危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则文档格式.docx
《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则文档格式.docx（55页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
（5）重点时段及节假日前排查是指在重大活动、重点时段
和节假日前，对装置生产是否存在异常状况和安全隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、安全保卫、应急、消防等方面进行的检查，特别是要对节日期间领导干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查；
（6）事故类比排查是指对企业内或同类企业发生安全事故后举一反三的安全检查；
（7）外聘专家排查是指聘请外部专家对企业进行的安全检
查。
3.2安全风险隐患排查频次
3.2.1开展安全风险隐患排查的频次应满足：
（1）装置操作人员现场巡检间隔不得大于2小时，涉及“两
重点一重大”的生产、储存装置和部位的操作人员现场巡检间隔不得大于1小时；
（2）基层车间（装置）直接管理人员（主任、工艺、设备技术人员）、电气、仪表人员每天至少两次对装置现场进行相关专业检查；
（3）基层车间应结合岗位责任制检查，至少每周组织一次安全风险隐患排查；
基层单位（厂）应结合岗位责任制检查，至少每月组织一次安全风险隐患排查；
（4）企业应根据季节性特征及本单位的生产实际，每季度开展一次有针对性的季节性安全风险隐患排查；
重大活动、重点时段及节假日前必须进行安全风险隐患排查；
（5）企业至少每半年组织一次，基层单位至少每季度组织一次综合性排查和专业排查，两者可结合进行；
（6）当同类企业发生安全事故时，应举一反三，及时进行事故类比安全风险隐患专项排查。
3.2.2当发生以下情形之一时，应根据情况及时组织进行相关专业性排查：
（1）颁布实施有关最新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；
（2）组织机构和人员发生重大调整的；
（3）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；
（4）外部安全生产环境发生重大变化的；
（5）发生安全事故或对安全事故、事件有新认识的；
（6）气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害
前。
3.2.3企业对涉及“两重点一重大”的生产、储存装置运用HAZOP方法进行安全风险辨识分析，一般每3年开展一次；
对涉及“两重点一重大”和首次工业化设计的建设项目，应在基础设计阶段开展HAZOP分析工作；
对其他生产、储存装置的安全风险辨识分析，针对装置不同的复杂程度，可采用本导则第2.3所述的方法，每5年进行一次。
4安全风险隐患排查内容
企业应结合自身安全风险及管控水平，按照化工过程安全管理的要求，参照各专业安全风险隐患排查表（见附件），编制符合自身实际的安全风险隐患排查表，开展安全风险隐患排查工作。
排查内容包括但不限于以下方面：
（1）安全领导能力；
（2）安全生产责任制；
（3）岗位安全教育和操作技能培训；
（4）安全生产信息管理；
（5）风险管理；
（6）设计管理；
（7）试生产管理；
（8）装置运行安全管理；
（9）设备设施完好性；
（10）作业许可管理；
（11）承包商管理；
（12）变更管理；
（13）应急管理；
（14）事故事件管理。
4.1安全领导能力
4.1.1企业安全生产目标、计划制定及落实情况。
4.1.2企业主要负责人安全生产责任制的履职情况，包括：
（1）建立、健全本单位安全生产责任制；
（2）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；
（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；
（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（5）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（6）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
（7）及时、如实报告生产安全事故。
4.1.3企业主要负责人安全培训考核情况，分管生产、安全负责人专业、学历满足情况。
4.1.4企业主要负责人组织学习、贯彻落实国家安全生产法律法规，定期主持召开安全生产专题会议，研究重大问题，并督促落实情况。
4.1.5企业主要负责人和各级管理人员在岗在位、带（值）班、参加安全活动、组织开展安全风险研判与承诺公告情况。
4.1.6安全生产管理体系建立、运行及考核情况；
“三违”
（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）的检查处置情况。
