设备工程监理规范征求意见稿.docx

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设备工程监理规范征求意见稿

XXXX

XXXX

GB

中华人民共和国国家标准

GBXXXX－XXXX

设备工程监理规范

Plantengineeringconsultingservicecriterion

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布　　　　　　　　XXXX-XX-XX实施

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局

GBXXXXX-XXXX

目录

前言3

引言4

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4与设备监理相关的组织2

4.1委托人2

4.2被监理单位3

5．设备监理单位3

5.1设备监理单位的一般要求3

5.2项目监理机构4

5.3设备监理单位的质量管理体系4

5.3.1程序文件4

5.3.2记录的控制5

6．设备监理单位的资源管理5

6.1设备监理人员的管理5

6.2设备监理所需的设施设备6

6.3设备监理的工作环境7

7设备监理服务的实现7

7.1设备监理服务实现的策划7

7.1.1监理服务实现的策划输入7

7.1.2监理服务实施的策划输出7

7.1.3监理服务实现策划输出文件7

7.2设备监理服务的提供过程8

7.2.1与合同管理有关的过程8

7.2.2与进度有关的过程9

7.2.3与费用有关的过程10

7.2.4与质量有关的过程10

7.2.5与安全有关的过程14

7.2.6与环境有关的过程15

7.2.7与沟通协调有关的过程15

8设备监理服务的监视、测量和评价15

8.1设备监理服务的监视和测量15

8.2设备监理服务的评价16

8.3设备监理服务的改进16

附件A（资料性附录）设备监理通用记录表格17

GBXXXXX-XXXX

前言

本标准由全国设备监理工程咨询标准化技术委员会（SAC/TC423）提出并归口。

本标准的附录A是资料性附录。

本标准由中国设备监理协会负责起草。

本标准主要起草单位：

中国电能成套设备有限公司、中钢设备有限公司、苏州热工研究院有限公司、中国船级社实业公司。

参与本标准起草的单位：

上海市工程设备监理行业协会、北京科正平机电设备检验所、上海中监电气监检有限公司。

本标准主要起草人：

王建庭、杨秀琴、张丽英、袁胜雁、王克齐、闫献军、宋亚东。

参与本标准起草的人员：

程志虎、李仁良、林逸川、田武、辛海燕、咸奎桐、张文中、张小毅、朱成虎、张士锷、温新婴。

GBXXXXX-XXXX

引言

为了规范设备监理服务活动，编制本标准。

本标准所称的设备监理指设备监理单位接受委托人委托，按照合同约定对设备和（或）建设项目的承包人的合同行为、设备和（或）工程项目的质量、进度和费用等进行专业化监督和管理的服务。

本标准的附录A给出了设备监理服务所使用的通用记录表格。

GBXXXXX-XXXX

设备工程监理规范

1范围

本标准适用于设备和（或）工程项目中的设备监理活动。

本标准规定了设备监理单位提供设备监理服务应达到的基本要求，适用于设备监理单位和设备监理涉及的有关单位（包括委托人、被监理单位）。

具体项目的设备监理服务范围和内容由合同确定。

2规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。

然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T19000质量管理体系—基础和术语（idtISO9000）

