QC080000度规范标准.docx
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QC080000度规范标准
有害物质过程管理（HSPM）体系要求
前言
本出版物由IECQ 管理委员会（MC）制订。
本出版物与包含 IECQHSPM 方案程序规则的IECQ03-5 直接相关。
本IECQ 国际规范（以下称为国际规范）及其要求源于以下理念：
只有有效地融合管理规范，才能实现有害物质减免（HSF）产品和生产过程。
本国际规范是对ISO9001 质量管理体系（QMS）框架的补充，与其协调一致，目的是对过程进行全面、系统、透明的管理和控制，以实现HSF 目标。
IECQQC080000 第四版针对第三版的使用反馈进行修订。
第四版中的变化包括：
––与ISO9001:
2015 一致;
––采用了ISO 附录SL 高层结构；
––适应全球不断增加的有害物质法规。
如REACH1法规所规定的新增受控物质、变更控制、产品召回，供应链内的信息沟通，以及向ECHA2通报SVHC3；
––响应适用的法律法规义务，强化了成文信息的要求。
如RoHS4指令改写后的要求（如符合性评定、技术文件的编写、自我声明的编制、标志的使用等）现在都可以通过IECQQC080000 来管理。
IECQ QC080000 规定了组织如何建立和实施关键过程来管理其有害物质，而不是强调如何去除和回避产品中的受限物质。
用于识别、控制、量化和报告电工产品或其部件中有害物质（HS）含量的各种过程，必须足够详尽地予以定义和理解，以便让所有相关方确信产品的HSF 状态。
这些过程必须适当成文，并以受控和一致的方式执行，从而：
––有利于验证适用顾客要求和法规的符合性
––可以进行高效且有效的符合性检查
––有利于在组织及其供应链得到一致推广
––使得符合性和执行方法能够相互协调
这样，就能够在世界范围内最大限度地减少产品贸易的技术壁垒。
本IECQQC080000 第四版从出版之日起替代第三版。
按本版规范进行的IECQHSPM 认证转换安排在IECQMC/345A/CD 中有详细规定。
请参考IECQMC 决议 2016/22。
本出版物的文本基于以下文件：
1REACH：
化学品的注册、评估、授权和限制
2ECHA：
欧洲化学品管理局
3SVHC：
高关注物质
4RoHS：
有害物质限制
有害物质过程管理（HSPM）体系要求
1范围
1.1总则
本国际规范拟用于：
–电工组件产品的制造商、供方、修理方、维护方和服务提供方（及其供应链）建立过程以识别、控制、量化和报告其制造、供应或服务的产品中的HS含量；
–产品的顾客和用户了解产品的HSF状态，并理解其确定过程。
本国际规范规定了建立、实施、监视和持续改进过程的要求，从而：
–识别产品和过程中的HS；
–确定（检测、分析或以其他方式查清）产品的HSF状态；
–对产品中HS的引入进行控制；
–HS含量超过适用的顾客和法规要求时，让顾客获知所交付产品HS含量的符合程度。
HS过程管理是组织总体业务和质量管理体系的一部分并与之相融合，这一点很重要。
1.2应用
本国际规范仅适用于已实施ISO9001:
2015或与其完全等同的QMS标准的组织。
本国际规范的要求是对ISO9001要求的补充。
尽管ISO9001:
2015规定，组织可宣称其中某个条款不适用，不过按照IECQHSPM方案的规定，本国际规范的所有要求都适用。
希望获得IECQHSPM方案认证的组织应符合ISO9001:
2015和本国际规范，包括其中的一个或多个附录。
附录的适用性应与IECQHSPM的认证范围相一致。
条款1.1中规定的领域之外的组织也可采用本国际规范来管理HS，但目前没有相应的IEC合格评定体系认证。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
IECQ03-1，程序规则–第1部分：
对所有IECQ方案的通用要求
IECQ03-5，程序规则–第5部分：
IECQHSPM方案–有害物质过程管理要求
ISO9000:
2015，质量管理体系–基础和术语
ISO9001:
2015，质量管理体系–要求
RoHS，欧洲议会和欧盟理事会2011年6月8日关于限制在电子电气设备中使用某些有害物质的2011/65/EU号指令中国RoHS2，2016-01-21，电器电子产品有害物质限制使用管理办法。
3术语和定义
下列术语和定义适用于本国际规范。
HSPM
有害物质过程管理
有害物质（HS）