4.1.7安全管理机构的设置及安全管理人员的配备、能力保障情况。
4.1.8安全生产费用提取和使用情况；
员工工伤保险费用缴纳及安全生产责任险投保情况。
4.1.9异常工况处理授权决策机制建立情况。
4.1.10企业聘用员工学历、能力满足安全生产要求情况。
4.2安全生产责任制
4.2.1企业依法依规制定完善全员安全生产责任制情况；
根据企业岗位的性质、特点和具体工作内容，明确各层级所有岗位从业人员的安全生产责任，体现安全生产“人人有责”的情况。
4.2.2全员安全生产责任制的培训、落实、考核等情况。
4.2.3安全生产责任制与现行法律法规的符合性情况。
4.3岗位安全教育和操作技能培训
4.3.1企业建立安全教育培训制度的情况。
4.3.2企业安全管理人员参加安全培训及考核情况。
4.3.3企业安全教育培训制度的执行情况，主要包括：
（1）安全教育培训体系的建立，安全教育培训需求的调查，安全教育培训计划及培训档案的建立；
（2）安全教育培训计划的落实，方式及效果的评估；
（3）从业人员安全教育培训考核上岗，特种作业人员持证上岗；
（4）人员、工艺技术、设备设施等发生改变时，及时对操作人员进行再培训；
（5）采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备前，对从业人员进行专门的安全生产教育和培训；
（6）对承包商等相关方人员的入厂安全教育培训。
4.4安全生产信息管理
4.4.1安全生产信息管理制度的建立情况。
4.4.2按照AQ/T3034的要求收集安全生产信息情况，包括化学品危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息、行业经验、事故教训、有关法律法规标准以及政府规范性文件要求等其他相关信息。
4.4.3在生产运行、风险分析、事故调查和编制生产管理制度、操作规程、员工安全教育培训手册、应急预案等工作中运用安全生产信息的情况。
4.4.4危险化学品安全技术说明书和安全标签的获取情况。
4.4.5岗位人员对本岗位涉及的安全生产信息的了解掌握情况。
4.4.6法律法规标准及最新安全生产信息的获取、识别及应用情况。
4.5风险管理
4.5.1安全风险管理制度的建立情况。
4.5.2全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等方面存在的安全风险情况，主要包括：
（1）对涉及“两重点一重大”生产、储存装置定期运用HAZOP方法开展安全风险辨识；
（2）对设备设施、作业活动、作业环境进行风险辨识；
（3）管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生安全事故时，及时进行安全风险辨识；
（4）控制风险的工程、技术、管理措施及其失效可能引起的后果分析；
（5）厂区内人员密集场所的风险排查；
（6）存在风险外溢的可能性分析及预警。
4.5.3安全风险分级管控与措施落实情况，主要包括：
（1）企业可接受安全风险标准的制定；
（2）对辨识出的安全风险进行分级和安全风险管控措施的落实；
（3）对辨识分析发现的不可接受风险，制定并落实消除、减小或控制安全风险的措施，将安全风险控制在可接受范围。
4.5.4对风险管控措施的有效性实施监控及失效后及时处置情况。
4.5.5全员参与风险辨识与培训情况。
4.6设计管理
4.6.1建设项目选址合理性情况；
与周围敏感场所的外部安全防护距离满足性情况，包括在工厂的选址、设备布置时，开展定量安全风险评估（QRA）情况。
4.6.2开展正规设计或安全设计诊断情况；
涉及“两重点一重大”的建设项目设计单位资质符合性情况。
4.6.3落实国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备要求情况。
4.6.4总图布局、竖向设计、重要设施的平面布置、朝向、安全距离等合规性情况。
4.6.5涉及“两重点一重大”装置自动化控制系统的配置
情况。
4.6.6项目安全设施“三同时”符合性情况。
4.6.7新开发工艺进行反应安全风险评估、组织专家开展安全论证情况。
4.6.8重大设计变更的管理情况。
4.7试生产管理
4.7.1试生产组织机构的建立情况；
建设项目各相关方的安全管理范围与职责界定情况。
4.7.2试生产前期工作的准备情况，主要包括：
（1）总体试生产方案、操作规程、应急预案等相关资料的编制、审查、批准、发布实施；
（2）试车物资及应急装备的准备；
（3）人员准备及培训；
（4）“三查四定”工作的开展。
4.7.3试生产工作的实施情况，主要包括：
（1）系统冲洗、吹扫、气密等工作的开展及验收；
（2）单机试车及联动试车工作的开展及验收；
（3）投料前安全条件检查确认。
4.8装置运行安全管理
4.8.1操作规程与工艺卡片管理制度制定及执行情况，主要包括：
（1）操作规程与工艺卡片的编写及管理；
（2）操作规程内容与AQ/T3034要求的符合性；
（3）操作规程的适应性和有效性的定期确认与审核修订；
（4）操作规程文本的发布及操作人员的方便查阅；
（5）操作规程的定期培训和考核；
（6）工艺卡片制作及使用；