GB/T19001质量管理体系—要求（idtISO9001）

GB/T19016质量管理体系—项目质量管理指南（idtISO10006）

3术语和定义

本标准采用GB/T19000中的术语和定义以及下列术语和定义。

下列定义中有些是从GB/T19000中直接引用过来的，在用于设备监理时，以另加“注”的方式加以补充。

3.1工程项目EngineeringProject

将一定量的投资，在一定约束条件下，按照科学的程序，经过决策和实施，最终形成固定资产特定目标的一次性任务。

3.2设备plant/equipment

用于满足生产工艺流程、能够形成生产能力的设备及设备系统（包括信息系统软、硬件）

3.3委托人client

委托设备监理服务的委托单位，一般指业主，有时是业主授权的主体、承包人等。

3.4设备监理单位plantengineeringsupervisingentity

具有企业法人资格、取得设备监理单位资格、从事设备监理服务的中介服务组织。

3.5被监理单位Contractor（supplier,sub-supplier,etc.）

受委托人委托、设备监理单位监理的单位，可以是设备和（或）工程项目的承包人、承揽人等。

3.6设备监理工程师plantengineeringconsultingengineer

取得注册设备监理师执业资格证书，并经注册的设备监理技术人员,即注册设备监理师。

或经行业自律组织认可的设备监理技术人员。

3.7项目监理机构projectorganization

设备监理单位委派负责履行设备监理服务合同的临时组织机构。

3.8总监理工程师chiefconsultingengineer

由设备监理单位法定代表人书面授权，代表设备监理单位全面负责设备监理服务合同的履行、主持项目监理机构工作的注册设备监理师。

3.9总监理工程师代表chiefconsultingengineer’srepresentative

经设备监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职权的项目监理机构中的注册设备监理师。

3.10专业监理工程师professionalconsultingengineer

负责某一专业或某一方面的设备监理工作，具有相应监理文件签证权的设备监理工程师。

3.11设备监理工程师代表delegateoftheconsultingengineer

具备规定条件，通过培训考核，协助专业监理工程师工作的专业技术人员，一般不具有监理文件签证权，经专业监理工程师授权，有见证签字权。

3.12监理计划consultingplan

经设备监理单位技术负责人批准，委托人认可,用来对具体监理项目监理服务过程和资源作出规定的文件，也可称之为质量计划。

3.13监理细则consultingregulations

确定某一专业或某一方面监理工作的作业指导文件。

3.14见证Witness

设备监理工程师亲自对文件、记录、过程等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等的作证活动。

3.15文件见证点RecordPoint

须由设备监理工程师对有关设备和（或）工程项目的质量文件、检验记录和试验报告等进行文件见证而设定的质量控制点。

3.16现场见证点WitnessPoint

须由设备监理工程师对设备和（或）工程项目的制造、安装、调试、检测、检验等活动以及设备和（或）工程质量进行现场见证而设定的质量控制点。

3.17停止见证点HoldPoint

须由设备监理工程师见证并签认后才可转入下道工序而设定的质量控制点。

3.18日常巡视ordinaryinspection

设备监理人员对正在进行的设备和（或）工程项目有关活动进行的定期或不定期的监督活动。

4与设备监理相关的组织

4.1委托人

委托人应对按规定应实施设备监理的项目委托实施监理，也可根据需要对其他项目委托实施监理。

为确保设备监理活动的顺利实施，应遵守有关约定，履行相关义务：

a）应委托具有相应资格等级的设备监理单位实施设备监理；

b）对实施设备监理的设备和（或）工程项目，应在设备监理合同中确定设备监理内容、设备监理单位、设备监理要求、设备监理活动中各方的权利、义务及工作程序等；

c）应预付设备监理单位监理费并按约定支付；

d）应授权一名熟悉项目情况、能在规定时间内作出决定的委托人代表，负责与设备监理单位联系。

更换代表人，应按合同约定提前通知监理单位；

e）应支持设备监理单位的工作,委托人应负责协调外部条件。

当设备监理单位在监理现场开展工作遇到障碍时，委托人有义务消除此种障碍；

f）应按约定免费向项目监理机构提供开展监理服务所必须的工作、生活条件；

g）应向设备监理单位免费提供监理工作所需的有关设备和（或）建设项目的合同文件、资料、图纸和数据等文件资料，提供的时间、方式、数量与回收、保密要求等在合同中约定；

h）应在约定的期限内,对由设备监理单位提交需委托人决定的事宜作出书面形式决定，并及时送达监理单位。

超过约定时间，设备监理单位若未收到委托单位（客户）的书面形式决定，可认为委托单位（客户）对其提出的事宜已无不同意见，无须再作确认；

i）设备监理单位对于由其编制的所有文件拥有版权，委托人仅有权为涉及的委托项目使用。

委托人不得向第三方泄漏相关的监理文件；

j）应在设备和（或）工程项目的承包合同和（或）承揽合同中明确设备监理单位监督、检查、协调、指令等权力；（

k）在对按规定应实施设备监理的设备和（或）工程项目组织验收时，应有设备监理单位出具的设备监理报告和过程记录。

4.2被监理单位

被监理单位应履行合同，遵守有关约定，配合委托人和设备监理单位的设备监理活动：

a）应如实报告合同履行情况，包括质量、进展等情况；

b）应及时向设备监理单位提供监理工作所需的有关文件资料；

c）依照约定，须经设备监理工程师签字确认的而未经签字确认的，不得擅自进行下一阶段工作或者下一道工序。

5．设备监理单位

5.1设备监理单位的一般要求

设备监理单位应遵循科学、公平、规范、诚信的原则，谨慎而勤奋地工作，行使监理权力，履行监理职责，实现监理服务合同规定的义务并使委托人满意，包括：

a）应承诺只在其能力范围内开展监理服务，履行合同约定的义务；

b）应确保其设备监理人员遵循监理行业的道德行为准则,并应使他们免受任何有可能影响监理工作公正性的商业、财务、报酬和其它方面的压力；

c）只能从委托人的付款中得到报酬,不能有任何可能影响设备监理工作人员作出公正独立判断的其它商业行为;不提供也不接受任何可能会从感觉上和实际上影响到设备监理工程师和（或）设备和（或）建设项目委托人的选择、付费的过程及影响设备监理工程师公正判断的不适当的报酬；

