？
4、是否规定了监测装置的维护、使用规程或方法？
5、对测量装置标识如何规定？
（如合格、停用、报废、限用等）
6、有哪些监视和测量使用了计算机软件，对软件是否经过有效鉴定或确认？
查证测量装置软件鉴定记录。
7、是否对监视和测量设备有关管理规定实施情况了进行了检查？
查检查记录。
1公司按施工等级配备的足够的监视和测量设备，建立了《监视和测量设备台帐》；
2监视和测量设备的管理由各施工单位自行保管、使用、送检；
3公司制定了《监视和测量设备管理标准》，规定了检定周期，无自校的测量装置；
4每种测量装置有相关的操作说明和保管规定；
5测量装置的标识有经检定合格的标签；
暂无停用、报废和限用的测量装置；
6公司暂无用于测量的计算机软件；
7对测量装置的使用、保管适时进行检查，抽查有测量检定的证书。
11
Q8.5（8.4/8.5/9.1/9.2/9.3/10.2/10.4/10.5/10.6/10.7）
生产和服务提供的控制Q8.5.1
1、询问部门负责人工程施工、装修过程流程，及其控制方法和职责?
有哪些生产过程需要在受控条件下运行？
质量要求的信息是否充分，如工程施工任务、规程规范、作业指导书？
现场作业是否严格执行相关技术标准、作业指导书？
2、询问有哪些监视与测量活动？
3、如何检查对设备按规定进行了管理？
4、是否针对关键过程制定相应的方法和程序？
5、对工程交付和交付后如何控制？
6、施工交底有什么证据？
1工程施工装修的流程在《管理手册》中已识别全面，对施工装修过程的控制要求作了规定，并确定了装修等关键过程，施工装修过程严格按“施工规范要求”有关规定实施；
2对关键过程需进行监视和测量；
3在工程施工装修前对主要施工机具进行保养、检查、验收；
4对关键过程的作业方法严格按《工程施工质量及验收规范》有关规定实施，并且对特殊过程也编制了作业指导书；
5工程交付前进行三级验收，双方认可后投产使用，并移交相关资料。
12
生产和服务提供过程的确认Q8.5.1
1、询问部门负责人，针对工程施工装修有哪些特殊过程和关键？
检查关键过程及特殊过程识别是否充分？
2、根据识别的特殊、关键过程，对人员能力、设备、工艺方法等方面如何进行确认？
是否保持过程确认的记录？
如果发生变化，是否经过再次确认？
1特殊过程，在管理手册中作了规定；
2对特殊过程进行了确认，并且有作业指导书，经查有确认记录。
13
标识和可追溯性
Q8.5.2
1、是否对设备、安全、环境等标识的种类和方法作出规定？
2、标识的内容是否符合相关法律法规、标准的要求？
在有可追溯性的场合，是否保持标识唯一性？
并是否保持了记录？
3、是否定期对标识进行检查？
1设备的标识有标牌、标签，安全标识有警示牌，环境标识有区域、分类垃圾箱；
2标识的要求符合“规范”等法律法规及其他要求，以记录的形式实现追溯；
3在施工过程适时检查标识的实施情况。
14
顾客财产
Q8.5.3
顾客财产有哪些？
如何对其进行识别、验证、保护和维护？
当发生丢失、损坏和不适用等情况时如何向顾客报告，如有，是否保持记录？
公司的顾客财产主要是图纸，按照顾客财产管理制度对顾客图纸进行登记，施工前进行图纸会审，发生变更及时沟通，确保双方得到认同。
15
产品防护
Q8.5.4
询问工程在施工、装修过程中如何实施产品防护，有无相应的方法、程序和规定，如何控制？
按产品（工程）防护管理制度执行，施工现场对设备材料有临时库房保管，对混凝土基础用水、草等进行保养，对电缆头用布包裹防止污染，对电缆沟及时清扫干净；
对设备材料按要求使用适宜的搬运工具、操作方法和合格的人员进行。
16
交付后的活动
Q8.5.5
询问工程项目成工交付后的活动是什么？
如如何实施？
工程项目完成交付后的活动为后期的维保。
工程部负责实施，有相应的管理记录。
17
更改控制
Q8.5.6
询问工程项目施工过程中有没有发生过变更？
工程部在施工过程中发生变更，有工程部发变更单到项目部，变更须有相应的审批。
18
10.1-10.4
（8.5/11.5/12.1/12.5）
事故/事件、不符合纠正措施/改进
1询问部门负责人纠正与预防措施控制方法和职责？
2针对不合格或潜在不合格，纠正与预防措施分析的原因是否正确？
是否能保证不合格不再发生或潜在不合格的不发生？
3制定的措施是否经过评审？
是否跟踪验证采取措施的符合性和有效性？
是否保持相关记录？
1执行公司制定的不合格、纠正措施及改进的控制程序；
2暂未发生安全和环境方面的事故、事件，对纠正措施和预防措施的实施步骤和方法清晰；
3未涉及文件的修订；
对行业发生的事故认真组织学习，从中吸取经验和教训。
19
8.6、8.7、10.2
（8.3/9.4/11.2/11.3/8.5/11.5）
产品的监视与测量
不合格品控制
1、询问部门负责人对哪些产品进行监视和测量？
测量的依据、方法、内容、频次、人员、记录是否作出规定？
2、工程质量如何监测？
了解监测的周期及方法？
是否有文件规定？
