1Z00建设工程合同与合同管理.docx
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1Z00建设工程合同与合同管理
1Z206000建设工程合同与合同管理
1Z206010建设工程施工招标与投标
一、建设工程施工招标应具备的条件
（1）招标人已经依法成立；
（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；
（3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；
（4）有相应资金或资金来源已经落实；
（5）有招标所需的设计图纸及技术资料。
二、必须通过招标选择承包人的项目范围
（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（3）使用国际组织或者外国政府资金的项目。
三、我国现行的建设工程招标方式
《招标投标法》规定，招标分公开招标和邀请招标两种方式。
公开招标亦称无限竞争性招标。
邀请招标亦称有限竞争性招标。
按规定应该招标的建设工程项目，一般应采用公开招标。
如果要采用邀请招标，需经过批准。
招标人采用邀请招标方式，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
四、邀请招标的条件
有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：
（1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；
（2）受自然地域环境限制的；
（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
（4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；
（5）法律、法规规定不宜公开招标的。
例：
下列应采用招标方式确定承包人的包括（ABE）。
A．大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目
B．全部使用国有资金投资或者国家融资的项目
C．设备采购，单项合同估算价为80万元人民币
D．建筑设计，单项合同估算价在30万元人民币
E．使用国际组织或者外国政府资金的项目
例：
下列（BCDE）项目经过批准可以邀请招标。
A．项目有特殊技术要求，但可供选择的投标人较多
B．受自然地域环境限制的
C．涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的
D．拟公开招标的费用与项目价值相比，不值得的
E．法律、法规规定不宜公开招标的
五、招标公告
⒈招标公告的发布
招标公告应在国家指定的媒介（报刊和信息网络）上发表，以保证信息发布到必要的范围以及发布的及时与准确，招标公告应该尽可能地发布详实的项目信息，以保证招标工作的顺利进行。
⒉招标公告的内容
招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间、投标截止日期以及获取招标文件的办法等事项。
六、资格预审
资格预审是指招标人在招标开始之前或者开始初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面的情况进行资格审查；经认定合格的潜在投标人，才可以参加投标。
七、评标
⒈评标的环节
评标分为评标的准备、初步评审、详细评审、编写评标报告等过程。
⒉初步评审
初步评审主要是进行符合性审查，即重点审查投标书是否实质上响应了招标文件的要求。
审查内容包括：
投标资格审查、投标文件完整性审查、投标担保的有效性、与招标文件是否有显著的差异和保留等。
如果投标文件实质上不响应招标文件的要求，将作无效标处理，不必进行下一阶段的评审。
另外还要对报价计算的正确性进行审查，如果计算有误，通常的处理方法是：
大小写不一致的以大写为准，单价与数量的乘积之和与所报的总价不一致的应以单价为准；标书正本和副本不一致的，则以正本为准。
这些修改一般应由投标人代表签字确认。
⒊详细评审
详细评审是评标的核心，是对标书进行实质性审查，包括技术评审和商务评审。
技术评审主要是对投标书的技术方案、技术措施、技术手段、技术装备、人员配备、组织结构、进度计划等的先进性、合理性、可靠性、安全性、经济性等进行分析评价。
商务评审主要是对投标书的报价高低、报价构成、计价方式、计算方法、支付条件、取费标准、价格调整、税费、保险及优惠条件等进行评审。
例：
下列属于评标详细评审的是（CDE）。
A．对投标人的投标资格进行审查
B．对投标文件的完整性、投标担保的有效性进行审查
C．对投标文件的技术方案、技术措施、技术手段的先进、合理、安全性进行分析评价
D．对投标人的人员配备、组织结构、进度计划的可靠性、经济性等进行分析评价
E．对投标文件的报价高低、报价构成等进行分析
八、建设工程施工投标的程序
⑴研究招标文件
