方圆标志认证集团有限公司质量手册（终稿） (2)Word文件下载.docx
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1、质量手册内容
质量手册描述了方圆标志认证集团质量管理体系的基本内容，包括质量方针、质量目标和质量承诺，组织机构和职能分配，质量管理体系运作和管理的原则。
质量手册由29个程序文件予以支持，程序文件描述了各主要过程的职责和接口关系，各项活动的基本要求和方法。
各领域管理体系认证和各类产品认证的特定要求，以相应的技术性文件和管理性文件分别给予支持。
2、依据文件
质量手册依据认可规范CNAS-CC01、CC21、CC22、CC23、CC61、CC62 和
CC12、CC32、CC42中的附录、CC32的G5.3.6-G5.3.13，以及R、RC、GC文件和
GB/T19001、GB/T19011标准的要求，IECEx02文件、IQNet手册及相关要求编制。
并符合国家法律法规、认可规范和国际通行的对认证机构的要求。
3、覆盖范围
质量手册覆盖方圆标志认证集团所有成员单位的认证业务。
涉及的认证领域包括：
质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、食品安全管理体系认证、自愿性产品认证、有机产品认证、良好农业规范认证、强制性产品认证等。
国际认证合作业务包括：
IQNet认证业务、IECEx防爆电气产品认证等。
4、质量手册管理
质量手册由方圆标志认证集团有限公司技术质量部组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布实施。
质量手册以电子媒体的只读方式通过方圆标志认证集团有限公司的内部局域网发布和E-Mail方式传递给各子公司、分公司和办事处使用。
质量手册向集团以外人员提供，需经过管理者代表批准。
由方圆标志认证集团有限公司技术质量部控制质量手册保持最新状态。
从网络或计算机下载的书面或软盘载体的文件为非受控版本，不对其进行状态管理。
质量手册版权属方圆标志认证集团有限公司。
说明：
质量手册及程序文件其支持性文件的适宜性评审和批准的证据保存在集团公司技术质量部。
修改一览表
（版次：
02）
序号
章节号
修改次别
修改原因
生效日期
批准人
1
全文
事业发展部并入认证业务部修改相应的部门名称和职责
，
o2008－10－08
张伟
第 页共 页
目录
发布令 1
质量手册说明 2
质量方针 7
1.综述 8
1.1集团简介 8
1.2认证公正性声明 10
2.认证机构管理 12
2.1法律责任和公正性管理 12
2.1.1法律责任 12
2.1.2公正性管理 12
2.2组织机构 13
2.2.1组织机构图 13
2.2.2职责 13
2.2.3对子公司、分公司和办事处的管理 19
2.2.4维护公正性的管委会 19
2.3质量管理体系 19
2.3.1质量方针和质量目标 19
2.3.2质量体系过程和文件 20
2.3.3文件的管理 21
3.资源管理 22
3.1认证相关人员 22
3.1.1管理层和人员能力总要求 22
3.1.2认证人员管理 22
3.1.3对审核/检查人员的评定管理 22
3.1.4对认证人员的培训 23
3.1.5外部审核员和外部技术专家的使用 23
3.1.6人员记录 23
3.2分包机构的管理 23
3.2.1审核/检查活动分包的管理 23
3.2.2分包检验机构的管理 23
3.3认证项目管理软件的管理 24
3.4基础设施与环境的管理 24
4.认证制度管理 25
4.1认证领域的开拓和认证范围的发展 25
4.2认证证书的转换和互认 25
4.3批准、保持、扩大、缩小、暂停、注销和撤销认证的条件和程序 25
4.4认证要求的变更 26
5.认证过程管理 27
5.1认证申请的受理 27
5.1.1可公开获取的认证信息 27
5.1.2认证申请的受理、评审和批准 27
5.2审核/检查活动 27