查是否按计划要求进行了监视与测量？
职责是否明确？
是否规定了产品（工程）的接收准则？
抽取3-5份（工程）产品监视与测量记录、巡视检查记录进行查证。
3、（工程）产品不合格如何控制？
是否明确产品放行权限？
放行人是否经过授权或顾客批准？
是否发生过产品放行？
如有请提供相关证据查证。
4、询问部门负责人主要有哪些外包工程？
是否按外包工程控制程序的要求进行控制？
在外包工程控制中是否识别了有关安健环信息，并将相关信息通报承包方？
如何对外包过程中的关键过程、特殊过程进行确认？
确认人员是否经过批准？
外包工程实施是否编制了项目实施方案及监督方案？
方案是否经有关部门批准？
外包项目是否发生过不合格？
如有，请提供不合格品通知单？
不合格品通知单是否经过评审？
不合格品处置结束后，是否经过验证或确认？
是否保持相应的记录？
抽取3-5份记录进行查证。
5、询问部门负责人物资采购验证的方法和职责？
验收程序？
不合格品的处置权限？
是否发生过不合格？
抽取3-5份验收记录进行查证？
1原材料有供方提供合格证或质保书，必要时复检合格后进入现场使用，对施工工序安施工规范规定进行验收，合格后进入下一工序施工，分项分部工程由建设单位组织进行验收合格后进入下一工序施工，由建设单位进行竣工验收，合格后交付；
2工程质量监测实施三级验收制度：
班组自检、公司验收、运行单位和顾客共同验收；
按施工文件有关规定实施，经查按要求实施记录；
3对不合格/缺陷进行返工/返修，有《轻微不合格品返工、返修通知单》，经技术负责人和质检员签字认可；
4外包过程暂无发生；
对钢材原料提供质保书，规格型号符合要求，对砂石料及试块进行检测，并保持相关记录证据，未发生不合格现象；
5对直发现场的设备材料实施开箱验收，不合格品交由项目部处理，暂未发生采购不合格。
20
Q:
9.1（12.1-12.4/10.7.4/）
Q数据分析
1询问部门负责人是否明确了数据收集、分析的职责、途径和办法？
各部门是否按规定的周期统计上报？
是否对数据的统计上报监督检查？
是否组织对数据进行统计分析？
是否针对数据分析情况，采取了纠正与预防措施？
——产品要求符合性方面的数据：
工程一次投运合格率；
——过程、产品特性趋势方面的数据设备完好率；
——顾客和相关方满意程度、投诉情况；
——设备、材料等物资有关供方的数据，分析其产品合格率和退货率；
2环境管理方面的数据：
重大环境因素清单、重大环境因素控制率、环保事件、；
查相关记录；
3职业健康管理方面的数据：
重大危险源清单及其控制率、职业病、传染病、体检率及合格率、职业健康安全监测点的监测结果及绩效结果；
1公司制定了《数据分析管理标准》，对数据的信息来源和收集方式作了规定，目前工程一次交付合格率达100%；
关键过程和特殊过程的合格率达100%；
顾客满意度达98%；
供方供货质量达100%；
2环境未发生污染事件，“三废”排放达到规定要求，未超标；
未发生违法违规现象；
重要环境环境因素得到有效控制；
目标、指标基本能够实现；
3重大风险得到有效控制，未发生职业病，体检合格率达100%，未发生安全事故；
目标基本能够完成；
。
21
过程的监视和测量
1、询问部门负责人主要监视和测量哪些过程？
2、其依据、频次、内容、方法、人员、记录等要求是否作出规定？
是否有文件？
3、是否对产品实现策划的结果（各种施工装修规程、施工方案、相关的技术标准等）执行情况进行监视和测量？
4、对过程不满足要求时采取了哪些纠正、纠正措施？
效果如何？
是否保持了相关记录？
1监视和测量过程主要有工程的关键过程和特殊过程，也包括管理过程、资源提供过程和测量分析改进过程；
2公司《管理手册》及其他体系文件对相关过程的控制均作了规定；
3对工程质量适时进行测量，对职业健康安全和环境管理过程也进行检查；
4对不合格的工程质量、职业健康安全和环境不符合及时提供整改，必要时采取纠正措施、预防措施。
22
QES7.5
（3.5）
6.1.3
9.1.2
法律法规和其他要求
合规性评价
1.1、查是否更新建立质量、环境、职业健康安全管理的适用的法律法规清单？
2.2、是否获取最新有效版本并向相关人员传达学习？
3.3、是否建立并更新法律法规和其他要求查询系统？
4.4、对法律法规及其他要求的遵循和符合情况进行评价？
（对应环境因素和危险源）
1公司制定了《法律法规用其他要求及合规性评价控制程序》，并建立了《质量、环境、职业健康安全管理的适用的法律法规清单》；
抽环境保护法、安全生产法、水污染防治法、节约能源法等，在有效期内；
2定期发布适用的法律法规清单，使相关部门、人员获取；
3通过网络、报刊杂志、媒体等途径及时获取最新有效版本，同时以电子文本传递到相关部门、单位；
4对适用的法律法规及其他要求进行遵循情况检查，并对职业健康安全、环境法律法规进行合规性评价，未发生违法违规现象。
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