证券从业资格证法律法规模拟试题二Word文档格式.docx
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B.30
C.60
D.90
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。
申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括（）。
A.已被机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。
《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
（1）已被机构聘用。
（2）最近3年未受过刑事处罚。
（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
（5）品行端正，具有良好的职业道德。
（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
单选题】取得执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；
重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
单选题】
（）应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；
拒不改正的，给予纪律处分；
情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）。
A.1～3个月
B.3～6个月
C.3～12个月
D.6～12个月
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
《资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；
情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；
对机构单处或者并处警告、3万元以下款。
多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有（）。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由中国证监会注销其执业证书
B.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正
C.协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
D.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试
『正确答案』BCD
选项A错误，《资格管理办法》第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；
已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
单选题】申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经（）审核后通过该系统向中国证监会提交申请。
B.所在机构
『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。
申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。
多选题】下列选项中，属于基金销售机构的有（）。
B.商业银行
C.专业基金销售机构
D.证券投资咨询机构
『答案解析』本题考查基金销售机构。
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
多选题】基金销售机构对基金销售人员的（）进行日常管理。
A.销售行为
B.业务培训
C.流动情况
D.获取从业资质
『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。
《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第九条规定，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
多选题】从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循的原则主要有（）。
A.客观
B.公正
C.竞争
D.诚实信用
『正确答案』ABD
『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。
从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
多选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。
A.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
D.代理投资人从事证券、期货买卖
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（1）代理投资人从事证券、期货买卖；
（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
多选题】诚信执业情况说明应当包含的内容有（）。
A.证券投资顾问劳动合同中约定的竞业禁止
B.执业证书编号
C.证券分析师研究的行业和领域
D.因违反法律法规被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚
『答案解析』本题考查诚信信息的相关内容。
诚信执业情况说明应当包含以下内容：
（1）个人基本信息，包括姓名、身份证号、执业证书编号等。
（2）工作具体信息，包括证券投资顾问或证券分析师入职时间、所在部门、工作岗位、从事业务、证券分析师研究的行业和领域、证券投资顾问工作地点、工作时间以及劳动合同中约定的竞业禁止等情况；
（3）诚信信息，包括证券投资顾问或证券分析师在机构从业期间，是否因违反法律法规、中国证监会规定、行业自律规则和机构内部管理制度，被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚，被行业自律组织给予纪律处分，被所在机构给予内部处分，或被司法机关采取刑事强制措施或给予刑事处罚。
单选题】对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
B.20
C.30
D.45
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条规定，对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
多选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券业协会申请变更登记，新任职机构对申请文件（）承担责任。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合理性
『正确答案』ABC
新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
单选题】保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日。
A.3
B.5
C.15
D.20
『答案解析』本题考查保荐代表人资格管理。
保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请；
接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。
调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。
单选题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
『正确答案』A
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
多选题】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
多选题】财务顾问主办人应当具备的条件主要包括（）。
A.最近24个月无违反诚信的不良记录
B.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
C.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
D.具有证券从业资格
『答案解析』本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
（1）具有证券从业资格。
（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。
（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
（9）中国证监会规定的其他条件。
多选题】证券业从业人员不得从事的活动主要有（）。
A.买卖法律明文禁止买卖的证券
B.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
C.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
『答案解析』本题考查证券业从业人员执业行为准则。
选项ABCD都属于证券业从业人员不得从事的活动。
、
多选题】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。
A.真实B.准确
C.公正D.规范
『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
单选题】奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）。
A.3年B.5年
C.10年D.长期有效
基本信息长期有效；
奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
多选题】中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循（）的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.及时
『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.3～6年
D.5～10年
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。
单选题】证券（）是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
A.持有人B.托管人
C.经纪人D.管理人
『答案解析』本题考查证券经纪人的概念。
证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
多选题】证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。
A.公正
B.平等
C.自愿
『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
多选题】下列关于证券公司建立健全相关制度的说法，正确的有（）。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
B.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
C.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷
D.证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控
『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
选项ABCD说法全都正确。
多选题】根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》，证券经纪人的禁止行为主要包括（）。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿
『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：
（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
（5）违背职业道德的其他行为。
多选题】基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效，其主要职责包括（）。
A.负责基金份额的登记
B.代理发放红利
C.基金交易确认
D.建立并保管基金份额持有人名册
『答案解析』本题考查销售证券投资基金的行为规范。
基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。
主要职责包括：
（1）建立并管理投资人基金份额账户；
（2）负责基金份额的登记；
（3）基金交易确认；
（4）代理发放红利；
（5）建立并保管基金份额持有人名册；
（6）登记代理协议规定的其他职责。
多选题】基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动有（）。
A.签订新的销售协议
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购
基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：
（1）签订新的销售协议；
（2）宣传推介基金；
（3）发售基金份额；
（4）办理基金份额申购。
单选题】下列关于证券公司代销金融产品的行为，说法有误的是（）。
A.证券公司不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.证券公司不得与客户分享投资收益、分担投资损失
C.证券公司可以使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
D.证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益
『答案解析』本题考查代销金融产品的行为规范。
选项C错误，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
单选题】从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书，违反本规定的，由中国证监会（）。
A.处以警告
B.暂停或者撤销其从业资格
C.依法追究刑事责任
D.处以2万元以下罚款
『答案解析』本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。
从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书，违反本规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
多选题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则有（）。
A.独立
B.客观
C.公平
D.审慎
『答案解析』本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
单选题】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。
A.3B.5
C.10D.20
『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
多选题】保荐总结报告书应当包括的内容有（）。
A.发行人的基本情况
B.保荐工作概述
C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
保荐总结报告书应当包括下列内容：
（1）发行人的基本情况；
（2）保荐工作概述；
（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；
（6）中国证监会要求的其他事项。
单选题】发行人出现某些情形时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
下列选项中不属于这些情形的是（）。
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.通过从事保荐业务谋取不正当利益
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
『答案解析』本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：
（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（2）公开发行证券上市当年即亏损；
（3）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
多选题】申请投资主办人注册的人员应当具备的条件主要包括（）。
A.已取得证券从业资格
B.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚
D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
『答案解析』本题考查资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
（1）已取得证券从业资格；
（2）具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；
（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；
（4）协会规定的其他条件。
单选题】关于财务顾问主办人应当具备的条件，下列说法有误的是（）。
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.未负有数额较大到期未清偿的债务
C.具有证券从业资格
D.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
『答案解析』本题考查财务顾问主办人执业行为规范。
选项D错误，正确的应该是最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
单选题】关于证券业财务与会计人员执业行为规范，下列说法有误的是（）。
A.财务与会计人员在执业工作中应当做到勤勉尽责
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