证券从业资格考试证券交易考前冲刺题三Word格式文档下载.doc
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A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损
8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
10、证券营业部是证券公司全资附属的（）
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定
11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）
A.5
B.8
C.10
D.12
12、债券上市交易条件中，最为重要的是。
A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格
13、工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
14、在证券回购交易中，（）是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
15、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）%。
B.10
C.15
D.20
19、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
20、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
21、我国证券市场的建立始于（）年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
22、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
23、不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
24、《刑法》第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A.183
B.182
C.181
D.180
25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A.股票
B.基金
C.国债
D.利率
26、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
27、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
这种方式被称为。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易
28、当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
B.10%
C.15%
D.20%
29、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
30、（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记
31、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
32、（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
33、证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
34、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
35、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
36、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
37、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
D.市场价交易
38、下列事项中证券营业部不能做的是________。
A.代理还本付息、分红派息
B.证券代保管、鉴证
C.代理登记开户
D.代理资金账户存取
39、关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制
40、清算与交收最根本的区别在于（）。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
41、从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
42、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;
逾期未完成的，原批文自动失效。
遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。
A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月
43、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后
44、按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日
45、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。
因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。
A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出
46、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（）的原则。
A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库
47、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。
A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行
48、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
49、对配股权证交易流程，正确的说法是（）。
A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
50、在我国，股票账户可以买卖的对象有________。
B.债券
C.基金
D.以上都可以
51、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收
52、债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
B.资金
C.信用
D.财产
53、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ）
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位
54、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会
55、在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
56、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（ ）。
A.证券交易所
C.店头交易
D.柜台市场
57、下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多
58、目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
59、证券交易的基本风险是指（）。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
60、目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
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二、多项选择题
1、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。
A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市
2、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解（）。
A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开
3、股票交易中的竞价方式主要包括（）。
A、口头竞价
B、书面竞价
C、电报竞价
D、信函竞价
E、电脑竞价
4、公平原则是指（）。
A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5、开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
6、在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
7、在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
8、在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（）。
A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
9、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。
A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
10、证券经纪商的作用是（）。
A、充当证券买卖的媒介
B、提供咨询服务
C、代替客户进行决策
D、稳定证券市场
E、向客户融资融券
11、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（）。
A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
12、证券登记结算机构的业务范围和职能包括（）。
A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
13、从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（）。
A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
14、具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（）。
A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
15、证券经纪业务的特点是（）。
A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性
16、法人开立证券帐户应提供（）。
A、有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B、单位介绍信，社团组织批准件
C、法定代表人的证明书及身份证复印件
D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E、法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质
17、股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括（）。
A、发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B、经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C、经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D、批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E、经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
18、集合竞价确定成交价的原则是（）。
A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生
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