5.2.1审核/检查准备 27
5.2.2审核/检查活动的实施 28
5.2.3产品抽样检验 29
5.2.4审核/检查报告和检验报告 29
5.2.5审查 29
5.3认证决定的审定与批准 30
5.3.1认证决定的审定 30
5.3.2认证批准与颁发认证证书 30
5.4监督和再认证程序 31
5.5国际认证合作 32
5.6认证专业管理 32
5.6.1认证业务范围的分类 32
5.6.2认证策划准备过程的专业管理 32
5.6.3认证实施过程的专业管理 33
5.6.4确定集团母公司和子公司、分公司的认证业务范围 33
5.7徽标、证书、标志的使用和管理 33
5.8申诉、投诉的处理 34
5.9对获证组织的服务 34
6.信息管理 35
6.1公开文件及其发布方式 35
6.2获证客户的变更的处理 35
6.3外部沟通 35
6.4记录管理 36
6.4.1质量记录管理的范围 36
6.4.2质量记录管理的方法 36
6.4保密 36
7.测量、分析和改进 37
7.1过程的监视和测量 37
7.2顾客满意度调查 37
7.3内部审核和管理评审 37
7.3.1内部审核 37
7.3.2管理评审 37
7.4不符合控制和纠正措施与预防措施 38
7.5突发事件与应急措施 38
附件1CQM管理委员会委员名单 39
附件2方圆标志认证集团组织机构表 39
附件3方圆标志认证集团有限公司主要管理人员名单 41
附件4程序文件清单 42
质量方针
公正运作，客观评价，科学管理，规范服务。
1.综述
1.1集团简介
方圆标志认证集团（简称“集团”）是经国家工商部门批准的，从事认证业务的企业集团。
其核心企业方圆标志认证集团有限公司（简称“集团母公司”）是经国家认证认可监督行政主管部门批准，在中国注册的具有独立法人资格的第三方认证机构。
英文名称ChinaQualityMarkCertificationGroupCO.LTD，缩写为CQM。
集团在工业、农业、交通、运输、商业、服务业以及信息产业等领域，从事产品合格
认证、产品安全认证、质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、食品安全管理体系认证（含HACCP认证）和其他合格评定活动。
集团母公司是国家强制性产品认证的指定机构。
集团是在原中国方圆标志认证委员会（中国方圆委）的基础上发展起来的：
1991年9月由原国家质量技术监督局批准成立中国方圆委，秘书处挂靠在中国标准化协会。
中国方圆委在全国设立认证工作站，依法开展自愿性产品认证和质量管理体系认证。
1995年9月设立中国方圆标志认证委员会质量认证中心，在全国设立审核中心，并经国家认可，主要开展质量管理体系认证。
1999年9月，中国方圆委和质量认证中心的职能重新整合为“方圆标志认证中心”，开展产品认证、管理体系认证、认证培训和其他合格评定活动，并经北京工商行政管理局登记注册。
2001年9月，方圆标志认证中心正式加入由世界上知名的认证机构组成的国际认证联盟（IQNet），通过方圆认证的组织即可具有获得IQNet其他成员的认证证书的资格，不必重复认证，便于获证组织从事国际贸易。
2002年7月按国家对认证机构新的管理办法，首批通过国家认证认可监督管理部门的设立批准，重新办理了登记注册手续。
2002年经国家认证认可监督管理委员会批准，中国认证人员与培训机构国家认可委员会评审认可，方圆中心取得质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系国家注册审核员和内审员培训资格。
2005年8月25日方圆标志认证中心经改制，变更为“方圆标志认证集团有限公司”，并以其为核心企业组建“方圆标志认证集团”。
2005年10月通过国际电工委员会防爆电气认证体系（IECEx）的国际同行评审成为
IECEx认证机构。
开始受理防爆电气产品IECEx国际认证申请，为我国广大的防爆电气产品生产企业提供防爆电气产品国际认证服务。