d）应建立确保其开展监理工作公正性的内部机制，并且不从事与监理项目有关的设计、销售、采购、制造、储运、安装、调试等活动；

e）应确保其活动是以委托人的合法利益为出发点,不隐瞒、夸大事实，应把发现的潜在不利因素告知委托人,应确保监理人员以正直、公平、诚实的态度为委托人提供监理服务；

f）应确保设备监理单位人员在监理活动过程中,对接触到的与监理活动有关的信息保密；

g）有权行使委托人授予的监督、检查、协调、指令等权力；

h）应按约定定期或不定期向委托人提交设备监理报告；

i）应爱护在设备监理单位控制下的或使用的委托人和（或）被监理单位的财产。

在监理服务工作完成或合同解除时，应将委托人和（或）被监理单位提供的设施和物品按约定的时间和方式移交给委托人和（或）被监理单位；

j）未经委托人书面允许，在合同期内或合同终止后,不得泄露委托人申明的技术和商业秘密,亦不得泄露被监理单位申明的技术和商业秘密；

k）应将设备监理过程中形成的监理文件和相关资料按照规定整理归档，并予以保存。

5.2项目监理机构

项目监理机构的组成应符合与委托人的约定，应符合以下要求：

a）项目监理机构的组织形式和规模，考虑设备和（或）工程项目阶段、服务内容、服务期限、设备和（或）工程项目的专业和类别、规模、技术难易程度、工程环境、被监理单位的管理能力等因素，由设备监理单位确定；与委托人另有约定的除外；

b）项目监理机构中一般应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员等设备监理人员，必要时可配备总监理工程师代表；

c）总监理工程师应由具有三年以上同类设备和（或）工程项目研究、设计、制造或安装调试工作经验的注册设备监理师担任；总监理工程师代表应由具有二年以上同类设备和（或）工程项目工作经验的设备监理工程师担任；专业监理工程师应由具有一年以上同类设备和（或）工程项目工作经验的设备监理工程师担任；监理员应由具有一年以上同类设备和（或）工程项目工作经验并取得从业资格证书的普通设备监理人员或设备监理工程师担任；

d）项目监理机构的监理人员应取得相应的执业或从业资格证书，具有一定的专业知识及相应的监理工作经验。

在项目监理机构人员构成上应专业配套、数量满足设备监理工作的需要。

5.3设备监理单位的质量管理体系

应建立并保持符合GB/T19001idtISO9001标准要求的质量管理体系。

设备监理单位应制订本单位的设备监理服务规范，设备监理单位制订的设备监理服务规范不应低于本规范。

5.3.1程序文件

设备监理服务所需的文件应予以控制，应编制形成文件的程序。

设备监理单位的程序文件至少应包括以下程序或内容：

a）文件控制；

b）记录控制；

c）管理评审控制；

d）设备监理人员的管理；

e）监理计划和监理细则的编制；

f）设备监理服务的设计和开发；

g）设备监理服务的控制和工作评价；

h）处理争议、投诉和申诉的控制；

i）公正性和保密的控制；

j）内部审核的控制；

k）不合格服务的控制；

l）纠正措施的控制；

m）预防措施的控制；

n）环境保护和安全保障的控制。

5.3.2记录的控制

应建立并保持监理记录，以提供符合要求和设备监理服务有效实施的证据。

监理记录应保持清晰、易于识别和检索。

记录控制程序应包括对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制：

a）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；

b）监理资料的管理应指定专人具体实施；

c）监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档；

d）监理档案的编制及保存应按有关规定执行。

6．设备监理单位的资源管理

6.1设备监理人员的管理

应对设备监理人员的聘用、能力评定、业绩考核等设备监理人员的管理予以控制，应编制形成文件的程序。

应对设备监理人员进行充分的继续教育培训，不断提高设备监理人员素质和能力。

6.1.1设备监理人员

在承担设备监理任务时,设备监理人员应承诺并书面保证:

