C8《证券公司合规管理有效性评估指引》解读答案Word下载.docx

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C.专项评估

D.全面评估

3.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（BCD）。

A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估

B.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行

D.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容

4.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，正确的有（ABC）。

A.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员

B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门

C.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估

D.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体

5.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（ABC）。

A.合规文化建设是否到位

B.公司高层是否重视合规管理

C.合规管理制度是否健全

D.各项经营管理制度和操作流程是否健全

6.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估人员可以按照（ACD），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，并对样本的符合性做出判断。

A.业务发生频率

B.管理层意图

C.合规风险的高低

D.业务重要性

7.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估准备，下列选项中正确的是（BCD）。

A.证券公司没有必要对参与评估的人员开展培训

B.证券公司应当确保评估小组成员具备相应的胜任能力

C.证券公司应当确保评估小组具备独立开展合规管理有效性评估的权力

D.证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组

三、判断题

8.证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。

（正确）

正确

错误

9.判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。

10.证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。

（错误）

错误

11.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

12.证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

13.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。

（正确）

14.《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

（错误）

正确

错误

15.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段。

（正确）

测试二

一、单项选择题

1.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由（D）签署确认。

A.合规管理部门负责人、公司负责人

B.合规管理部门负责人

C.自评部门负责人

D.公司主要负责人

2.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，下列关于合规管理有效性评估评估复核的说法中，正确的有（ABC）。

A.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度

B.证券公司应当对自评底稿进行复核

C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估

D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核

3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理有效性评估报告至少应包括的内容有（ABCD）。

A.发现的问题及改进建议

B.评估程序和方法

C.评估依据

D.评估范围和对象

6.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括（ACD）。

A.证券自律组织提出要求时

B.公司管理层提出要求时

C.公司内部发生重大合规风险事件时

D.证券监管机构提出要求时

7.证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有（AB）。

A.按照整改方案要求完成整改

B.及时向管理层报告整改进展情况

C.制定整改方案，明确整改责任部门和时间表

D.持续关注和跟踪整改情况

9.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（ABCD）。

A.访谈

B.问卷调查

C.文本审阅

D.知识测试

三、判断题

11.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。

14.证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。

正确

测试三

1.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（C）签署确认。

A.公司财务部门负责人

B.公司主要负责人、自评部门负责人

C.自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员

2.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（B）。

A.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门

B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体

C.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估

D.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是（BCD）。

A.公司高层是否重视合规管理

B.各项经营管理制度和操作流程是否健全

C.合规管理的履职保障是否充分

D.合规管理制度是否健全

9.下列关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有（BCD）。

A.判断合规管理是否有效最终应看合规管理的操作过程

B.判断合规管理是否有效最终应看是否实现合规经营

C.合规管理有效性评估的落脚点在有效性上

D.在评估的过程中，应广泛收集评估期间已发生的各种合规风险事件，找出薄弱环节，并将其作为评估重点

12.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。

13.证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

14.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

正确

测试五

3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（B）。

A.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估

B.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核

C.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度

D.证券公司应当对自评底稿进行复核

二、多项选择题

15.证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组。

测试六

6.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括（ACD）。

A.证券自律组织提出要求时

C.证券监管机构提出要求时

D.公司内部发生重大合规风险事件时

7.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（ABCD）。

A.评估报告

B.评估准备

C.后续整改

D.评估实施

8.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（ABD）。

A.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行

B.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

C.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估

D.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容

11.证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

15.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。