⑵进行各项调查研究
⑶复核工程量
对于单价合同，尽管是以实测工程量结算工程款，但投标人仍应根据图纸仔细核算工程量，当发现相差较大时，投标人应向招标人要求澄清。
对于总价固定合同，更要特别引起重视，工程量估算的错误可能带来无法弥补的经济损失，因为总价合同是以总报价为基础进行结算的，如果工程量出现差异，可能对施工方极为不利。
⑷选择施工方案
⑸投标计算
⑹确定投标策略
⑺正式投标
九、维修保函与保留金相比的优点
与保留金相比，维修保函对承包人有利，主要是因为可提前取回被扣留的现金，而且保函是有时效的，期满将自动作废。
同时，它对业主并无风险，真正发生维修费用，业主可凭保函向银行索回款项。
因此，这一作法是比较公平的。
维修期满后，承包人应及时从业主处撤回保函。
例：
承包人应力争以维修保函来代替业主扣留的保留金。
与保留金相比，维修保函具有以下特征（ABE）。
A．开具维修保函后，承包人可以与业主谈判提前收回保留金
B．维修保函有时效性，期满将自动作废
C．维修保函免除了承包人的维修责任
D．维修保函加大了业主的风险
E．维修保函具有担保功能
1Z206020建设工程合同的内容
一、建设工程合同的类别
根据《中华人民共和国合同法》，建设工程合同包括勘察合同、设计合同、施工承包合同。
二、施工分包合同的分类
施工分包合同有专业工程分包合同和劳务作业分包合同之分。
三、施工合同中工程师的定义
工程师是工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行合同的代表，其具体身份和职权由发包人和承包人在专用条款中约定。
四、施工合同中发包人的责任与义务
⑴提供有关水文地质勘探资料和地下管线资料，提供现场测量基准点、基准线和水准点及有关资料，以书面形式交给承包人，并进行现场交验，提供图纸等其他与合同工程有关的资料；
⑵办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续；
⑶组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底；
例：
建设工程合同包括（ABD）。
A．勘察合同B．设计合同
C．监理合同D．施工合同
E．咨询合同
例：
下列不属于发包人责任与义务的有（CE）。
A．提供具备施工条件的施工现场和施工用地
B．提供有关水文地质资料和地下勘探资料
C．负责施工现场的安全
D．办理施工许可证
E．协调现场的众多分包商
例：
下列属于承包人义务的有（ACE）。
A．按合同要求的工期和质量标准组织施工
B．组织设计单位进行图纸会审和设计交底
C．遵守政府主管部门对施工现场交通、噪声及安全、环保的规定
D．将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至合同约定的地点
E．处理施工现场周围地下管线
五、竣工日期的确定
工程竣工验收通过，实际竣工日期为承包人送交竣工验收报告的日期；工程按发包人要求修改后通过验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。
六、竣工验收的组织
发包人收到竣工验收报告后28d内组织验收，并在验收后14d内给予认可或提出修改意见。
发包人收到承包人送交的竣工验收报告后28d内不组织验收，或者在组织验收后14d内不提出修改意见，则视为竣工验收报告已经被认可。
发包人在收到承包人竣工验收报告后28d内不组织验收，从第29d起承担工程保管及一切意外责任。
七、重新检验
无论工程师是否进行过验收，当其提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求时，承包人应按要求进行剥离或开孔，并在检验后重新覆盖或修复。
检验合格，发包人承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期。
检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。
八、工程试车
试车有单机无负荷试车、联动无负荷试车和投料试车。
⑴单机无负荷试车
设备安装工程具备单机无负荷试车条件，由承包人组织试车，并在试车前48h以书面形式通知工程师。
⑵联动无负荷试车
设备安装工程具备联动无负荷试车条件，发包人组织试车，并在试车前48h以书面形式通知承包人。
⑶投料试车
投料试车应在工程竣工验收后由发包人负责。
九、发包人供应材料设备的验收
发包人应按合同约定提供材料设备，并向承包人提供产品合格证明，对其质量负责。
发包人在所供材料设备到货前24h以书面形式通知承包人，由承包人派人与发包人共同清点。
发包人供应的材料设备，承包人派人参加清点后由承包人妥善保管，发包人支付相应保管费用。
因承包人原因发生丢失损坏，由承包人负责赔偿。
发包人供应的材料设备使用前，由承包人负责检验或试验，不合格的不得使用，检验或试验费用由发包人承担。
例：
关于竣工验收，下列说法中不正确的是（BCD）。
A．工程具备竣工验收条件，承包人应向发包人提交完整的竣工资料和竣工验收报告
