江苏省基金从业资格：如何选择好的基金经理试题Word文档下载推荐.docx
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B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
6、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____
A：
营业税
B：
印花税
C：
增值税
D：
企业所得税
7、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A．邮寄
B．直属的分支机构网点
C．直销队伍
D．独立投资顾问
8、金融机构发行债券的目的包括__。
A．筹资用于某种特殊用途
B．增加核心资本
C．提高被动负债
D．改变本身资产负债结构
9、证券承销业务采取的方式有__。
A．直销
B．分销
C．代销
D．包销
10、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金
C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金
11、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失
B．报中国证监会备案
C．预测收益率
D．明确提示风险
12、基金管理费率主要与__有关。
A．基金的规模
B．基金托管人的声誉
C．基金二级市场的换手率
D．基金的风险
13、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金
B．债券投资
C．结算备付金
D．银行存款
14、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____
注册资本不低于5亿元人民币
持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
从事证券经营等金融资产管理业务
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
15、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
16、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票
17、对非上市证券认识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
18、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于60日，并不得超过90日
D．不得少于90日
19、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．央行
20、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
21、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率
B．时间加权收益率
C．年化收益率
D．几何平均收益率
22、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
23、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
消极的股票风格管理及应用
积极的股票风格管理及应用
混合的股票风格管理及应用
独立的股票风格管理及应用
24、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数
B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差
C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高
D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
25、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、属于体现基金信息披露形式性原则的是____
及时性
公平披露
规范性
准确性
2、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有__。
A．以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门
B．在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制
C．明确基金托管人在基金运作中的作用
D．建立较为严格的信息披露制度
3、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行
B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
D．维持公平而有次序的证券市场
4、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____
是委托人、受益人与受托人的关系
基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;
基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
是所有者和经营者之间的关系
是相互制衡的关系
5、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____
快，低
快，高
慢，低
慢，高
6、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
7、开放式基金的直销一般通过__等实现。
B．电话
C．直属的分支机构网点
D．直销队伍
8、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A．ETF基金
B．LOF基金
C．QFII基金
D．QDII基金
9、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。
1，1
2，1
2，2
1，2
10、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A．宏观经济与宏观经济政策因素
B．人为操纵因素
C．行业与部门因素
D．公司经营状况
11、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金
12、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
13、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。
A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
14、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费
15、决定股票市场价格的是股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
16、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
17、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A．金额申购，金额赎回
B．金额申购，份额赎回
C．份额申购，金额赎回
D．份额申购，份额赎回
18、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
19、基金管理人的主要职责包括__。
A．投资管理
B．基金估值
C．基金营销
D．会计核算
20、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间
B．债券发行主体
C．债券现金流
D．市场利率
21、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性
22、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素（如公司所处的政治环境和经济环境）相联系。
再投资风险
流动性风险
外部经营风险
内部经营风险
23、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式
24、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；
但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
25、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导
B．内幕交易
C．不公平交易
D．投资损失
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