重庆省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷Word文档下载推荐.docx

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A．反向变化关系

B．同向变化关系

C．无相关性

D．无法确定相关性

6、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。

A．全部股份

B．优先股份

C．部分股份

D．控股股份

7、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__

A．询价

B．估值

C．投标

D．竞价

8、__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

A．再贴现率

B．直接信用控制

C．法定存款准备金率

D．公开市场业务

9、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有

B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有

C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有

D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

10、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。

A．40%～60%

B．50%～70%

C．60%～80%

D．70%～80%

11、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。

A．R日当H

B．R日后第一个交易日

C．R日后第二个交易日

D．R日后第三个交易日

12、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。

A．总投资

B．货币资本

C．注册资本

D．资产净值

13、无记名股票持有人应当于股东大会召开__日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。

A．10

B．15

C．7

D．5

14、下列各项中，__不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

A．公司现状与发展前景分析

B．行业分析

C．主承销商研发实力分析

D．宏观经济走势分析

15、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。

A．证券交易所的会员只能是证券公司

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

16、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

17、在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。

A．个人投资者

B．机构投资者

C．政府投资者

D．国际投资者

18、回购期限一般最长不超过__。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

19、__是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。

同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。

A．历史资料研究法

B．调查研究法

C．归纳与演绎法

D．数理统计法

20、证券交易中的委托单，性质上相当于__。

A．委托合同

B．交易对象

C．交割收据

D．身份证明

21、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。

A．100

B．200

C．400

D．600

22、__是产品竞争的深化和延伸。

A．服务竞争

B．品牌竞争

C．广告竞争

D．人才竞争

23、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上

24、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

25、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。

A．不少于公司债券半年的利息

B．不少于公司债券1年的利息

C．不少于公司债券2年的利息

D．不少于公司债券发行额

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于影响认股权证价值高低的因素，下列说法不正确的是__。

A．市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大

B．认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大

C．认股权证的换股比例越高，价值越大

D．认股价格越高，认股权证的价值就越大

2、关于独立董事以下说法正确的是__。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事

B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用

C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

3、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的__，并且不得超过__亿元。

A．5%，2

B．15%，2

C．5%，3

D．10%，3

4、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托

B．证券公司不赚差价

C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

5、可转换债券的理论价值应为__。

A．将可转换债券视为一般的债券所具有的价值

B．可转换债券的平均价格

C．未来一系列债息收入与转换价值的现值

D．未来一系列债息收入与转换价值的期望值

6、债券的发行价格可以分为__。

A．平价发行

B．折价发行

C．同价发行

D．溢价发行

7、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报__。

A．无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B．无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

C．有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易

D．有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

8、下列说法中，属于记账式债券特点的有__。

A．具有发行人指定的标准格式

B．发行效率高

C．交易成本低

D．交易安全性好

9、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。

A．托管机构

B．证券公司自

C．推广机构

D．结算托管部门

10、公认设立最早的投资基金是__。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

11、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在__等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。

A．风险警示

B．质押

C．冻结

D．待处理

12、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有__以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

13、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是__。

A．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格

B．股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

C．股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

D．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率（去除百分号）为报价单位

14、年度报告扉页中的重要提示不包括__。

A．管理人和托管人的披露责任

B．管理人管理和运用基金资产的原则

C．投资风险提示

D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

15、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。

A．派息款

B．交易经手费

C．印花税

D．配股扣款

16、财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

具体包括__。

A．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

B．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

C．为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

D．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

17、关于交易单位，说法错误的是__。

A．股票100股为一手

B．基金100单位为一手

C．债券1000元面值为一手

D．基金1000股为一手

18、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D．在资产管理业务中投资决策失误

19、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。

A．公司主要银行账号被冻结

B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常

20、B股最先在__交易所上市。

A．上海

B．深圳

C．香港

D．纽约

21、下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（）。

A．董事会决议

B．股东大会决议

C．保荐事项

D．编制申报文件

22、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A．3

B．5

D．15

23、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是__。

A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

B．简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量

C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

24、普通股股票的主要风险是__。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

25、证券投资中的__可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

A．经济周期性波动风险