a）与监理项目无任何其它商业或利益关系；

b）未曾与被监理单位发生聘用合同关系或解除聘用合同关系（或退休）已连续12个月以上；

c）与被监理单位的直接责任人无亲属关系；

d）设备监理工程师还应承诺并书面保证：

只有完成该项任务或设备监理单位已找到合适的候补人选，且已完成工作交接,才能辞去与被聘用的设备监理单位的聘用合同关系。

6.1.2总监理工程师

6.1.2.1一名总监理工程师只宜担任一项监理项目的总监理工程师工作。

当需要同时担任多项监理项目的总监理工程师工作时，需经委托人书面同意。

6.1.2.2总监理工程师在设备监理单位分配的职责范围内履行其职责，主要包括：

a）主持编写监理计划，主持并检查项目监理机构的日常工作，主持监理工作会议，主持整理项目的监理资料；

b）根据合同及项目进展的需要调配设备监理人员，确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，审批设备监理作业指导文件，签发项目监理机构的文件和指令；

c）审核被监理单位的资质及报价，并提出审查意见及确定中标人的建议，审查被监理单位提交的报告、设计文件、技术方案、进度计划等需总监理工程师审定的文件，审核签署被监理单位的申请、支付证书和竣工结算，审查和处理工程变更，审核被监理单位提出的费用索赔、工程延期等事项，审核签认联动试车、投料试车、最终验收等关键环节的质量检验资料，审查承包单位的竣工申请及竣工资料；

d）组织编写并签发监理阶段报告、专题报告和监理工作总结，协调委托人与承包单位的合同争议，组织设备监理人员对待验收的项目进行质量检查，参与项目的验收。

e）根据专业监理工程师的建议，审查和批准文件见证点、现场见证点、停止见证点。

6.1.3专业监理工程师

专业监理工程师在设备监理单位分配的职责范围内履行其职责，主要包括：

a）参与编制监理计划，负责编制本专业的监理实施细则，提出文件见证点、现场见证点、停止见证点的建议，向总监理工程师报告本专业的监理工作，参与编写监理报告和监理工作总结；

b）审核被监理单位提交的涉及本专业的质量保证文件、设计文件、生产计划、进度计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师报告；

c）在项目的咨询服务、设计、采购、制造、安装、调试及运行等过程中，核查各类材料、零配件、设备、构配件、电器仪表等的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，进行见证及日常巡视、平行检验等检查或检测活动。