指任何适用法规或顾客要求规定禁用、限用、减少使用或通报其存在情况的物质，这些物质本身会对人类健康或环境安全带来危害。
有害物质减免（HSF）
指任何HS的减少或者消除。
产品的有害特性（hazardouscharacteristicsofaproduct）
是产品的一个或多个质量属性，用于描述产品中的HS及其含量。
HSF因素（HSFaspect）
指可能会给组织最终产品的HSF特性带来负面影响的组织活动或产品或服务的元素。
完全等同的QMS标准（fullequivalentQMSstandard）指覆盖了ISO9001所有要求的标准。
可接受的等同标准包括IATF16949、AS9100、国际铁路行业标准（IRIS）以及TL9000。
HSF管理（HSFmanagement）
指在HSF过程方面指导和控制组织的协调活动，包括制定HSF方针和目标，以及通过HSF策划、HSF实施和HSF改进来实现这些目标的HSF过程。
HSF要求（HSFrequirements）
指适用顾客和法规要求中明确表述或规定的有关HS过程及其输出的需求或期望。
注：
HSF要求可以包括但不限于HS限制、标签/标记、成文信息、符合性声明、新材料鉴定、检测、供应链内的信息沟通、通报主管机构、更改报告、管理体系、审核等。
HSF过程（HSFprocess（es））
实现HSF的过程。
“过程”的定义见ISO9000：
2015条款3.4.1。
HSF绩效（HSFperformance）
HSF过程的可测量结果（定量或定性）。
产品的HSF符合性（HSFconformityofproducts）
产品满足HSF要求。
HSF不合格（不符合）（HSFnonconformity）
不符合某个HSF要求。
HSF不合格产品（HSFnonconformingproduct）
有一个或一个以上HSF不合格（不符合）的产品。
HS风险（HSrisks）
与HSPM相关的风险。
“风险”的定义见ISO9000:
2015条款3.7.9。
4 组织环境
4.1 理解组织及其环境
组织应识别、监视和评审有能力影响其HSPM 体系实现HSF 目标预期结果的外部和内部因素。
这些因素与组织的商业宗旨和战略方向相关。
组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审：
a） 与下述方面相关的适用法律要求和顾客要求：
HSF 内容、在产品上使用标识以及证明产品符合这些要求的特定成文信息的编制和保留；
b） 组织的HSF 目标；
c） 组织提供HSF 产品的能力。
注 1：
考虑与顾客要求、产品类型和范围以及生产过程和管理相关的因素，有助于理解内部环境。
注 2：
考虑来自于国际、国内、地区或当地的各种环境法规、法律、市场的因素，有助于理解外部环境。
4.2 理解相关方的需求和期望
组织应持续地确定、监视和评审相关方的HS 和相关要求，以及这些相关方对组织持续提供符
合顾客HSF 要求和适用法律法规要求的产品的能力造成的影响或潜在影响。
组织应持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS 要求的更新信息。
注：
相关方需求和期望的例子如下：
− 环保产品设计，如易拆卸；
− 环保包装设计；
− 使用促进HSF 生产的制造方法；
− 使用可能会给环境带来负面影响但不受适用法律和顾客要求控制的材料。
4.3 确定HSPM体系的范围
为了确定HSPM 体系的范围，组织应确定该体系的边界和适用性，还应考虑其环境，包括其面对的内部和外部因素、相关方的相关要求、组织的产品以及其提供HSF 产品的能力。
体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持，并适用于本国际规范的要求。
不应对本国际规范任何要求作出破坏HSF 产品符合性，让顾客要求和旨在提高顾客满意度的法律法规要求得不到满足的理由说明。
若存在这种理由说明，该范围应予以陈述。
组织的QMS 活动和地理范围应等同或大于其HSPM 体系的活动和地理范围。
HSPM 范围中应包含附录或其他国家/国际HS 或电子电气废品相关法律法规要求中的一个或多个规范性要求。
4.4HSPM体系及其过程
4.4.1 总则
组织应按照本国际规范的要求，建立、实施、保持和持续改进基于过程的HSPM 体系，包括提供HSF 产品所需过程及其相互作用。
组织应确定与实现其HSF 目标相关的过程及其在整个组织内的应用，包括那些涉及HS 的过程和不涉及HS 但影响HSF 产品实现或提供的过程。