B．发包人应在收到竣工验收报告后14天内组织验收，并在验收后14天内给予认可或提出修改意见
C．发包人应在收到竣工验收报告后21天内组织验收，并在验收后21天内给予认可或提出修改意见
D．发包人收到竣工验收报告后28天内不组织验收，或者在验收后28天内不提出修改意见，则视为竣工验收报告已被认可
E．发包人在收到承包人竣工验收报告后28天内不组织验收，从第29天起承担工程保管及一切意外责任
例：
下列关于发包人供应材料设备，说法不正确的是（ABE）。
A．发包人在所供材料设备到货前，提前24小时口头通知承包人，要求承包人做好准备
B．材料设备运到施工现场后，由承包人组织分包商进行清点
C．清点完毕后，发包人要求承包人对材料设备妥善保管，保管费用由发包人承担
D．由于承包人保管不当，丢失部分材料，发包人要求承包人予以赔偿
E．材料设备使用前，承包人负责进行了检验，检验试验费由承包人承担
十、建筑材料采购合同中货物的验收依据和交货日期的确定
⒈验收依据
（1）采购合同；
（2）供货方提供的发货单、计量单、装箱单及其他有关凭证；
（3）合同约定的质量标准和要求；
（4）产品合格证、检验单；
（5）图纸、样品和其他技术证明文件；
（6）双方当事人封存的样品。
⒉交货日期的确定
（1）供货方负责送货的，以采购方收货戳记的日期为准；
（2）采购方提货的，以供货方按合同规定通知的提货日期为准；
（3）凡委托运输部门或单位运输、送货或代运的产品，一般以供货方发运产品时承运单位签发的日期为准，不是以向承运单位提出申请的日期为准。
例：
建筑材料采购合同中，关于验收依据，可包括（ABCE）。
A．采购合同
B．供货方提供的发货单、计量单及其他有关凭证
C．合同约定的质量标准和要求
D．施工技术规范
E．双方封存的样品
十一、设备采购合同
设备采购合同通常采用固定总价合同，在合同交货期内价格不进行调整。
设备采购合同价款的支付一般分三次：
（1）设备制造前，采购方支付设备价格的10%作为预付款；
（2）供货方按照交货顺序在规定的时间内将货物送达交货地点，采购方支付该批设备价的80%；
（3）剩余的10%作为设备保证金，待保证期满，采购方签发最终验收证书后支付。
十二、专业工程分包合同
⒈专业工程分包合同中工程承包人的工作
⑴向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地；
⑵组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底；
⑶提供本合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用；
⑷随时为分包人提供确保分包工程的施工所要求的施工场地和通道等，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；
⑸负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间的交叉配合，确保分包人按照经批准的施工组织设计进行施工。
⒉专业工程分包合同中分包人与发包人的关系
专业工程分包人须服从承包人转发的发包人或工程师与分包工程有关的指令。
未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或工程师发生直接工作联系，分包人不得直接致函发包人或工程师，也不得直接接受发包人或工程师的指令。
⒊专业工程分包合同中分包人的工作
⑴遵守政府有关主管部门对施工场地交通、施工噪声以及环境保护和安全文明生产等的管理规定，按规定办理有关手续，并以书面形式通知承包人，承包人承担由此发生的费用，因分包人责任造成的罚款除外；
⑵分包人应允许承包人、发包人、工程师及其三方中任何一方授权的人员在工作时间内，合理进入分包工程施工场地或材料存放的地点，以及施工场地以外与分包合同有关的分包人的任何工作或准备的地点，分包人应提供方便。
例：
专业工程分包合同中，有关分包人的主要义务包括（BCE）。
A．办理与分包工程相关的证件及批件
B．对分包工程进行设计、施工、竣工、保修
C．遵守政府主管部门对施工现场交通、噪声及安全、环保的规定
D．服从承包人、发包人及工程师的直接指令
E．已竣工工程未交付承包人之前，负责已完分包工程的成品保护工作
十三、劳务分包合同
⒈劳务分包合同中工程承包人的主要义务
⑴向劳务分包人提供生产、生活临时设施。
⑵负责编制施工组织设计，组织编制年、季、月施工计划、物资需用量计划表。
⑶负责工程测量定位、沉降观测、技术交底、组织图纸会审，统一安排技术档案资料的收集整理及交工验收。
⑷负责与发包人、监理、设计及有关部门联系，协调现场工作关系。
⒉保险
⑴劳务分包人施工开始前，工程承包人应获得发包人为施工场地内的自有人员及第三人人员生命财产办理的保险，且不需劳务分包人支付保险费用。
⑵运至施工场地用于劳务施工的材料和待安装设备，由工程承包人办理或获得保险，且不需劳务分包人支付保险费用。