对被监理单位的支付申请提出审核意见；

d）负责本专业监理资料的收集、整理、汇总、报送及归档工作。

6.1.4监理员

在总监理工程师或专业监理工程师的指导下，监理员在设备监理单位分配的职责范围内履行其职责，主要包括：

a）检查被监理单位的装备、人力、材料、零备件等的数量、质量状况、运行状况，并做好检查记录。

对被监理单位的加工方法、制造工艺、工序流程、加工制造过程、设备安装调试等进行检查和记录，对质量检查结果进行记录；

b）复核或从现场直接获取检验、计量等有关数据并签署原始凭证，发现问题及时指出并向总监理工程师或专业监理工程师报告；

c）从事现场监督、取样、检验、试验工作，完成总监理工程师或专业监理工程师交办的其他工作，包括：

考勤、录入、收发文件、文档管理、设备设施的维护等工作。

6.2设备监理所需的设施设备

应确定、提供和（或）维护开展设备监理活动所需的设施设备，应对设备监理活动所需设施设备的管理、维护和使用予以控制。

6.3设备监理的工作环境

应确定并管理设备监理服务所需的工作环境。

应对包括监理人员在监理活动中自身的安全保障等工作环境的保障和管理予以控制。

7设备监理服务的实现

7.1设备监理服务实现的策划

设备监理单位应策划设备监理服务实现的过程。

应对每个监理项目编制项目监理计划或质量计划、编制监理细则等作业指导文件。

注：

对每个监理项目，监理服务实现的策划一般不是一次结束的。

7.1.1监理服务实现的策划输入

监理服务实现的策划输入：

a）合同；

b）适用的法律、法规；

c）有关的设备监理标准和规范、有关的设备和（或）建设项目的标准和规范；

d）本单位资源，主要是人力资源、设施设备状况。

7.1.2监理服务实施的策划输出

一般应包括以下具体内容：

a）监理服务范围；

b）监理服务内容；

c）监理依据；

d）监理服务目标；

e）监理组织机构、人员、设施及其他资源配备；

f）监理服务过程、方法、手段；

注：

这些程序通常包括所涉及的7.2设备监理服务提供过程。

g）采用的和（或）需重新制订的监理文件；

注：

如监理细则、文件控制、记录控制、工作制度等文件；

h）监理服务的验收标准；

i）监理服务过程的监控；

j）监理所需记录。

7.1.3监理服务实现策划输出文件

监理服务实现策划的输出文件应包括7.1.2的要求。

注1：

输出文件一般可划分为质量计划、监理计划等。

可将包括7.1.2所有要求的文件称为监理计划或质量计划。

注2：

监理计划或质量计划是对特定的监理项目、监理过程或监理合同，规定由谁及何时应用哪些程序和相关资源的文件。

可编制总体质量计划，也可编写有关单项活动的质量计划;质量计划可以作为独立的文件，也可以作为其他文件的一部分，如项目计划;可引用质量手册的部分内容或程序文件。

注3：

监理细则应在相应监理工作开始前编制完成，应根据实际情况进行补充、修改和完善。

设备监理细则一般包括下列主要内容：

专业工程的特点、监理工作的流程、监理工作的控制要点及目标值、监理工作的方法及措施。

a）应制定统一的监理记录表格，记录表格应基本符合通用监理记录表格（见附件A）的要求；

b）监理阶段报告一般应包括以下内容（监理阶段报告的阶段周期及具体内容由合同确定）：

1）本阶段工作概况；

2）工作完成量与计划设计工作量比较；

3）质量状况分析；

4）存在的主要问题及相应措施的效果分析；

5）款项支付情况；

6）合同其他事项的处理情况:

工程变更；工程延期；费用索赔；

7）本阶段监理工作小结；

8）本阶段进度、质量的综合评价；

9）下阶段监理工作要点；

10）有关本项目的意见和建议。

c）监理工作总结报告一般包括以下内容：

1）项目进展概况；

2）监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；

3）合同履行情况；

4）监理工作成效；

5）监理过程中出现的问题及其处理情况和建议；

6）工程和（或）设备照片（必要时）。

7.2设备监理服务的提供过程

设备监理单位应对设备监理服务提供过程以及过程之间的关系予以识别和控制，明确控制方法，并编制形成文件的程序。

应依据合同约定，对委托设备监理范围和内容内涉及的7.2.1至7.2.7等过程予以控制。

应对监理活动所涉及的包括人员管理、设备设施管理、工作环境管理等资源管理以及文件控制、记录控制、采购（包括人员和技术）、培训等过程予以控制。

7.2.1与合同管理有关的过程

根据委托人的委托开展以下工作：

a）协助委托人对合同进行分析，并提出意见。

在监理服务提供过程中还应进行合同分析；

b）应参与委托人与承包单位和（或）承揽单位的合同交底；

c）应对承包单位和（或）承揽单位的合同履行行为（或称实际工作过程）进行监督，找出偏差、督促其采取措施纠正偏差。

包括对与设备和（或）建设项目有关的质量、进度、成本等过程进行监督；

d）针对监督检查过程中发现的偏差、矛盾、争议、冲突等影响项目进展和目标实现的各种问题进行沟通、协商。

注1：

一般通过“审查、审核、检验、试验、验证、确认“等方式对被监理单位合同行为和工作过程进行监督检查。

注2：

与被监理单位履行合同行为能力有关的监督检查，如对承包单位的资质、管理、技术、设备、人员的保证能力和分包行为等的监督检查。

（本节内容是合同管理，此外本条款内容已体现在7.2.4中，因此建议删除。

）

委托人（本节内容是合同管理，建议本条款放在7.2.2.3）

（本节内容是合同管理，建议本条款放在7.2.3.4）

注6：

与安全环境保护有关的监督检查，监督检查承包单位的安全和环境保护措施、行为是否符合安全和环境保护规定，对不符合的地方及时指出并督促其改正等。

（本节内容是合同管理，此外本条款内容已体现在7.2.5和7.2.6中，因此建议删除。

）

e）在委托人委托范围内对合同变更进行管理，包括对范围变更、设计变更、材料变更、设备变更、费用变更、进度计划变更等进行管理和控制；

f）对在合同履行中因为委托人的原因、承包人的原因、不可抗力等原因引起费用或工期方面的赔偿或补偿要求，进行审核、处理；

g）协助委托人进行合同收尾管理，包括工程移交与清算。

7.2.2与进度有关的过程

7.2.2.1收集有关项目工期的信息

收集有关项目工期的信息，协助委托人调整确定工期进度目标。

7.2.2.2审核项目进度