大学《金融学》投资银行理论与实务考试题库与答案Word格式文档下载.docx
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D.所罗门兄弟公司
承购包销始于：
A.1990
B.1993
C.1991
D.1992
行集中统一监管模式的国家是：
A.德国
B.美国
C.意大利
D.英国
期货期权是一种：
A.四级衍生工具
B.一级衍生工具
C.三级衍生工具
D.二级衍生工具
采取银证综合型模式的国家有：
B.英国
C.美国
D.日本
我国目前的证券监管部门是：
A.证券委
B.证券交易所
C.证监会
D.证券业协会
摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：
A.市场风险部门
B.风险管理委员会
C.财务部门
D.审计委员会
违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：
A.强制平仓制度
B.保证金制度
C.逐日盯市制度
D.市场准入制度
收藏
在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：
A.信托投资公司
B.商业银行
C.投资银行
D.基金
我国目前可以从事证券承销业务的是：
A.综合类证券公司
B经纪类证券公司
C.商业银行
D.信托投资公司
典型的做市商市场是：
A.上海证券交易所
B.那斯达克市场
C.纽约证券交易所
D深圳证券交易所
我国网上经纪业务正式起步于：
A.999年
B.1996年
C.1998年
D.1994年
决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：
A.承销
B.代销
C.包销
D.推销
在投资银行起着承上启下作用的是：
A.决策层
B.高级管理层
C.核心投资银行家
D.中层管理人员
属于横向信息交流的是：
A.功能部门内部不同层次的信息流
B.决策层和职能部门之间的信息流
C.不同职能部门之间的信息流
D.职能部门内部不同层次的信息流
投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：
A.成为证券交易所的会员
B.签订证券买卖代理协议
C.开立股份结算帐户
D.审验投资者开立的证券帐户
属于债券的特征是：
A.偿还性
B.风险性
C.参与性
D.自主性
采取银证分离型模式的国家是：
A.美国
B.德国
C.瑞士
D.荷兰
按照投资主体股票可分为：
A.记名股
B.国有股
C.A股
可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：
A.专家法
B.组合法
C.模仿法
D.新创法
基金资产配置的第三个层次是：
A.期限结构
B.策略性资产配置
C.政策性资产配置
D.个别资产的选择
我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：
A.1999年
C.1986年
D.1993年
在投资银行中发挥枢纽作用的是：
A.分析师
B.创业者
C.管理者
D.创新者
合约潜在的非法性会给投资银行带来：
A.市场风险
B.法律风险
C.操作风险
D.信用风险
投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：
A.兼并与收购部
B.私募证券部门
C.证券承销部门
D.风险管理部门
17世纪后的国际贸易和金融中心是：
A.英国的伦敦
B.荷兰的阿姆斯特丹
C.美国的纽约
D.意大利的罗马
最早开展网上经纪业务的国家是：
A.日本
C.英国
D.韩国
并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：
A.公司分拆和子公司上市
B.出售“皇冠明珠”
C.推行“焦土政策”
D.资本结构重构
从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：
A.美林公司
B.高盛公司
C.所罗门兄弟公司
D.摩根斯坦利添惠公司
现代公司制投资银行的最高决策机构是：
A.总裁
B.股东大会
C.董事会
D.执行委员会
资产管理业务的一般运作程序是：
A.审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托
按照股票绩效股票可分为：
A.普通股
B.优先股
C.记名股
D.垃圾股
投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：
A.对所处环境作一般分析
B.创新机构建设
C.对某项业务作具体分析
D.业务动态管理
在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：
B.债券
C.现金
D.优先股
在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：
可转换债券
B.普通债券
C.首次公开发行的股票
D.再次发行的股票
基金起源于：
A.英国
通道制始于：
A.2000
B.2002
C.2003
D.2001
一家证券公司用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司已发行股份的：
A5％
B15％
C10％
D20％
保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：
A.越高
B.无关
C.越低
D.不变
第一笔正式的利率互换出自：
A.德意志银行
B.世界银行
C.高盛公司
D.美林公司
我国投资银行的监管主体是：
A.证监会
B.保监会
C.银监会
D.中央银行
实行集中统一监管模式的国家是：
A.意大利
C.德国
D.美国
美国司法机关通常支持的反并购之举是：
A.设置“毒丸”
B.金降落
C.安排“白护卫”的护驾
D.自我标购
投资银行的内部控制和核算中心是:
A.功能部门
C.职能部门
生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：
A.混合并购
B.杠杆收购
C.横向并购
D.纵向并购
人力资源政策中的中期规划主要针对：
A.中低级管理层
B.普通员工
C.中高级管理层及业务骨干
D.决策层
投资银行经营方针政策的直接执行者是：
A.董事会
C.中层管理人员
D.总裁
我国经纪类证券公司可以从事的业务是：
A.并购业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.证券承销业务
投资银行的利润创造中心是:
A.执行委员会
B.功能部门
C.股东大会
D.职能部门
融衍生产品中，持仓量最大的是：
A.期权交易
B.互换交易
C.远期交易
D.期货交易
狭义的毒丸是指：
A.股份购买权利计划
C.金降落
D.防御性并购
投资银行研究机构中发展最快的是：
A.宏观研究部门
B.固定收益证券研究部门
C.个股研究部门
D.协调部门
持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是：
A.期货期权
B.欧式期权
C.美式期权
D.指数期权
股票质押贷款的平仓线是：
A.130％
B120％
C.110％
D.100％
我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：
A.1986年
B.1993年
C.1999年
D.1996年
霸菱事件引起投资银行开始重视：
A.操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.交易风险
保证业务得以继续和朝前推进的是：
A.创业者
B.管理者
C.创新者
D.分析师
投资银行的本源业务是：
B.证券承销
C.存贷款
D.基金管理
投资银行建立良好的人力资源政策首先要：
A.关注投资银行家的道德素质
B.注重激励和培训制度的安排
C.知人善用D.