对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更应进行专门考虑。
必要时，组织应保持成文信息以支持其过程运行，并保留成文信息作为证据，证明以HSF 为目的过程运行是按计划进行的。
5 领导作用
5.1 领导作用和承诺
5.1.1 总则
最高管理者应通过以下方面，证明其对HSPM 的领导作用和承诺：
a） 将HSF 纳入管理评审（见9.3.2）；
b） 建立HSF 方针并确保HSF 目标得到建立；
c） 提供所需资源，以确保在HSF 产品和生产过程方面取得进展；
d） 向组织传达符合顾客及法律法规的HS 管理要求的重要性。
5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者应以顾客满意度为目标，确保顾客的HSF 要求得到确定和满足。
5.2HSF方针
5.2.1 制定HSF方针
最高管理者应制定HSF 方针，HSF 方针应：
a） 包括满足适用HSF 要求的承诺；
b） 包括持续改进组织HSF 绩效的承诺。
5.2.2 沟通HSF方针
HSF 成文的方针应可获取，在组织内得到沟通和理解；适宜时，可为有关相关方所获取。
5.3 组织的岗位、职责和权限
最高管理者应确保HSF 相关的职责和权限在组织内得到规定和沟通。
最高管理者应任命一名指定管理者代表（DMR）。
该DMR 应负责整个HS 管理体系的各个过程，包括IECQ03-1 附录A 中规定的多现场。
6 策划
6.1 应对风险和机遇的措施
6.1.1HSPM体系的策划
在确定HSPM 体系的风险和机遇时，组织应考虑来源于外部供方的过程、产品、服务和材料，以及影响产品和服务实现HSF 符合性的内部过程，要从整个生命周期的视角来考虑。
组织应保持和保留与风险和机遇确定过程结果相关的成文信息，包括其产品和过程中包含的、直接或间接地引入或可能引入产品或过程的所有已识别的HS。
6.1.2 组织
组织应策划以下内容：
应对这些风险和机遇所必需的措施、这些措施在HSPM 体系内的整合和对措施有效性的评价，包括如何预防或减少HS 风险以确保产品和服务的HSF 符合性。
应对措施应与风险和机遇对产品和服务HSF 符合性的潜在影响相适应。
注：
风险可包括但不限于：
− 使用可能污染产品的工具、夹具和固定装置以及辅料如润滑剂；
− 从事可能影响产品和服务HSF 符合性工作的人员能力不足，包括员工、承包方和供方；
− 使用HS 符合性不明确的材料、包装和元器件。
6.2HSF目标及其实现的策划
6.2.1HSF目标
a） 组织应确保针对相关职能、层次和过程建立HSPM 体系所需的HSF 目标。
HSF 目标应可测量、与HSF 方针一致，并与产品和服务HSF 符合性相关。
b） 适宜时，HSF 目标应包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的HS 的时间表，包括按照适用法律法规和顾客要求由外部提供的过程、产品、服务或材料。
在制定HSF 目标的时间表时，组织应考虑法规中规定但将来才会实行的任何要求。
c）HSF 目标应得到必要的沟通和监视，并适时更新。
组织应保持和保留有关HSF 目标的成文信息。
6.2.2HSF目标的策划
组织应确定和策划为了实现其HSF 目标需要做哪些事情，确保组织有适当的资源，职责得到清晰定义，时间表得到制定，结果评价方法得到确定。
6.3 变更的策划
在确定和策划对HSPM 体系的必要变更时，组织应考虑变更的目的，以及可能影响产品和服务
对适用法律法规和顾客要求HSF 符合性的任何潜在风险。
组织应确保HSPM 体系的完整性，即有充足的资源并对职责进行了分配或再分配，从而实现必要的变更。
7 支持
7.1 资源
7.1.1 总则
组织应确定并提供所需的资源（包括从外部供方获得的资源），以实施和保持HSF过程并提供HSF 产品、持续提高其有效性，并通过满足顾客和法律法规要求提高顾客满意度。
7.1.2 人员
组织应确定和配备所需人员，以实施和保持HSF 过程和提供HSF 产品、持续提高其有效性，并通过满足顾客和法律法规要求提高顾客满意度。
7.1.3 基础设施
组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以满足HSF 过程和产品的要求。
适用时，基础设施
包括：
a） 建筑物、工作场地和相关设施；
b） 过程设备和检测设备，以及支持性服务（如检测、计算、通信或信息系统）。
如果在经营场所内同时或交替提供HS 和HSF 的产品和服务，组织应确保基础设施充足，防止出现产品污染。
