10月证券发行与承销真题Word文件下载.doc
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16.对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。
A.可以不B.必须C.根据需要选择性D.根据公司所在行业有不同规定
17.上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。
A.特定对象"
增发"
"
配股"
B.特定对象"
C.不特定对象"
D.不特定对象"
18.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A.3B.6 C.9D.2
19.1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。
A.1979B.1980C.1981D.1982
20.下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。
A.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
D.证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。
定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
21.下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（）。
A.所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定
B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。
发起人的出资总额不少于1亿元人民币
C.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；
拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利22.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模
B.发行规模和发行企业数量
C.发行种类和发行企业数量
D.发行速度和发行企业规模23.证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A.保密性B.防火墙C.条块管理考试大论坛D.业务控制
24.（）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A.核准制B.计划制C.审核制D.行政审批制
25.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。
A.注册B.准则C.协议D.登记
26.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。
A.5%B.10%C.15% D.25%
27.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
A.净资产额B.注册资本额C.资产总额D.总股本
28.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A.15% B.10%C.5%D.1%
29.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
来源：
A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B公司章程的修改
C.公司年度预算方案、决算方案
D.公司年度报告
30.根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A.5%B.l0%C.5%～l0%D.15%
31.股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。
A.该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司
B.对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行
C.破产宣告后，正式开始破产清算程序
D.未到期债务马上无条件到期
32.公司合并或者分立。
登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。
A.董事会
B.法院
C.公司登记机关
D.股东大会
33.中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A.10B.15C.30来源：
考试大D.45
34.从根本卜讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。
A.建立企业竞争机制
B.建立企业激励机制
C.建立企业经营机制
D.明确产权
35.原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。
A.30%20%B.20%30%C.10%20%D.30%10%
36.按照国有资产监督管理委员会《关于规范罔有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。
A.产权界定 B.报表审计 C清产核资 D.资产评估
37.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资和外部融资
C.股权融资与债务融资
D.短期融资与长期融资
38.辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括（）。
A.勤勉堪责
B.诚实信用
C.保证全面、鼓励创新
D责任明确，风险自担www.Ｅxamda.CoM
39.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。
A.具有保荐资格的证券机构
B.主承销商
C.证券公司
D.投资银行
40.辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
A.3 B.5C.7D.10
41.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A.生产、资产、人员、财务、机构
B.业务、资产、人员
C.业务、资本结构、人员、财务、机构
D.业务、资产结构、人员、财务、管理
42.辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。
下列选项中，不属于整改建议至少应包括的内容的是（）。
A.整改所要达到的目标
B解决问题的措施
C.解决问题的整体方案
D.解决问题的责任人
43.辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1／6以上董事、监事、高级管理人员变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换
D.辅导工作结束后2年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的
44.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。
其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。
A.308 B.306来源：
考试大 C.208 D.206
45.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。
A.发行人
B承销商
C.证券交易所
D.发行人与承销商
46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A.1B.10C.100D.1000
47.当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格
C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
48.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。
A.公司董事长
B.董事会秘书
C.主承销商的项目负责人
D.独立董事
49.在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。
A.经签字股票交付
B.认股者持股载入股东名册
C.认股者认股款项的缴纳
D.股票数载入股东磁卡账户
50.预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。
A.价格信息
B.数量信息
C发行方式信息
D.发行时间信息
51.（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A.保荐人
B发行人律师
C.承担审计业务的会计师事务所
D.中国证监会
52.关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。
A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B.招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准
C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×
295毫米（相当于标准的A4纸规格）
D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
53.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。
A.上市公告书
B.财务审计报告
C.招股说明书
D.发行公告
54.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A.只能向原股东配售股票
B.只能向全体社会公众发售股票
C.可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票
D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
55.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A.1 B.2C.3 D.4
56.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.3
B.5
C.10
D.15
57.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。
在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。
国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。
A.10
B15
C.20考试大论坛
D.25
58.通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低。
B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
59.美国式招标的缴款期特点是（）。
A.以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的
B以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的
C.以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的
D.以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的
60.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。
A.中标商各个价位上的中标收益率
B.各中标商收益率的简单平均
C.所有投标商的最高收益率
D.各中标商收益率的加权平均
二、多项选择题
61．投资银行业的广义含义涵盖的内容有（）。
A．公司融资
B．并购顾问
c．股票和债券等金融产品的销售和交易
D．资产管理和风险投资业务
62．发起人不能以（）作价出资。
A．知识产权
B．土地使用权
C．信用
D．劳务
63．关于股份有限公司的资本，下列说法中，正确的有（）。
A．是指在公司登记机关登记的资本总额
B．是注册资本
C．有股东认购或公司募足的股款构成
D．其基本构成单位是股份
64．股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权
B．经营权
C．执行权
D．审批权
65．招股说明书（）是信息披露的最低要求。
A．结构准则
B内容准则考试大论坛
C．格式准则
D．形式准则
66．确定专项复核范围的标准有（）。
A．专项复核的问题应明确
B专项复核的问题可操作
C．专项复核仅针对特定期间的财务会计数据
D．原则上不涉及申报期间以外的事项
67.首次公开发行股票的基本原则有（）。
A．公开原则
B高效原则
C．经济原则
D．公正原则
68．下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。
A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
B．承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订
D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
69．发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。
A．询价推介时间
B定价公告刊登日期
C．申购日期和缴款日期
D股票上市日期
70．下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
71．下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是（）。
A．申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露
B中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：
证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
C．使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
D．股东大会通过本次发行议案之日起3个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
72．下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（）。
A．董事会决议
B．股东大会决议来源：
C．保荐事项
D．编制申报文件
73．国内可转换公司债券的发行方式有（）。
A全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
74．目前，我国国债包括（）。
A．记账式国债
B凭证式国债
C．可转换债券
D．储蓄国债
75．下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。
A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意
B中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
76．下列属于境内上市外资股的投资主体的是（）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．拥有外汇的境内居民
77．下列有关H股的发行方式的说法中，不正确的是（）。
A．H股的发行方式是公开发行
B发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开开披露
C．招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股
D．初次发行H股时不要求必须进行国际路演
78．下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。
A．上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
B上市公司在最近3年连续盈利
c．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%
D．上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
79．创立大会可以行使的职权有（）。
A．审议发起人关于公司筹备情况的报告
B．通过公司章程
C．选举董事会、监事会成员
D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核
80．股份有限公司增加资本的方式有（）。
A．向社会公众发行股份
B向现有股东配售股份
C向现有股东派送红股
D．以公积金转增股本
81．依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。
但是下列情况除外的有（）。
A．减少公司注册资本
B-与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份
82．股份有限公司股东享有的权利有（）。
A．对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股款
C．公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配
D．参加或者委派股东代理人参加股东会议
83．上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。
A．董事会和监事会的工作报告
B公司年度报告
C．公司年度预算方案和决算方案
D．回购本公司股票
84．上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（）。
A．重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论
B．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所
C．提名其他的独立董事
D．向董事会提请召开临时股东大会来源：
85．下列说法中，正确的是（）。
A．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计
B．上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告
C．在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告
D．在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的l个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告
86．关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。
A．公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
B．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任
C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
D．债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
87．当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
c．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使
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