机动车检验检测机构内审记录表样本.docx

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机动车检验检测机构内审记录表样本

XXX年内审记录

XXXX机动车检测有限公司

XXXX年XX月XX日

XXXX年度内部审核计划

内审目的

内审性质

□常规审核□特殊审核

内审形式

□滚动式□集中式

内审依据

审核范围

要素

条款号/

要素名称

经理

质量负责人

技术负责人

XX车间

XX车间

业务室

4.1

组织

√

√

√

√

√

√

4.2

管理体系

√

√

√

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√

√

4.3

文件控制

√

√

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√

√

4.4

检测/或校准分包

√

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√

√

√

√

4.5

服务和供应品采购

-

-

-

√

√

√

4.6

合同评审

√

√

√

√

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√

4.7

申诉和投诉

√

√

√

√

√

√

4.8

纠正措施,预防措施及改进

√

√

√

√

√

√

4.9

记录

-

√

√

√

√

√

4.10

内部审核

-

√

√

√

√

√

4.11

管理评审

-

√

√

√

√

√

5.1

人员

√

√

√

√

√

√

5.2

设施和环境条件

-

√

√

√

√

√

5.3

检测和校准方法

√

√

-

√

√

√

5.4

设备和标准物质

-

√

√

√

√

√

5.5

量值溯源

-

√

-

√

√

√

5.6

抽样和样品处置

-

-

√

√

√

√

5.7

结果质量控制

-

√

-

√

√

√

5.8

结果报告

-

√

√

√

√

√

第1页共1页

注:

√为审核要素-为不涉及的要素

编制人：

批准人：

日期：

日期：

XXXX年第一次内审实施计划

内审组长

内审组员

目的

方式

范围

依据

审核日期

日程安排

日期

时间

工作内容

备注

制定人：

日期：

批准人：

日期：

内部审核会议签到表

第1页共1页

会议类别

日期

参加人员

内审审核组成员

姓名

职务

首

次

会

议

组长

组员

末

次

会

议

组长

组员

内部审核检查表

编号：

审核组组长

审核部门

审核日期

要素序号

审核内容

审核方法

审核记录

4.1

组织

4.1.1

能够独立承担相应的法律责任

查阅营业执照以及相关机构成立批文件

4.1.4

配备相适应的技术和管理人员

查阅人员档案和人员一览表

4.1.5

依据实验室质量手册中公正性声明的要求，检查检测室人员是否从事与检测工作存在利益关系的活动是否有商业贿赂行为。

查看文件、投诉记录，与人员座谈。

4.1.6

检查保密程序是否宣贯，查阅，宣贯记录，检查是否有违反保密程序的行为发生。

查看文件和投诉记录，与相关人员座谈。

4.1.7

公司应明确其组织和管理结构

查阅质量手册

4.1.8

实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件

查阅任命文件

4.1.9

是否规定了职权的代理并执行

查阅质量手册及询问执行情况

4.10

是否设立了监督员，监督员数量是否满足要求,是否对检测关键环节进行监督

查看监督人员的任命文件档案、监督计划与记录，与其面谈。

4.2

管理体系

质量方针，目标和承诺

查质量手册有无规定，询问有关人员是否知道、理解，并检查质量目标的实现情况。

是否建立了相适应的质量体系并使之文件化。

查询体系文件档案

体系文件的宣贯

查询相关宣贯记录，与相关人员座谈。

4.3

文件控制

检查实验室中各种文件的有效性

查看检测室中所有文件、使用记录、表格的有效性

文件的编制,审核,批准是否符合规定

查看质量手册和程序文件的情况

文件的发放是否受到控制

查阅标准，质量文件的发放记录

4.4

检测和/或校准分包本公司不涉及分包

4.5

服务和供应品的采购

检查服务和供应品的选择，购买验收和储存等的程序中涉及检测室的部分是否按照程序要求执行

现场检查，查看相关文件和进货记录。

查看供应商服务和供应品采购档案。

要素序号

审核内容

审核方法

审核记录

4.6

合同评审

是否建立了合同评审程序

查阅程序文件

客户委托的检测委托台账

查询相关文件

4.7

申诉和投诉

公司应建立完善的申诉和投诉机制。

查询相关文件对申诉和投诉的规定，与相关人员座谈，询问关于申诉和投诉的处理规定。

4.8

纠正措施、预防措施及改进

实验室在确认了不符合工作时，应采取纠正措施；在确定了潜在不符合的原因时，应采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性。

实验室应通过实施纠正措施、预防措施等持续改进其管理体系

查阅质量手册、程序文件以及纠正和预防措施的相关记录，

4.9

记录

实验室质量记录的编制,填写,更改,识别,收集,索引,存档,维护和清理等应当按照适当程序规范进行.