7.1.4 过程运行环境
组织应确定、提供并维护所需的运行环境，以获得HSF 产品。
7.1.5 监视和测量资源
7.1.5.1 总则
组织应确定并提供所需的监视和测量资源，以提供证据证明产品符合已确定的HSF要求。
组织应确保成文证据可证明监视和测量资源适合其用途。
HSF 特性的测量设备应得到管理，以确保结果有效。
7.1.5.2 测量溯源
HSF 特性的测量必须可溯源，且应按照国际或国家测量标准对测量设备进行校准或验证。
7.1.6 组织的知识
组织应确定必要的知识，以通过过程的运行实现HSF 产品和服务的符合性。
这些知识应予以保持，并能在所需的范围内得到。
HSPM 体系的相关组织知识应包括：
a） 适用的法律法规和顾客要求及其对组织的含义；
b） 材料风险及其控制；
c） 过程风险及其控制；
d） 测量方法及其制约；
e） 对HS 测量结果及其含义的理解。
7.2 能力
组织应确保能力包括以下方面：
a） 识别、理解和应用适用法律法规和顾客要求；
b） 进行HSF 产品设计和开发；
c） 鉴定并管理外部供方；
d） 鉴定新材料；
e） 对内外部提供的过程、产品、服务或材料以及外部供方的HS 控制能力进行风险分析；
f） 适宜时进行HS 测量；
g） 与顾客和相关主管机构就产品和服务的HSF 符合性进行沟通；
h） 根据适用法律法规和顾客要求编制HSF 成文信息。
（如必要时根据IEC62321 和EN50581 编写技术文档）。
组织应保持和保留关于上述能力的成文信息。
注：
能力可以是组织多名人员集体具备的能力。
7.3 意识
组织应确保：
a） 最高管理者知晓违反HSF 法律法规和顾客要求的后果；
b） 在组织控制下工作的人员知晓将HS 引入过程输出或产品的风险，以及他们对实现HSF 目标的贡献。
7.4 沟通
组织应确定与HSPM 体系相关的内部和外部沟通。
要沟通的信息至少应包括：
–关于HS 控制的适用法律法规或顾客要求及其更新情况；
– HSF 方针和HSF 目标及更新情况；
–关于过程运行的HSF 要求及其变更；
– HSF 绩效或过程运行的任何问题；
–关于输出HSF 符合性的信息及相关证据，包括过程；
–顾客或法律法规主管部门对于产品和服务HSF 符合性或HSF 管理的反馈；
–以指定形式通过指定渠道在整个供应链沟通HS 信息；
–适用时通报顾客或法律法规主管部门；
–与销售商就撤回或召回不合格产品进行沟通。
适宜时，组织应保留成文信息作为其沟通的证据。
7.5 成文信息
7.5.1 总则
HSPM 管理体系文档应包括：
a）HSF 方针和目标，适宜时，包括消除对已识别HS 的使用的时间表；
b） 产品中包含的或可能会被引入产品的所有HS 的列表；
c） 适用法律法规和顾客要求的与HSF 控制相关的成文信息。
注：
适用法律法规和顾客要求的成文信息可能包括：
− 关于HSF 符合性的供方声明或合同协议；
− 技术文档/档案；
− 符合性声明；
− 安全数据表/材料安全数据表；
− 电工行业产品的材料声明IEC62474DB（http:
//std.iec.ch/iec62474） ；
− 化学成分声明；
− 检测报告；
− 国际权威数据库或平台（如BOMcheck、JAMP（物品管理推进协议会）、IPC-1752A 等）。
7.5.2 创建和更新
在创建和更新成文信息时，组织应考虑与程序、内容和格式相关的法律法规或顾客要求。
注：
比如，欧盟RoHS 要求的技术文档宜遵循EN50581，中国RoHS2 要求的标识应遵循SJ/T11364-2014。
7.5.3 成文信息的控制
应根据法律法规或顾客要求（如关于持续可用性和保留期限的要求）保持或保留成文信息。
8 运行
8.1 运行的策划和控制
在HSF 产品实现的策划过程中，适宜时，组织应确定以下方面的内容：
a） 确定其HSF 管理中针对产品及过程的HSF 要求，同时确定所有相关过程中HS 控制的管理要求；
b） 建立下列内容的准则：
1） 用于确保提供HSF 输出和HSF 产品的过程；
2） 符合法律法规要求和顾客要求的HSF 输出和HSF 产品的接收；
c） 确定符合产品和服务的HSF 要求所需的资源；
d） 在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以满足以下目的：
1） 确信过程已按策划进行，包括对产品的HSF 特性可能有负面影响的过程的成文信息；
2） 证实产品符合其HSF 要求；
3） 满足法律法规和顾客在有关HS 管理的成文信息方面的要求。
