全国高等教育证券投资与管理自考试题Word格式文档下载.docx

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　　B.优先股股东、债权人、普通股股东

　　C.债权人、优先股股东、普通股股东

　　D.普通股股东、债权人、优先股股东

　　3.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国（含港、澳、台地区）投资者买卖的股票称作（）

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.S股

　　4.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（）

　　A.10元

　　B.15元

　　C.50元

　　D.100元

　　5.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（）

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.商业票据

　　D.金融证券

　　6.基金资产的名义持有人和保管人是（）

　　A.基金发起人

　　B.基金管理人

　　C.基金投资人

　　D.基金托管人

　　7.有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（）

　　A.证券发行主体不同

　　B.是否在交易所挂牌交易

　　C.募集方式不同

　　D.证券所代表的权利性质不同

　　8.证券交易所的决策机构是（）

　　A.会员大会

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.总经理

　　9.向少数特定的投资者发行的证券是（）

　　A.公募证券

　　B.私募证券

　　C.基金证券.

　　D.非上市证券

　　10.我国现阶段对证券发行实行（）

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.登记制

　　D.审批制

11.投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（）

　　A.市价委托

　　B.柜台委托

　　C.自动委托

　　D.限价委托

　　12.某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为（）

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.15%

　　13.就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是（）

　　A.提高利率

　　B.征收利息税

　　C.加征股票收益税

　　D.加征股票交易印花税

　　14.行业的生命周期可分为四个阶段（）

　　A.上升阶段下跌阶段盘整阶段跳动阶段

　　B.初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段

　　C.主要趋势阶段次要趋势阶段短暂趋势阶段微小趋势阶段

　　D.盘整阶段活跃阶段拉升阶段出货阶段

　　15.在产成品周转率的计算公式为（）

　　A.年制造总成本/平均在产品余额

　　B.销售成本/平均在产品余额

　　C.销售收入/平均在产品余额

　　D.制造费用/平均在产品余额

　　16.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（）

　　A.买卖何种证券

　　B.投资何种行业

　　C.何时买卖证券

　　D.投资何种上市公司

　　17.MACD指标是指（）

　　A.平滑异同移动平均线

　　B.移动平均线

　　C.随机指数

　　D.正负差

　　18.下列价量关系中不可视为市场反转信号的是（）

　　A.价升量增

　　B.价升量减

　　C.高位放量而价不涨

　　D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低

　　19.下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（）

　　A.期货交易

　　B.投资组合法

　　C.期权交易

　　D.远期交易

　　20.证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（）

　　A.降低系统风险

　　B.增加系统性收益

　　C.降低非系统性风险

　　D.增加非系统性收益

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.股东大会的权利包括（　　）

　　A.公司章程的修改

　　B.董事的任免

　　C.对外代表公司

　　D.对内执行业务

　　E.制定新股票的发行方案以及收益分配方案

　　22.我国目前国债发行的方式有（　　）

　　A.直接发行

　　B.定向发售

　　C.行政分配

　　D.招标发行

　　E.承包包销

　　23.我国证券交易所的基本职责包括（　　）

　　A.提供证券交易场所和设施

　　B.组织、监督证券交易

　　C.制定证券交易所的业务规则

　　D.对上市公司进行监管

　　E.管理和公布市场信息

　　24.分析公司所属产业包括分析（　　）

　　A.上下游产业的市场前景和供需状况

　　B.影响产业增长和盈利能力的关键因素

　　C.公司的主要产品和利润的主要来源

　　D.政府对产业的支持和管制

　　E.技术因素对产业的影响

　　25.系统性风险包括（　　）

　　A.购买力风险

　　B.财务风险

　　C.市场风险

　　D.汇率风险

　　E.利率风险

　　三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

　　26.场内交易市场

　　27.开放型基金

　　28.注册制

　　29.β系数

　　四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

　　30.简述优先股的利弊。

　　31.简述技术分析的三大假设前提。

　　32.简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。

　　33.简述证券投资组合收益及风险的计量方法。

　　34.简述证券市场监管的意义与原则。

　　五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

　　35.试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。

　　36.试比较债券与银行信贷的异同之处。