（7）工艺技术、设备设施发生重大变更后对操作规程的及时修订。
4.8.2装置运行监测预警及处置情况，主要包括：
（1）装备自动化控制系统，对重要工艺参数进行实时监控预警；
（2）可燃及有毒气体检测报警设施设置及投用；
（3）采用在线安全监控、自动检测或人工分析数据等手段，有效判断发生异常工况的根源，及时安全处置。
4.8.3开停车安全管理情况，主要包括：
（1）开停车前安全条件的检查确认；
（2）开停车前开展安全风险辨识分析、开停车方案的制定、安全措施的编制及落实；
（3）开车过程中重要步骤的签字确认，包括装置冲洗、吹扫、气密试验时安全措施的制订，引进蒸汽、氮气、易燃易爆介质前的流程确认，引进物料时对物料流量、温度、压力、液位等参数变化情况的监测与流程再确认，进退料顺序和速率的管理，可能出现泄漏等异常现象部位的监控；
（4）停车过程中，设备和管线低点处的安全排放操作及吹扫处理后与其他系统切断、确认工作的执行。
4.8.4工艺纪律、交接班制度的执行与管理情况。
4.8.5工艺技术变更管理情况。
4.8.6重大危险源安全控制设施设置及投用情况，主要包
括：
（1）重大危险源应配备温度、压力、液位、流量等信息的
不间断采集和监测系统以及可燃气体和有毒有害气体泄漏检测报警装置，并具备信息远传、记录、安全预警、信息存储等功能；
（2）重大危险源的化工生产装置应装备满足安全生产要求的自动化控制系统；
（3）一级或者二级重大危险源，设置紧急停车系统；
（4）对重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急切断装置；
（5）对涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或者二级重大危险源，应具有独立安全仪表系统；
（6）对毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置；
（7）重大危险源中储存剧毒物质的场所或者设施，设置视频监控系统。
4.8.7重点监管危险化工工艺安全控制措施的设置及投用情况。
4.8.8剧毒、高毒危险品的密闭取样系统设置及投用情况。
4.8.9储运设施的管理情况，主要包括：
（1）危险化学品装卸管理制度的制订及执行；
（2）储运系统设施的安全设计、安全控制、应急措施的落
实；
（3）储罐安全运行，尤其是浮顶储罐安全运行；
（4）危险化学品仓库及储存管理。
4.8.10光气、液氯、液氨、液化烃、氯乙烯、硝酸铵等有毒、易燃易爆危险化学品的特殊管控措施落实情况。
4.8.11空分系统的运行管理情况。
4.9设备设施完好性
4.9.1设备设施管理制度的建立情况。
4.9.2设备设施管理制度的执行情况，主要包括：
（1）设备设施管理台账的建立，备品配件管理，设备操作和维护规程编制，设备维保人员的技能培训；
（2）电气设备设施安全操作、维护、检修工作的开展，电源系统安全可靠性分析和安全风险评估工作的开展，防爆电气设备、线路检查和维护管理；
（3）仪表自动化控制系统安全管理制度的执行，新（改、扩）建装置和大修装置的仪表自动化控制系统投用前及长期停用后的再次启用前的检查确认、日常维护保养，安全联锁保护系统停运、变更的专业会签和审批。
4.9.3设备日常管理情况，主要包括：
（1）设备操作规程的编制及执行；
（2）大机组和重点动设备运行参数的自动监测及运行状况的评估；
（3）关键储罐、大型容器的防腐蚀、防泄漏相关工作开展；
（4）安全附件的维护保养；
（5）日常巡检工作开展；
（6）出现异常状况的设备设施及时处置；
（7）备用机泵的管理。
4.9.4设备预防性维修工作开展情况，主要包括：
（1）关键设备设置在线监测；
（2）关键设备、连续监（检）测检查仪表的定期监（检）测检查；
（3）静设备密封件、动设备易损件的定期监（检）测；
（4）压力容器、压力管道附件的定期检查（测）；
（5）对可能出现泄漏的部位、物料种类和泄漏量的统计分析情况，生产装置动静密封点的定期监（检）测及处置；
（6）对易腐蚀的管道、设备开展防腐蚀检测，监控壁厚减薄情况，及时发现并更新更换存在安全隐患的设备。
4.9.5安全仪表系统安全完整性等级评估工作开展情况，主要包括：
（1）安全仪表功能（SIF）及其相应的功能安全要求或安全完整性等级（SIL）评估；
（2）安全仪表系统的设计、安装、使用、管理和维护；
（3）检测报警仪器的定期标定。
4.10作业许可管理
4.10.1危险作业许可制度的建立情况。
4.10.2实施危险作业前，安全风险分析的开展、安全条件的确认、作业人员对作业风险的了解和安全风险控制措施的掌握、预防和控制安全风险措施的落实情况。
4.10.3危险作业许可票证的审查确认及签发，特殊作业管理与GB30871要求的符合性；
检维修、施工、吊装等作业现场
安全措施落实情况。
4.10.4现场监护人员对作业范围内的安全风险识别、应急处置能力的掌握情况。
4.10.5作业过程中，管理人员现场监督检查情况。
4.10.6作业人员防护用品的配备使用情况。
4.11承包商管理
4.11.1承包商管理制度的建立情况。
4.11.2承包商管理制度的执行情况，主要包括：
（1）对承包商的准入和绩效评价；