为了保证HSF 符合性，组织应对策划的更改予以控制，对非预期更改的后果予以识别和验证。
必要时，对产品的HSF 特性有负面影响的更改不应在没有顾客批准的情况下予以实施。
组织应确保外包过程受控，以保证来源于这些过程的输出或产品和服务的HSF符合性。
（见8.4）
注：
“负面影响”可包括但不限于受HS 污染或与HS 混杂等。
8.2 产品和服务的HSF要求
8.2.1 顾客沟通
与顾客沟通的内容应包括：
a） 获取法律法规和顾客对HSF 产品和HS 控制的要求；
b） 提供顾客和/或法律法规主管部门所要求的有关产品和过程的HSF 特性的信息，必要时包括HS 数据、HSF 成文信息、HSF 符合性证据；
c） 处理涉及HSF 管理（包括更改）的问询、合同或订单；
d） 获取有关产品和过程HSF 符合性的顾客反馈，包括顾客投诉；
e） 处置或控制与HSF 符合性有关的顾客财产；
f） 制定对应急措施（例如发现HS 不合格产品时）的特定要求。
8.2.2 产品和服务HSF要求的确定
在确定向顾客提供的产品HSF 要求时，以及确定顾客对HS 控制的管理要求时，组织应确保对
于产品和服务的要求得到规定，包括：
a） 适用于产品和过程的HSF 法律法规要求；
b） 顾客规定的HSF 要求；
c） 组织规定的HSF 要求。
组织应满足自己作出的关于HSF 产品和服务的声明。
组织应确定收集、传达和概括这些要求相应的职责和渠道，并确定这些要求如何应用于组织的产品。
注：
HSF 要求可以包括但不限于HS 限制、标识/标记、成文信息、符合性声明、新材料鉴定、HS 检测、供应链内信
息沟通、向法律法规主管部门进行通报、更改汇报、管理体系、审核。
8.2.3 产品和服务要求的评审
组织应确保有能力满足针对产品的HSF 要求和有关HS 控制的管理要求，包括组织作出的关于HSF 产品的声明。
组织应确保评审人员的能力且评审结果以合理的证据为依据。
适用时，组织应保留有关评审结果和任何针对产品和服务的新HSF 要求的成文信息。
8.2.4 产品和服务要求的更改
更改应予以确认、评审和沟通，以确保组织继续具备满足HSF 要求的能力。
注：
更改包括但不限于：
− 适用的法律法规要求和顾客要求；
− 组织要求。
8.3 产品和服务的设计和开发
8.3.1 总则
设计和开发过程应包括组织产品和服务的设计和开发，适用时还应包括产品和服务的提供中可
能包含的所有生产过程、工具、夹具与固定装置和辅料的开发。
组织对设计和开发过程输出的HSF 符合性负责。
注：
生产过程包括最终设计确认后的所有活动，例如制造、包装、标识、交付、文档化。
8.3.2 设计和开发策划
组织应对HSF 产品的设计和开发进行策划和控制，包括：
a） 在设计和开发的过程中为产品HSF 特性的评审、验证和确认确定合适的阶段和方法；
b） 与HSF 符合性有关的职责和权限；
c） 内外部资源需求，适用时包括对外部供方合作或支持的需求和对顾客参与的需求；
d） 对HSF 产品和服务的后续供应的要求；
e） 证明HSF 要求得到满足所需的成文信息。
在策划设计时，应在成文信息中对任何HS 的使用予以识别，同时应制定计划以控制并最终取代或消除该HS。
8.3.3 设计和开发输入
在确定设计和开发的输入时，应将HSF 要求纳入考虑。
组织应考虑：
a） 来源于以往类似产品的设计和开发活动的信息，包括所用材料或部件的HS 信息；
b） 用于HS 控制的产品和过程HSF 要求，以及策划运行的过程中确定的HSF 输出和产品接收准则。
组织应保留设计和开发方面与HSF 要求相关的成文信息。
8.3.4 设计和开发控制
组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：
a） 规定HSF 符合性方面拟获得的结果；
b） 实施评审，以评价设计和开发的结果满足HSF 要求的能力，包括评审所采用证据的有效性；
c） 实施验证，以确保设计和开发输出满足HSF 符合性方面的输入要求。
验证使用的方法应予以确定和确认。
d） 必要时对产品的HSF 符合性实施确认，必要时考虑顾客的参与。
设计和开发过程的控制措施不仅应应用于产品和服务，还应应用于正在进行设计和开发的过程、工具、夹具与固定装置和辅料。
组织应保留有关设计和开发控制活动的成文信息，包括确定HSF 要求、评审、验证和确认。
注：
尽管在确定HSF 符合性时，设计和开发的确认活动往往不适用，但因HS 控制产生的对规定的应用或预期使用的潜在影响，仍宜
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