查阅手册和程序文件是否规定了记录管理程序，询问相关人员是否实施。

检查检测室使用的记录是否按照程序要求批准下发，信息量是否全面，

查看检测原始记录。

所有质量记录和原始观测记录均应归档并按适当的期限保存。

查阅记录档案

记录填写、更改符合要求

各个项目随机抽取2份记录检查

所有的记录、证书、报告应安全存储，妥善保管并为客户保密。

查看记录保管状况

4.10

内部审核

定期内审

查年度内审计划及每次内审的日程安排、签到表、检查表、不合格报告及纠正措施、纠正措施的完成情况、内审报告

内审覆盖管理体系的全部要素和所有活动

审核人员独立于被审核工作

4.11

管理评审

管理评审

查管理评审计划、会议记录、签到表、评审输入、输出和评审报告及输出的措施的执行情况

要素序号

审核内容

审核方法

审核记录

5.1

人员

5.1.1

人员合同

查阅人员档案

5.1.2

人员有相应的资格并持证上岗，其专业技术人员和管理人员符合相关法律法规要求。

查阅人员档案，是否有检测员证书

公司确保相关人员胜任且受监督

查阅监督记录和监督档案

5.1.3

公司应确定培训需求，建立并保持人员培训程序和计划。

实验室人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验。

查阅公司人员培训计划及培训记录

5.1.4

使用培训中的人员时，应对其进行适当的监督。

查阅监督档案

5.1.5

实验室应保存人员的资格、培训、技能和经历等的档案。

查阅人员档案

5.1.6

实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称。

查看技术主管，授权签字人的职称证书

5.1.7

考核授权签字人对其职责、权限和授权签字的范围、领域是否明确

查阅体系文件，与授权签字人座谈

授权签字人所学专业和工作经历

查阅授权签字人技术档案

授权签字人对本实验室检验报告形成的过程和各环节是否清楚和明了

座谈询问

考核授权签字人在签字范围内对检验结果进行评定的能力，包括经验方法或具体的分析或统计的方法等。

座谈询问,检查已签字报告

5.2

设施和环境条件

5.2.1

实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

现场观察

5.2.2

实验室应监测、控制和记录环境条件。

标养室、水泥室等有无控制设备、监测装置和相应的温湿度记录

5.2.3

有无停电、停水、防火等应急的安全设施

现场观察、询问有关人员

5.2.5

区域间的工作相互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。

现场观察检测室，

5.2.6

对影响工作质量和涉及安全的区域和设施应有效控制并正确标识。

现场观察

要素序号

审核内容

审核方法

审核记录

5.3

检测和校准方法

5.3.1

选择使用合适的方法标准进行检测，实验室应优先选择国家标准、行业标准、地方标准。

查阅标准方法档案

5.3.2

5.3.3

新方法的使用

查阅程序文件

现行使用的标准是否为最新有效版本

查阅标准方法档案及检测记录

与实验室工作相关的标准,手册,指导书都应现行有效,并便于工作人员使用。

查看检测原始记录中检验中使用的标准，新标准运行记录

5.3.4-5

不适用

5.3.6

方法的偏离

查阅体系文件

5.3.7

数据的转换处理

查阅体系文件及相关记录

5.4

设备和标准物质

5.4.1

实验室应配备正确进行检测所需的设备及标准物质。

试验现场观察及查阅仪器档案

对所有的仪器设备进行正常维护

查看仪器维护计划及实施记录

5.4.2

仪器异常的处理

查阅体系文件对于仪器管理出现异常方面的规定及处理情况

5.4.3

不涉及

5.4.4

设备使用和维护的有关技术资料应便于有关人员取用。

询问仪器使用和维护人员

5.4.5

仪器设备档案

查阅档案

5.4.6

仪器状态标识

现场查验

5.4.7

脱离实验室控制仪器处理规定

查阅相关文件和询问相关人员

5.4.8

期间核查

查阅期间核查档案

5.4.9

当校准产生了一组修正因子时，实验室应确保其得到正确应用。

询问仪器使用人员

5.4.10

不适用

5.5

量值溯源

5.5.1

实验室确保检测结果能够溯源到国家基准

查阅仪器溯源证明（检定、校准证书）

5.5.2,4

不适用

5.5.3

实验室应制定设备检定/校准的计划。

查阅仪器检定校准计划

5.5.5

可能时，实验室应使用有证标准物质（参考物质）。

查阅仪器档案

5.5.6

实验室应根据规定的程序对参考标准和标准物质（参考物质）进行期间核查，以保持其校准状态的置信度。

查阅期间核查档案

5.5.7

实验室应有程序来安全处置,运输,存储和使用参考标准和标准物质（参考物质）,以防止污染或损坏,确保其完整性。

查阅体系文件

要素序号

审核内容

审核方法

审核记录

5.6

抽样和样品处置

5.6.1

实验室应有用于检测样品的抽取、运输、接收、处置、保护、存储、保留和/或清理的程序，确保检测样品的完整性。

查阅体系文件

5.6.2