（2）承包商入厂前的教育培训、作业开始前的安全交底；
（3）对承包商的施工方案和应急预案的审查；
（4）与承包商签订安全管理协议，明确双方安全管理范围与责任；
（5）对承包商作业进行全程安全监督。
4.12变更管理
4.12.1变更管理制度的建立情况。
4.12.2变更管理制度的执行情况，主要包括：
（1）变更申请、审批、实施、验收各环节的执行，变更前安全风险分析；
（2）变更带来的对生产要求的变化、过程安全信息的更新及对相关人员的培训：
（3）变更管理档案的建立。
4.13应急管理
4.13.1企业应急管理情况，主要包括：
（1）应急管理体系的建立；
（2）应急预案编制与GB/T29639的符合性，与周边企业和地方政府的预案衔接。
4.13.2企业应急管理机构、人员配置、预案及相关制度的执行情况。
4.13.3应急救援装备、物资、器材、设施配备和维护情况；
消防系统运行维护情况。
4.13.4应急预案的培训和演练，事故状态下的应急响应情
况。
4.13.5应急人员的能力建设情况。
4.14事故事件管理
4.14.1事故事件管理制度的建立情况。
4.14.2事故事件管理制度执行情况，主要包括：
（1）开展事件调查、原因分析；
（2）整改和预防措施落实；
（3）员工与相关方上报事件的激励机制建立；
（4）安全事故事件分享、档案建立及管理等。
4.14.3吸取本企业和其他同类企业安全事故及事件教训
4.14.4将承包商在本企业发生的安全事故纳入本企业事故管理情况。
5安全风险隐患闭环管理
5.1安全风险隐患治理
5.1.1对排查中发现的安全风险隐患问题，应当立即组织
整改，并对安全风险隐患排查治理情况如实记录，及时向员工通报。
5.1.2在排查过程中发现的重大安全隐患，应及时向本企业主要负责人报告；
主要负责人不及时处理的，可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告。
5.1.3对于不能立即完成整改的，应进行风险分析，并应从工程控制、安全管理、个体防护、应急处置及培训教育等方面采取有效的管控措施，防止安全事故的发生。
5.2安全风险隐患上报
5.2.1企业应按要求向属地应急管理部门或相关部门上报安全风险隐患整改、存在的重大隐患情况及隐患防范长效机制的建立情况。
5.2.2重大安全隐患的报告内容至少包括：
（1）安全隐患的现状及其产生原因；
（2）安全隐患的危害程度分析；
（3）安全隐患的治理方案及治理前保证安全的管控措施。
6特殊要求
企业存在以下情况，必须立即整改，在未完成整改前，属地应急管理部门应责令其停产整顿，暂扣或吊销安全生产许可证：
6.1主要负责人或安全管理人员从业条件不符合国家有关要求。
6.2涉及危险化工工艺的特种作业人员未取得高中以上学
历。
6.3在役化工装置未经正规设计且未进行安全设计诊断。
6.4外部安全防护距离不符合国家标准要求。
6.5涉及“两重点一重大”装置或储存设施的自动化控制设施不符合国家要求。
6.6危险化学品泄漏未及时有效处置。
附录定义和术语
下列术语和定义适用于本文件。
1两重点一重大
重点监管的危险化工工艺、重点监管的危险化学品和危险化学品重大危险源。
2三查四定
是建设项目中交前要经历的一个过程，“三查”主要指“查设计漏项、查工程质量及安全隐患、查未完工程量”，“四定”指对检查出来的问题“定任务、定人员、定时间、定措施”，限期完成。
3危险作业
操作过程安全风险较大，容易发生人身伤亡或设备损坏，事故后果严重，需要采取特别控制措施的作业。
一般包括：
（1）GB30871规定的动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路等特殊作业；
（2）储罐切水、液化烃充装等危险性较大的作业；
（3）安全风险较大的设备检维修作业。
附件
安全风险隐患排查表
；
1安全基础管理安全风险隐患排查表
序号
排查内容
排查依据
（一）安全领导能力
1
1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标；
2.安全生产目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指
标。
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔2011〕93号）中评审标准2.1
2
1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责任书；
2.企业及各个管理部门、车间应制定切实可行的年度安全生产工作计划；
3.应定期考核安全生产目标完成情况。
3
企业应建立安全风险研判与承诺公告制度，以董事长
或总经理等主要负责人的名义每天签署安全承诺并向社会公告。
《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》
（应急〔2018〕74号）
4
企业主要负责人应严格履行其法定的安全生产职责：
1.建立、健全本单位安全生产责任制；
2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；
3.组织
升级会员 