作好规划
罗伯特·
库恩认为最符合美国投资银行现状的定义是：
A.最广义的定义
B.较狭义的定义
C.第二广义的定义
D.最狭义的定义
附属于商业银行旗下的投资银行是：
A.瑞银华宝
B.摩根斯坦利添惠
C.美林
D.高盛
网络经纪首次在华尔街出现是在：
A.1992年
B.1994年
D.1997年
投资银行的利润根本来源是：
A.存贷利差
B.佣金
C.红利
D.价差收入
最早的投资银行型业务可以追溯到大约：
A.4000多年前
B.1000多年前
C.3000多年前
D.2000多年前
美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：
A.1929年
B.1933年
C.1934年
D.1935年
严格意义上的套利行为：
A.三种可能都有
B.风险很大
C.无风险
D.风险很小
1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：
B.负责全球业务的专门机构
C.国内的分支机构
D.国外的分支机构
债券按发行主体可分为：
A.直接债券
B.短期债券
D.记名债券
基金资产配置的第一个层次是：
A.政策性资产配置
C.期限结构
套利商的首要风险是：
A.时间风险
B.收购失败风险
C.价格风险
D.竞争风险
奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是：
A.《商业银行法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《公司法》
D.《证券法》
商业银行的利润根本来源是：
A.红利
B.价差收入
C.佣金
D.存贷利差
契约型基金的投资者是：
A.信托人
B.受益人
C.委托人
D.承销人
我国规定股票质押率最高不能超过：
A.60％
B.70％
C.80％
D.50％
以下不属于英国自律监管系统的机构是：
A.股权转让和合并专业小组
B.金融服务监管局
C.证券业理事会
D.证券交易所协会
从性质上看，股票质押可以归入有担保的：
A.债权融资
B.回购交易
C.同业拆借
D.股权融资
将企业界和金融界带入“核金融”时代的是：
A经理层收购
B杠杆收购
C混合并购
D熊抱
基金管理业务的一项最重要的任务是：
A.基金的分配
B.基金资产的管理
C.基金的设立
D.基金的发行
英国推出“大爆炸”改革措施是在：
A.1979年
B.1986年
C.1981年
D.1984年
高盛公司上市是在：
A1991年
D.1999年
投资银行普遍应用的风险技术工具是：
A.敏感性模拟系统
B.交易限额检测系统
C.风险数据库
D.风险价值模型
专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：
A.高收益债券部
B.风险管理部门
C.创新证券部门
D.证券化部门
投资银行在资产证券化中的作用是：
A.直接进行风险投资
B.优化资产
投资银行最本源的业务是：
A.基金管理
B.证券交易
C.兼并与收购
D.证券承销
在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：
A.再次发行的股票
B.首次公开发行的股票
C.普通债券
D.可转换债券
创造新型金融工具的是：
B.创新者
衍生产品交易的主要特征是采用：
A.市场准入制度
D.强制平仓制度
对看涨期权而言，股价越高而协定价格越低，期权价格就：
A.不变B.越高C.越低D.为0
以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：
A.实行委托优先和客户优先原则
B.经营报告制度
C.未经委托不能自作主张替客户买卖证券
D.禁止对发行企业征收过高的费用
契约型基金中契约的订立双方是：
A.基金管理公司与基金的投资者
B.基金管理公司与基金保管公司
C.基金保管公司与基金的投资者
D.基金管理公司与承销公司
我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：
A.1998年
B.1999年
C.1996年
在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：
A.个别资产的选择
B.期限结构
C.策略性资产配置
D.政策性资产配置
1998年华尔街被迫联手拯救的是：
B.所罗门兄弟公司
C.百富勤
D.长期资本管理公司
做市的报酬收益在很大程度上取决于：
A.直接交易成本
B.不对称信息成本
C.竞争对手的多寡
D.存货成本
股票的特征：
A.保密性
B.安全性
C.不可偿还性
D.广泛性
百富勤的破产根本源于：
A.高风险高收益战略
B.苏黎士集团取消对其注资
C.亚洲金融危机
D.芝加哥第一银行取消对其贷款
购原百富勤融资和证券业务的是：
A.所罗门兄弟公司
B.法国巴黎国家银行
被称为投资银行“皇冠明珠”业务的是：
A.反收购业务
B.资产管理业务
C.收购业务
D.衍生产品业务
从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：