抽样的方法，过程等因素要进行控制，以确保检测结果的有效性。

现场观察及询问相关人员

5.6.3,4,5

抽样记录应完整有效。

查阅抽样记录

5.6.6

实验室应具有检测样品的标识系统，避免样品或记录中的混淆。

现场查验

5.6.7

实验室应有适当的设备设施贮存、处理样品，确保样品不受损坏。

现场查验

实验室应保持样品的流转记录。

现场查验，询问相关人员

5.7

结果质量控制

5.7.1

检查检测室质量控制计划、记录

和结果。

查看文件规定和相关计划记录、结果。

5.7.2

实验室应分析质量控制的数据，

查阅相关记录

5.8

结果报告

5.8.1

实验室应按照相关技术规范或者标准要求和规定的程序，及时出具检测数据和结果，并保证数据和结果准确、客观、真实。

报告应使用法定计量单位。

查阅检测报告

5.8.2

报告信息应齐全

查阅检测报告

5.8.3

对报告结果做出说明

查阅检测报告

5.8.4

含抽样部分的报告的内容

查阅检测报告

5.8.5

不适用

5.8.6

当用电话、电传、传真或其他电子/电磁方式传送检测结果时，应满足要求。

查阅体系文件规定及相关记录

5.8.7

对已发出报告的更改

查阅体系文件的规定及询问相关人员

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

内审不符合项分布表

№：

部门

条款号/要素名称

经理

质量负责人

技术负责人

XX车间

XX车间

业务室

总计

4管理要求

4.1

组织

4.2

管理体系

4.3

文件控制

4.4

检测和/或校准分包

4.5

服务和供应品的采购

4.6

合同评审

4.7

申诉和投诉

4.8

纠正措施、预防措施及改进

4.9

记录

4.10

内部审核

4.11

管理评审

5技术要求

5.1

人员

5.2

设施和环境条件

5.3

检测和校准方法

5.4

设备和标准物质

5.5

测量溯源

5.6

抽样和样品处置

5.7

结果质量控制

5.8

结果报告

合计

编制：

年月日

质量负责人：

年月日

内部审核不合格项报告

№：

受审核部门

部门负责人

内审员

审核日期

不合格事实陈述

不符合程序□

标准□

不合格类型（程序）：

A（体系性）□B（实施性）□C（效果性）□

内审员：

日期：

责任部门负责人：

日期：

纠正措施计划及完成时间：

部门负责人：

日期：

内审员认可：

日期：

纠正措施完成情况

责任部门负责人：

日期：

纠正措施的验证：

内审员：

日期：

审核组长：

日期

质量负责人签字：

日期：

XXXX年度第1次内部审核结论

第1页共1页

内审组长

内审组员

目的

范围

依据

内审日期

内审结论

编制：

年月日批准：

年月日

内部审核报告

第1页共1页

内审目的

内审范围

内审依据

内审组

内审组长：

组员：

内审日期

编制人

编制日期

综述：

质量负责人签字：

年月日

XXX年管理评审记录

XXXXXXX机动车检测有限公司

XXXX年XX月XX日

管理评审实施计划表

№：

评审主持人

评审时间

参加人员及文件准备分工

评审目的

列席人

会议地点

会议记录人

需评审内容：

（1）质量体系一年运行情况评审；□

（2）政策和程序适应性的评审；■

（3）管理和监督人员报告的评审；■

（4）质量职责和分工的评审；■

（5）质量体系文件的有效性和适用性；■

（6）质量体系变更后适应性的评审

（7）近期内部审核结果的评审；■

（8）纠正和预防措施的实施效果评审；■

（9）外部机构进行评审的结果；□

（10）工作量和工作类型变化结果的评审；□

（11）顾客意见反馈的评审；■

（12）顾客抱怨的评审；□

（13）改变资源配置和员工培训等其他相关因素的评审；□

（14）内审中发现质量体系存在待改进和调整问题的评审；■

（15）上次评审中提出整改措施整改结果的评审；□

（16）检测质量控制和参加能力验证等质量控制活动效果的评审；□

（17）新增/扩检测项目准备情况的评审；■

（18）测量不确定度的评审；□

（19）实验室公正性的评审；□

注：

1.本计划由实验室主管制定后，由办公室通知每一位与会人员；

2.遇时间安排等困难，不能准时例会的，应提前提出申请；

3.请参加管理评审的有关人员，按照评审内容准备各自准备的文件。

公司总经理签字：

年月日

管理评审会议记录

一、时间：

XXXX年XX月XX日

二、地点：

本公司办公室

三、主持人：

李强

四、参加人：

全体员工

五、议题：

1、质量管理体系审核报告；

2、质量方针和质量目标及其实施情况；

3、产品、过程质量趋势；

4、重大质量事故的处理；

5、顾客投诉的处理；

6、纠正和预防措施实施情况（包括前次管理评审决议事项的实施情况）；

管理评审报告

评审会议时间、地点:

评审目的:

参加评审人员:

评审内容摘要:

评审结论:

改进、纠正和预防措施摘要及责任部门:

编制:

审核:

批准:

日期:

会议签到表

№

会议名称

会议日期

会议地点

参加会议人员名单

序号

签名

序号

签名