集团在人员、技术、工作经费和物质方面配备有充足的资源。
拥有众多认证领域内的专家和认证工作经验丰富的专业人才和技术人员，确保所有认证人员胜任本职工作。
集团在全国设立了完善的服务网络，集团母公司设在北京，在全国大部分省、自治区和直辖市、计划单列市设有子公司、分公司和办事处。
集团与国内外知名认证机构有着良好的合作与交流，集团母公司是国际有机农业运动联盟（IFOAM）和国际认证联盟（IQNet）的成员，获得方圆认证资格的组织，按照集团母公司与国外认证机构签署的互认协议，可申请换发一个或多个国外著名认证机构的证书。
集团与国内外众多有实力的质量监督检测机构建立并保持密切的业务联系，为认证产品的提供了高效、可信赖的、公正的检测服务。
方圆标志认证集团有限公司的联络信息：
地址：
北京市海淀区增光路33号
邮编：
100037
电话：
＋86－010－88411888传真：
＋86－010－68414325E-mail：
cqm@
网站：
（集团所属子公司、分公司和办事处的联络信息见附录2）
1.2认证公正性声明
认证的价值是通过认证机构公正的、有能力的评价，使得认证的利益相关方，包括：
认证机构的客户、获证客户的顾客、政府部门、非政府组织、消费者和其他公众等建立信心，提高信任的程度。
集团将公正性作为方圆认证的基本原则之一，提出“公正运作，客观评价，科学管理，规范服务”的质量方针。
从组织、运作和经费管理上实施认证公正性管理，建立公正的组织结构，实施公正的认证制度，识别、分析并消除对公正性的影响，提供公正的认证服务。
集团母公司实行董事会和由各利益方均衡组成的管理委员会监督下的总经理负责制，
子公司和分公司实行经理负责制。
集团母公司及其各子公司、分公司对认证公正性实施管理，识别、分析和控制由认证活动的利益，包括认证机构的各种关系，引起冲突的可能性，并形成文件，以确保认证活动的保密性、客观性和公正性。
集团母公司按照国家认证工作的法律、法规和规章、有关认可规范和IQNet相关文件要求建立质量管理体系，对集团实施统一控制管理，实行认证审核和检查人员与认证决定人员、申投诉处理人员分离的回避制度，以保证认证的公正性、规范性和一致性的运作。
集团为与国际上以协调一致的方式开展认证服务，实施国家认证认可监督管理委员会
已发布的认证制度和认证规则，根据社会需求开发新认证领域，并优先采用国际标准、规范、导则、指南，需要时制定适用的认证方案，经代表各利益方的管委会审议通过后由集团母公司总经理批准实施。
以公开文件的形式发布，并接受国家认证认可监督管理部门的监督和认可机构的认可评审与IQNet同行评审。
集团独立于任何拟认证企业、为认证企业提供内审的任何机构和个人，郑重承诺不提供和不推荐为获得或保持方圆认证的咨询服务，不为利益相关方或对认证公正性构成威胁时提供认证服务，不参与客户的设计、实施或保持管理体系的活动，不向获证客户提供不从事其他可能影响认证公正性的服务。
切实区分方圆认证与其他非认证活动，不宣称、不建议或不暗示通过集团的培训服务，认证会更简单、更容易或更经济。
不接受认证客户的资助，保证不受任何可能干扰认证结果保密性、客观性、公正性因素的影响，在营销或报价时不与管理体系咨询机构的活动相关联。
集团遵守国家有关法律法规和遵循认证市场运作规则，在拟认证的范围内规定认证要求，进行认证评定和作出认证决定。
通过颁发认证证书和/或同意使用方圆认证标志的方式
表示一个客户获得了方圆认证，并对认证决定负责。
识别认证机构自身可能产生的连带责任，采取积极措施予以避免发生，并投保认证职业险以解决认证运作和/或活动中所引发的责任。
集团注重社会效益，实行有偿认证服务，独立经济核算。
经费来源是依靠向认证申请方和获证客户收取的认证费。
不接受认证申请方或获证客户的任何形式的资助，并监督检查财务状况和收入来源，不受到商业、财务和其他方面压力的损害，以确保认证工作的公正性和独立性。
集团严格遵照与认证有关的法律法规、认可规范及管理承诺，严格为客户保守技术、经营、管理秘密。