A.承担的风险大小
B.经营毛利的一定比例
C.营业额的一定比例
D.获利大小
证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：
A.操作风险B.信用风险C.流动性风险
D.市场风险正确答案：
发行总额固定的基金是：
A开放式基金B.货币基金
C封闭式基金D.风险基金
投资银行比较注重：
A.稳健性
B.流动性
C.开拓性
D.安全性
1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是：
A.百富勤
B.宏源证券
C.长期资本管理公司
D.中信证券
在反收购中，猎物公司为了保护经理层，通常会采取：
A.养老金降落
C.锡降落
D.董事会轮选制
在自营业务中，着眼于从股票价格变化中谋取利润的是：
A.经纪商B.做市商
C.投机商D.套利商
为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：
A.新创法B.专家法C.组合法D.模仿法
投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：
A.上升B.不变C.三种可能都有D.下降
以下属于对投资银行常规管理内容的是：
A.未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C.经营报告制度
从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是：
A.投资银行B.投资基金
C.商业银行D.信托投资公司
如果采取代销方式，投资银行获得的报酬是：
A.投资收益
C.毛利差额
D.差价
我国可上市开放式基金的推出是采用创新产品开发模式中的：
A.专家法B.模仿法
C.组合法D.新创法
百富勤破产的直接导火线是：
A.亚洲金融危机B.高风险高收益战略
C.芝加哥第一银行取消对其贷款
D.苏黎士集团取消对其注资
保密的重要手段是：
A.隔离B.公开C.守法D.诚信
BOT模式起源于：
A.20世纪80年代
B.20世纪90年代
C.20世纪70年代
D.20世纪60年代
我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：
A国债二级自营商
B.机构投资者
C.国债承销商
D.国债一级自营商
由于利率上升导致奥兰治县的投资组合出现17亿美元亏损，这是一种：
A.法律风险
D.市场风险
与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：
A.外国债券市场
B.欧洲债券市场
C.外国股票市场
D.本国股票市场
招标发行始于：
A.1994B.1996C.1997D.1995
对猎物公司估值较为常用的方法的是：
A.现金流量贴现法
B.净资产倍率法
C.竞价确定法
D.市盈率法
猎手公司的出价上限是：
A.猎物公司的现行股价
B.并购后增加现金流量的现值
C.A和B的平均值
D.要约价格
融券交易属于：
A.信用交易
B.股权融资
C.回购交易
D.股票质押
1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：
A.“安徽马钢”的上市
B.“宝钢股份”的上市
C.“上海石化”的上市
D.“青岛啤酒”的上市
与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制：
A.晚半个世纪
B.早半个世纪
C.晚一个世纪
D.同步
人力资源政策中的长期规划主要针对：
A.中高级管理层及业务骨干
C.决策层
D.中低级管理层
人力资源政策中的短期规划主要针对：
B.决策层
C.普通员工
B.信托投资公司
C.经纪类证券公司
D.商业银行
多选
金融期货的特点是：
A.违约风险小
B.采用场内交易形式
C.交易采用标准化的期货合约
D.交易双方只需缴纳一定数额的保证金
E.原生资产为特定的金融资产
ABCDE
参与拯救长期资本管理公司的有：
B.美林公司、高盛、摩根斯坦利
E.法国农业信贷银行
霸菱集团内部管理不善体现在：
A.员工人心涣散
B.管理层监管不严，风险意识薄弱
C.缺乏基本的风险防范机制
D.领导层分裂，制度推行不力
E.组织形式的构造上欠缺考虑
BCDE
混合发展环境下投资银行的发展对策有：
A.和其他金融机构合并或向外出售
B.主动兼并其他金融机构
C.集中有限资源保持核心竞争力
D.开展地方业务发挥区域优势
E.发展金融超市
策略性资产配置的方法有：
A.价值分析法
B.技术分析法
C.梯形投资法
D.基本分析法
E.市场比重法
ABD
投资银行发展全球业务的主观要求是：
A.分享新兴工业国家和迅速发展的第三世界国家经济起飞时带来的巨大利润
B.获得更多、更迅捷、更准确的信息
C.可以做大做强
D.降低风险
E.获取更多的利润来源
ABDE
以下属于垂直信息交流的有：
A.各个部门内部不同层次的信息流
B.不同职能部门之间的信息流
C.职能部门与功能部门之间的信息流
D.决策层和职能部门之间的信息流
E.决策层和功能部门之间的信息流
升级会员 