证券从业资格考试证券投资基金每日一练129doc.docx
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证券从业资格考试证券投资基金每日一练129doc
证券从业资格考试证券投资基金每日一练（1.29）
1.以下哪些法规是由中国证监会出台的（）。
A、深圳证券交易所证券投资基金上市规则
B、上海证券交易所证券投资基金上市规则
C、基金信息披露XBRL标引规范
D、证券投资基金信息披露指引
答案：
CD
解析：
其他两项都是自律规则。
2.基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A、控制活动
B、信息沟通
C、风险评估
D、环境控制
答案：
ABCD
解析：
另外还有内部监控等5大基本要素。
3.证券投资基金私募发行方式的特征有（）。
A、招募文件不向社会公众公开
B、基金发行对象为不特定投资人
C、基金向社会公众公开发行
D、基金发行对象为特定的投资人
答案：
AD
解析：
与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数受到严格的限制。
4.用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。
A、周转率
B、折（溢）价率
C、跟踪偏离度
D、费用率
答案：
ABCD
解析：
用于分析ETF运作效率的指标主要有折（溢）价率、周转率、费用率、跟踪偏离度、跟踪误差等。
5.基金托管人内部控制的主要内容包括（）。
A、投资监督
B、会计核算和估值
C、资金清算
D、技术系统
答案：
ABCD
解析：
基金托管人内部控制的主要内容包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。
6.根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。
A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
答案：
BCD
解析：
基金资产60%以上投资于股票的为股票基金;基金资产80%以上投资于债券的为债券基金;基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。
7.基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。
A、基金账务
B、基金头寸
C、基金资产净值
D、基金费用
答案：
ABCD
解析：
基金会计复核的内容：
基金账务的复核;基金头寸的复核;基金资产净值的复核;基金财务报表的复核;基金费用与收益分配的复核;业绩表现数据的复核。
8.关于基金份额认购的收费模式，说法正确的是（）。
A、分为前端收费模式与后端收费模式
B、后端收费模式是指在认购基金份额后，在赎回前支付认购费用的收费模式
C、前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金
D、后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用
答案：
AD
解析：
后端收费模式是指在认购基金份额时不收取，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。
后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金。
9.根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的（）。
A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
C、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D、有高效安全的清算、交割系统
答案：
ABCD
解析：
商业银行从事基金托管业务，应具备的条件：
1.净资产和资本充足率符合有关规定;2.设有专门的基金托管部门;3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;4.有安全高效的清算、交割系统;5.有安全保管基金财产的条件;6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
10.下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。
A、是基金募集期信息披露中信息量最大的文件
B、应当在每年结束之日起3个月内编制完成
C、年度报告的财务会计报告应当经过审计
D、年度报告摘要应登载在指定报刊上
答案：
CD
解析：
基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件;应当在每年结束之日起90日内编制完成。
11.保本基金的分析指标包括（）。
A、保本期
B、保本比例
C、赎回费
D、安全垫
答案：
ABCD
解析：
保本基金的分析指标主要有保本期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人等。
12.根据有关规定，基金运作费用包括（）。
A、律师费
B、审计费
C、持有人大会费用
D、分红手续费
答案：
ABCD
解析：
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
13.依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（）。
A、资产保管
B、基金的设立、募集、资产运用
C、客户服务和收益分配
D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
答案：
BCD
解析：
资产保管是基金托管人的职责。
14.资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。
A、支付模式为凸型
B、在易变、波动性大的市场环境中有利
C、要求的市场流动性适中
D、下降时买入，上升时卖出
答案：
BCD
解析：
支付模式为凹型。
15.下列关于基金年度报告的表述正确的有（）。
A、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
B、目前基金年度报告采用在管理人上披露正文作为披露的唯一方式
C、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
D、年度报告包括基金投资组合报告
答案：
CD
解析：
基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人;年度报告正文登载于上，摘要登载在指定报刊上。
16.ETF的申购对价包括（）。
A、组合证券
B、现金替代
C、现金差额
D、股票替代
答案：
ABC
解析：
ETF的申购对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
17.如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。
A、有可能在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平
B、有可能获取超过市场平均水平的收益率
C、有可能识别处错误定价的股票
D、无法识别出错误定价的股票
答案：
ABC
解析：
如果股票市场不是有效的市场，股票的价格不能完全反映影响价格的信息，那么市场中存在着错误定价的股票。
在无效的市场条件下，基金管理人有可能通过股票的分析和其良好的判断力及信息方面的优势，识别出错误定价的股票，通过买入价值低估的股票、卖出价值高估的股票，获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。
18.关于有效市场理论的叙述，正确的是（）。
A、巴其列对有效市场理论的阐述最为系统
B、尤金.法玛对有效市场理论的阐述最为系统
C、有效市场指的是信息有效
D、它与马克维茨关于组合均值-方差有效组合的概念是相同的
答案：
BC
解析：
有效市场的基本概念的内容。
19.ETF的特点有（）。
A、被动操作的指数型基金
B、独特的实物申购赎回机制
C、一级市场与二级市场并存的交易制度
D、ETF的复制效果不好
答案：
ABC
解析：
ETF的3个特点：
被动操作的指数型基金;独特的实物申购赎回机制;一级市场与二级市场并存的交易制度。
20.基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。
A、审查
B、确认
C、注册
D、记账
答案：
BD
解析：
基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额及其变动的确认、记账的过程。
21.一般地讲，积极的资产配置策略包括（）。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
答案：
BCD
解析：
买入并持有策略属于消极策略。
22.按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。
A、小型资本股票
B、大型资本股票
C、中型资本股票
D、混合型资本股票
答案：
ABD
解析：
按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票、大型资本股票、混合型资本股票。
23.投资组合内部收益率需要满足的假定有（）。
A、明确投资组合内部各种债券的比例
B、明确组合内各个证券的预期收益率
C、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
D、投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
答案：
CD
解析：
投资组合内部收益率需要满足的假定有现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资、投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。
24.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（）等。
A、诚信状况
B、经营管理能力
C、投资管理能力
D、内部控制情况
答案：
ABCD
解析：
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、内部控制情况。
25.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。
A、使用了欲购从速、申购良机等片面强调集中营销实践限制的表述
B、在广告中模拟基金未来投资业绩
C、基金合同生效不足6个月的，在广告中登载了该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩的
D、基金合同生效10年以上的，登载了最近10个完整会计年度的业绩
答案：
ABC
解析：
基金合同生效10年以上的，登载了最近10个完整会计年度的业绩是对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定。
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