集团建有完善的受理和处理申诉、投诉和争议制度，接受认证认可监督管理部门、认证客户及社会各界的监督。
总经理：
日期：
支持性文件：
1）维护认证公正性管理委员会委员名单（见本《质量手册》附件1）
2）认证职业险投保证明
2.认证机构管理
2.1法律责任和公正性管理
2.1.1法律责任
集团母公司是经国家认证认可监督行政主管部门批准，在中国注册的具有独立法人资格的第三方认证机构。
承担认证活动的法律责任。
根据《方圆标志认证集团有限公司章程》规定，设立子公司、分公司和办事处，各子公司和分公司在各自地方分别经工商注册或登记为方圆集团的二级法律实体。
集团母公司与子公司、分公司签订《认证授权协议》明确双方的权力和义务，在集团范围内建立、实施、保持、更新和改进质量管理体系，对子公司、分公司进行统一的管理。
分公司、子公司在授权范围内以集团母公司的名义签署认证合同。
集团母公司对授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停和撤销认证负责，并保持做出认证决定的权力。
集团母公司已对认证活动引发的风险进行了评估，并对各个活动领域和运作地域的业务引发的责任投保认证职业险。
2.1.2公正性管理
最高管理者发表《认证公正性声明》，并可公开获取，制订《公正性与保密管理程序》从法人治理结构、所有权、管理、人员、共享资源、财务、合同、营销以及给介绍新客户的人销售佣金或其他好处等方面识别和分析在认证机构内部和外部由认证活动引起的利益冲突的可能性，予以消除或最小化措施并形成文件；
发挥维护公正性的管委会对认证的监督作用；
识别不宜提供认证服务的情况；
不提供认证咨询和与咨询的联合推销，不分包审核业务给咨询机构；
对所有认证人员提出公正性要求和控制措施。
对财务状况和收入来源进行评估，确保认证公正性，并接受维护公正性管委会的监督。
2.2组织机构
办事处
子公司
项目管理部
人员管理与培训部
管理者代表
副总经理
管理委员会
总经理
方圆标志认证集团
分公司
2.2.1组织机构图
技术质量部
审定部
认证业务部
客户服务部
总经理办公室
集团由集团母公司、子公司、分公司和办事处组成。
集团不再重复设立董事会，由集团母公司的董事会代行其职权。
根据《方圆标志认证集团有限公司章程》规定，由集团母公司董事长提名并经董事会任命总经理主持认证经营管理。
副总经理协助总经理工作，总经理任命并授权管理者代表建立、实施、保持质量管理体系。
集团母公司设立总经理办公室、人员管理与培训部、客户服务部、认证业务部、项目管理部、审定部和技术质量部，建立《集团母公司各部门岗位职责》。
子公司、分公司和办事处根据管理工作的需要自行决定设立管理部门。
技术质量部是子公司、分公司和办事处的
主管部门，其他各部门都负有对子公司、分公司和办事处的指导、协调、监督和服务的职能。
2.2.2职责
2.2.2.1管理委员会1）协助制定集团认证的工作方针、工作原则并监督其实施，审议管理委员会章程；
2）阻止有任何倾向使商业或其他因素妨碍其一致地提供客观的认证活动；
3）对影响认证可信度的事宜提出建议；
4）每年对审核和认证决定审定的公正性、财务状况和收入来源进行审查；
5）监督集团的组织结构及变化情况以确保认证的公正性；
6）审议和确认集团认证领域的业务实施能力；
7）对涉及集团的重大投诉、申诉提出处理建议和要求；
8）要求集团对认证运作中违反法律法规和认可规范的行为予以纠正或采取有效措施，必要时通知认可机构和有关部门。
2.2.2.2总经理
1）贯彻国家认证工作的有关法律、法规、规章和方针政策；
2）审查、批准集团年度认证工作计划和中长期发展计划；
3）组织制定、评审和发布质量方针、质量目标，作出质量承诺，并确保质量方针和目标被集团员工理解和实施；
4）拟定集团母公司内部机构设置方案经董事会批准后实施o根据董事会决定批准设立、暂停和撤销分公司、办事处，并规定其职责和权限，任命分公司和办事处负责人；
接受子公司负责人的备案，批准、暂停、撤销子公司的认证业务授权。
5）提请董事会聘任或解聘副总经理，经董事长同意后任命集团母公司的管理者代表；