⑶工程承包人必须为租赁或提供给劳务分包人使用的施工机械设备办理保险，并支付保险费用。
⑷劳务分包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险，支付保险费用。
⒊劳务报酬
可以采用以下方式中的任何一种：
⑴固定劳务报酬（含管理费）；
⑵约定不同工种劳务的计时单价（含管理费），按确认的工时计算；
⑶约定不同工作成果的计件单价（含管理费），按确认的工程量计算；
⒋劳务报酬的最终支付
（1）全部工作完成，经承包人认可后14d内，劳务分包人向承包人递交完整的结算资料，双方按照本合同约定的计价方式，进行劳务报酬的最终支付。
（2）承包人收到劳务分包人递交的结算资料后14d内进行核实，给予确认或者提出修改意见。
承包人确认结算资料后14天内向劳务分包人支付劳务报酬尾款。
十四、监理人的一般权利
（1）选择工程总承包人的建议权
（2）选择工程分包人的认可权
（3）审批工程施工组织设计和技术方案
（4）征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令
（5）工程上使用的材料和施工质量的检验权
（6）工程施工进度的检查、监督权
（7）工程款支付的审核和签认权
十五、监理人的调解权
在委托监理的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先提交给项目监理机构，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。
当委托人和承包人发生争议时，监理机构应当根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。
当双方的争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机关仲裁时，应当提供作证的事实材料。
十六、监理人的责任
（1）监理人的责任期即委托监理合同有效期。
（2）在责任期内，应当履行约定的义务。
如果因监理人的过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。
累计赔偿总额不应超过监理报酬总额（除去税金）。
（3）对承包人违反合同规定的质量要求和完工（交图、交货）时限，监理人不承担责任。
1Z206030合同计价方式
一、建设工程施工合同计价方式
建设工程施工承包合同的计价方式可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同三大类。
二、单价合同
⒈单价合同的特点
单价合同的特点是单价优先。
在工程施工合同中，业主给出的工程量清单表中的数字是参考数字，而实际工程款则按实际完成的工程量和合同中确定的单价计算。
对于投标书中明显的数字计算错误，业主有权力先作修改再评标，当总价和单价的计算结果不一致时，以单价为准调整总价。
⒉单价合同的优点
由于单价合同允许随工程量变化而调整工程总价，业主和承包商都不存在工程量方面的风险，因此对合同双方都比较公平。
另外，在招标前，发包单位无需对工程范围做出完整的、详尽的规定，从而可以缩短招标准备时间，投标人也只需对所列工程内容报出自己的单价，从而缩短投标时间。
⒊单价合同的缺点
采用单价合同对业主的不足之处是，业主需要安排专门力量来核实已经完成的工程量，需要在施工过程中花费不少精力，协调工作量大。
另外，用于计算应付工程款的实际工程量可能超过预测的工程量，即实际投资容易超过计划投资，对投资控制不利。
⒋单价合同的分类
单价合同又分为固定单价合同和变动单价合同。
固定单价合同条件下，无论发生哪些影响价格的因素都不对单价进行调整。
当采用变动单价合同时，合同双方可以约定一个估计的工程量，当实际工程量发生较大变化时或者，当通货膨胀达到一定水平或者国家政策发生变化时，可以对单价进行调整，以及如何调整等。
三、总价合同
⒈总价合同的含义
所谓总价合同,是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件，业主应付给承包商的款额是一个规定的金额，即明确的总价。
总价合同分为固定总价合同和变动总价合同两种。
⒉总价合同中的风险
在总价合同中，承包商的风险主要有两方面：
一是价格风险，二是工作量风险。
价格风险有报价计算错误、漏报项目、物价和人工费上涨等；工作量风险有工程量计算错误、工程范围不确定、工程变更或者由于设计深度不够所造成的误差等。
⒊总价合同的适用条件
一般是在施工图设计完成，施工任务和范围比较明确，业主的目标、要求和条件都清楚的情况下才采用总价合同。
⒋总价合同的特点
①业主的风险较小，承包人将承担较多的风险；
②评标时易于迅速确定最低报价的投标人；
③在施工进度上能极大地调动承包人的积极性。
四、成本加酬金合同
⒈成本加酬金合同的适用情况
①工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定；
②时间特别紧迫，如抢险、救灾工程，来不及进行详细的计划和商谈；
