上半青海省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题Word文档下载推荐.docx

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C．低风险高收益

D．低风险低收益

5、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则&

nbsp;

B．货银对付原则&

C．净额清算原则&

D．次日交收原则

6、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足______家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家，发行人不得定价并应中止发行。

__

A．50100

B．2050

C．1030

D．20100

7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通

B．股票流通

C．货币供应

D．货币流通

8、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，

B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

9、一般而言，行业资产配置的时间为__。

A．1个季度

B．半年以内

C．1年以上

D．10年以上

10、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3

B．4

C．5

D．6

11、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。

A．股权融资

B．债务融资

C．内部融资

D．向金融机构借款

12、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性

B．系统风险

C．流动性风险

D．非系统风险

13、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。

A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系

C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；

基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

14、LOF基金最核心的制度安排是（）。

A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势

B．一天可以提供一次或多次基金净值报价

C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制

D．套利机制

15、开放式基金特有的风险是__。

A．管理能力风险

B．市场风险

C．技术风险

D．巨额赎回风险

16、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A．2

B．3

C．4

D．5

17、自律性组织包括证券交易所和__。

A．证券公司

B．证券业协会

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

18、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．20%（含）

B．20%（不含）

C．30%（含）

D．30%（不含）

19、下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是__。

A．圆弧底是一种持续整理形态

B．一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强

C．圆弧底成交量一般中间多，两头少

D．圆弧形又称为碟形

20、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A．法人股

B．国有股

C．社会公众股

D．限售股

21、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。

A．PT

B．ST

C．*PT

D．*ST

22、一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__

A．增长型

B．周期型

C．防御

D．初创型

23、甘氏线中，最重要的是__

A．30度线，60度线，90度线

B．45度线，63.75度线，26.25度线

C．25度线，45度线，75度线

D．30度线，45度线，60度线

24、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股意向书

B．上市公告书

C．信息备忘录

D．招股说明书摘要

25、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。

当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。

3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。

当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。

A．200%

B．250%

C．287.5%

D．500%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。

A．2004年12月7日

B．2005年1月1日

C．2006年5月19日

D．2006年5月20日

2、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是__。

A．网下定价发行

B．网上定价发行

C．网上竞价发行

D．网下竞价发行

3、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司

B．会计分期细化到日

C．会计年度为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

4、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照__比例分配。

A．清算组的决定

B．股东持有的股份

C．股东出资比例

D．浮动认缴的股份

5、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。

A．货币化率

B．资本化率

C．证券化率

D．资产化率

6、关于利率期货的描述不正确的是__。

A．利率期货是金融期货中最先产生的品种

B．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）

D．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

7、股份的含义有__。

A．它代表了股份有限公司的市场价值

B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务

C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值

D．它是股份有限公司资本的构成成分

8、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。

A．1

B．2

C．3

9、代办股份转让服务业务是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。

A．境内上市公司

B．海外上市公司

C．非上市公司

D．民营企业

10、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。

A．负斜率，下凸

B．负斜率，上凸

C．正斜率，上凹

D．正斜率，下凹

11、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括__。

A．拟投资的衍生品种及其基本特性

B．拟采取的组合避险

C．有效管理策略及采取的方式、频率

D．投资预期收益

12、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。

A．200

B．300

C．500

D．600

13、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是__。

A．基金受益人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

14、下面__不是基金份额持有人必须承担的义务。

A．承担基金亏损或终止的全部责任

B．缴纳基金认购款项及规定的费用

C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D．遵守基金契约

15、目前我国金融债券的最长年限为__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

16、在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。

下列说法正确的有__。

A．一个已经形成的趋势不会发生根本改变

B．中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响

C．一个形成了的趋势不可能永远不变

D．循环周期理论就是强调了时间的重要性

17、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是__。

A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大

B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小

C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小

D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大

18、金融期权与金融期货存在的区别有__。

A．基础资产不同

B．交易者权利与义务的对称性不同

C．履约保证不同

D．现金流转不同

19、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。

B．发行审核委员会

C．中国证监会

D．证券交易所

20、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按__的原则来办理相关结算。

A．银银对付

B．银货对付

C．货货对付

D．信用交易

21、下列费用中，不列入基金费用的项目有__。

A．基金份额持有人大会费用

B．处理与基金无关的事项发生的费用

C．基金合同生效前的费用

D．货币市场基金的销售服务费

22、以下说法正确的是__。

A．LOF只能在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

B．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

C．ETF、是我国对证券投资基金的一种本土化创新

D．交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金（LOF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金

23、符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所__的批准方能称为证券交易所的会员。

A．监事会

B．董事会

C．专门委员会

D．理事会

24、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A．日

B．周

C．月

D．年

25、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是__。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员