6）批准聘用或辞退集团母公司工作人员；
7）批准发布质量手册、程序文件和认证方案；
8）提请董事会聘任或解聘财务负责人，委托有法律资格的机构依法实施财务会计审计，提出会计年度财务会计报告，根据董事会决定批准集团母公司的财务和资源配置计划；
9）签署分包协议；
10）批准认证领域和专业范围的扩大或缩小；
11）签署或授权签订认证合同；
12）批准认证条件和认证技术依据，批准认证决定，签署认证文件，授权获证组织使用认证证书和认证标志，对认证负责；
13）主持管理评审，批准管理评审报告；
14）批准向认可机构申请认可资格；
15）批准双边或多边认证合作协议；
16）向管委会报告工作，组织贯彻管委会决议o
2.2.2.3副总经理
协助总经理工作，受总经理委托，领导总部的职能部门或业务活动。
2.2.2.4管理者代表1）按集团质量方针、质量目标要求，确保质量管理体系的建立、实施和保持；
2）组织编制集团质量管理体系文件，批准发布认证技术和作业文件；
3）组织对子公司、分公司和办事处实施质量管理体系的验收评审、申请认可评审、确定认证业务范围；
4）组织集团质量管理体系的内部审核，批准内部审核报告；
5）处理认证工作中的重大不合格；
6）向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；
7）确保在集团内提高满足顾客要求的意识；
8）对外联络，向有关管理部门通报质量管理体系运行信息；
9）完成总经理交办的其它工作o
2.2.2.5总经理办公室1）集团和集团公司法律地位注册和变更工作；
2）策划和调整集团公司组织机构的设置、职能分配和人员调配；
3）协助集团和集团公司领导协调集团和集团公司日常工作，组织落实并督办公司各项决议和领导的决定；
4）制订集团和集团公司内部规章制度；
5）集团公司人事管理（包括人员聘用和劳动合同管理等）；
6）编制集团和集团公司工作计划和总结，起草集团和集团公司重要文件和报告；
7）组织集团公司董事会、股东会、监事会和集团公司的重要会议；
8）办理集团和集团公司文秘、保密、安全、法律和公关事务等工作；
9）集团公司行政后勤事务管理、资产管理和工作环境管理；
10）办理集团和集团公司企划宣传事务、组织开展集团公司文化建设；
11）统一管理集团公司内部使用标志、标徽；
12）负责集团公司信息化建设、维护和管理；
13）协助集团公司领导负责集团公司对外投资管理；
14）集团公司法律事务协调与处理；
15）集团和集团公司财务管理（包括会计核算及资产管理、预决算管理、财务分析等）；
16）完成领导交办的其他工作o
2.2.2.6人员管理与培训部：
1）负责制定集团公司认证人员管理的文件并组织实施；
2）负责集团公司认证人员的培训、能力评价、资格注册、考核和管理；
3）负责对子公司、分公司和办事处认证人员能力评价和资格注册的统一归口管理；
4）负责集团公司国家注册审核员的培训管理；
5）负责国际合作、区域合作及双边合作的管理和联络；
6）负责集团外事活动管理；
7）完成领导交办的其他工作o
2.2.2.7客户服务部
1）根据集团公司战略，组织制定集团公司客户服务战略举措；
2）拟定本部门职责范围内的管理制度；
3）集团公司的客户服务工作；
4）获取客户的服务需求，进行客户服务的策划和组织实施；
5）对集团/集团公司获证客户满意度进行系统调查分析工作；
6）定期编辑、出版《方圆认证》杂志，对杂志通讯员队伍进行管理；
7）开展管理改进专项服务工作；
8）开展管理培训；
9）探索认证客户服务的新模式和新方法并组织实施；
10）集团年度战略研究与调整工作；
11）完成集团领导交办的其他工作。
2.2.2.8认证业务部1）调查认证市场动态，研究集团认证市场定位和开发策略；
2）开发集团公司境内和境外认证市场；
3）受理集团公司的认证项目，进行合同评审和签署认证合
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