⒉成本加酬金合同的特点
①可以通过分段施工缩短工期，而不必等待所有施工图完成才开始招标和施工；
②可以利用承包商的施工技术专家，帮助改进或弥补设计中的不足。
⒊成本加酬金合同的形式
（1）成本加固定费用合同；
（2）成本加固定比例费用合同；
（3）成本加奖金合同；
（4）最大成本加费用合同。
例：
总价合同的特点包括（ABCD）。
A．发包人可以较早确定或者预测工程成本
B．业主的风险较小，承包人承担较多的风险
C．在施工进度上能极大调动承包人的积极性
D．发包人容易对项目进行控制
E．业主可以随意调整设计和施工
例：
下列工程中适用成本加酬金合同的是（BC）。
A．房屋建筑工程
B．工程技术、结构方案复杂，不能预先确定的工程
C．抢险、救灾工程
D．国际组织贷款的工程
E．外国政府贷款的工程
例：
成本加酬金合同对业主而言，其优点包括（BC）。
A．可以等待所有施工图完成后才开始招标
B．可以利用承包商的施工技术专家帮助改进或弥补设计中的不足
C．业主可以分段施工缩短工期
D．不可以分段施工
E．必须等待所有施工图完成后才开始招标
例：
成本加酬金合同的形式主要有（ACDE）。
A．成本加固定费用合同
B．最低成本加费用合同
C．成本加固定比例费用合同
D．成本加奖金合同
E．最大成本加费用合同
例：
对业主而言，成本加酬金合同形式的优点有（ACDE）。
A．可以利用承包商的施工技术专家，帮助改进或弥补设计中的不足
B．可以通过成本控制提高经济效益
C．可以根据自身力量和需要，较深入地介入和控制工程施工和管理
D．可以通过分段施工缩短工期
E．可以减少承包商的对立情绪
例：
建设工程施工承包采用固定总价合同的，承包商承担较大的风险，其风险主要有（AC）。
A．工作量风险B．组织风险
C．价格风险D．管理风险
E．技术风险
1Z206040建设工程担保
一、建设工程担保的种类
建设工程中经常采用的担保种类有：
投标担保、履约担保、支付担保、预付款担保、工程保修担保。
二、投标担保
⒈投标担保的额度
根据《工程建设项目施工招标投标办法》规定，施工投标保证金的数额一般不得超过投标总价的2％，但最高不得超过80万元人民币。
根据《工程建设项目勘察设计招标投标办法》规定，投标保证金的数额一般不超过勘察设计费投标报价的2％，最多不超过10万元人民币。
⒉投标担保的具体形式
（1）现金；
（2）保兑支票；
（3）银行汇票；
（4）现金支票；
（5）不可撤销信用证；
（6）银行保函；
（7）由保险公司或者担保公司出具投标保证书。
三、履约担保
履约担保可以采用银行保函或者履约担保书的形式。
在保修期内，工程保修担保可以采用预留保留金的方式。
四、预付款担保
预付款担保的主要形式是银行保函。
五、支付担保
⒈支付担保的含义
支付担保是中标人要求招标人提供的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保。
⒉支付担保的形式
支付担保通常采用如下的几种形式：
（1）银行保函
（2）履约保证金
（3）担保公司担保
⒊支付担保的作用
工程款支付担保的作用在于，通过对业主资信状况进行严格审查并落实各项担保措施，确保工程费用及时支付到位；一旦业主违约，付款担保人将代为履约。
例：
建设工程中经常采用的担保种类包括（ABCD）。
A．投标担保B．履约担保
C．预付款担保D．支付担保
E．技术担保
例：
投标保证金通常采用的方式包括（ABCD）。
A．现金B．银行汇票
C．银行保函D．不可撤销的信用证
E．投标人主管部门的保证
例：
建设工程履约担保的形式有（ABC）。
A．保留金B．履约担保书
C．银行履约保函D．现金支票
E．不可撤销信用证
1Z206050建设工程施工合同实施
一、合同分析
⒈合同分析的含义
合同分析是从合同执行的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求。
合同分析往往由企业的合同管理部门或项目中的合同管理人员负责。
⒉合同分析的作用
（1）分析合同中的漏洞，解释有争议的内容；
（2）分析合同风险，制定风险对策；
（3）合同任务分解、落实。
二、合同交底
合同分析后，应向各层次管理者作合同交底。
即由合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各个工程小组学习合同条文和合同总体分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容、规定、管理程序，了解合同双方的合同责任和工作范围，各种行为的法律后果等。
项目经理或合同管理人员应将各种任务或事件的责任分解，落实到具体的工作小组、人员或分包单位。
三、施工合同跟踪的含义
施工合同跟踪有两个方面的含义：
一是承包单位的合同管理职能部门对合同执行者（项目经理部或项目参与人）的履行情况进行的跟踪、监督和检查，二是合同执行者（项目经理部或项目参与人）本身对合同计划
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