工程招投标与合同管理教案.docx
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工程招投标与合同管理教案
教师教案
教师：
课程：
工程招投标与合同管理班级：
教学时数：
3
第1周星期一第5~7节
授课方法
讲授
章节、课题
第一章绪论
目
的
要
求
了解工程承发包的概念，建筑市场的概念及管理体制；熟悉工程承发包的内容、方式，建设工程交易中心的功能及运行程序；掌握建筑市场主、客体的概念，建设工程招投标的概念、分类、特点以及招标投标活动的基本原则。
教
学
重
点
建筑市场主、客体的概念，建设工程招投标的概念、分类、特点以及招标投标活动的基本原则。
教
学
难
点
建设工程招投标的概念、分类、特点以及招标投标活动的基本原则。
教
具
无
习
题
或
实
验
1.简述工程承发包的概念。
2.工程承发包的内容有哪些？
3.简述承发包的方式？
4.承包商的实力主要包括哪些方面？
5.我国建设工程招标投标活动应当遵循的基本原则主要由哪些？
课
后
记
录
上课秩序良好。
共页
〈导入新课〉
重点：
1.工程承发包的概念；
2.工程承发包的内容、方式；
3.建筑工程市场主、客体概念；
4.建设工程招标、投标的概念、分类、特点、活动原则。
第一章绪论
1.1工程承发包
1.1.1工程承发包的概念
一、工程承发包
根据协议，作为交易一方的建筑施工企业，负责为交易另一方的建设单位完成某一项工程的全部或其中的一部分工作，并按一定的价格取得相应的报酬。
二、工程建设中采取的经营方式
1.1.2工程承发包业务的形成与发展
一、国际工程承发包业务的形成与发展P2
二、国内工程承发包业务的形成与发展
1.1.3工程承发包的内容
全过程总承包、阶段性承发包
一、项目建议书
建设单位向国家提出要求建设某一项目的建设文件。
可自行编制，或委托工程咨询机构代为编制。
二、可行性研究
项目建议书批准后，应进行项目可行性研究。
委托工程咨询机构完成。
三、勘察设计
1.勘察——工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察。
为建设项目的选址、工程设计和施工提供科学的依据。
2.工程设计——初步设计、施工图设计。
方案竞争、招标投标等方式确定勘察设计单位。
四、材料和设备的采购供应
1.采购——公开招标、询价报价、直接采购。
2.供应——委托承包、设备包干、招标投标。
五、建筑安装工程施工
招标投标方式进行。
六、生产职工培训
总承包负责、委托完成。
七、建设工程监理
委托从事工程监理的机构。
1.1.4工程承发包方式
一、工程承发包方式的分类
1.按承发包范围（内容）划分
2.按承包人所处的地位划分
3.按合同计价方式划分
4.按获得承包任务的途径划分
二、按承发包范围（内容）划分承发包方式
1.建设全过程承发包
统包、一揽子承包、交钥匙合同。
发包人：
提出使用要求、竣工期限或对其他重大决策问题作出决定。
承包人：
项目建议、可行性研究、勘察设计、…、全过程实行全面承包。
适用：
大中型建设项目。
优点：
由实力雄厚的工程总承包公司承担。
利用其丰富的经验，节约投资、缩短工期、保证工程质量，提高投资效益。
2.阶段承发包
某一阶段或某些阶段的工作：
勘察、设计、施工、材料等。
3.专项承发包
某建设阶段中的一个或几个专门项目进行发包承包。
三、按承包人所处的地位划分承发包方式
1.总承包
发包人将全部工作发包给一个承包人完成，承包人分包给各专业承包人。
※各专业承包人只同总承包人发生直接关系，不与发包人发生直接关系。
2.分承包
从总承包人承包范围内分包某一分项工程：
土方、模板；或某种专业工程；钢结构制作安装。
※分承包人不与发包人发生直接关系，只对总承任负责。
※分包人承包的工程，不能是总承包范围内的主体结构或主要部分，主体结构或主要部分必须由总承包人完成。
3.独立承包
依靠自身自行完成承包任务。
适用：
技术要求比较简单、规模不大的工程项目。
4.联合承包
定义：
发包人将一项工程任务发包给2个以上承包人，由这些承包人联合共同承包。
适用：
大型或结构复杂的工程。
形式：
组成联合体，推选承包代表人，共同对发包人承担连带责任。
5.直接承包
定义：
不同的承包人在同一工程项目上，分别于发包人签订承包合同，各自直接对发包人负责。
四、按合同计价方式划分承发包方式
1.固定总价合同
定义：
按商定的总价承包工程
适用：
规模小、风险不大、技术简单、工期较短的工程
优点：
准确估算工程造价，选择最优承包人
缺点：
对承包上来说，风险较大
2.计量股价合同
定义：
工程量清单和单价表为计算承发包依据的承发包方式。
发包人提出分部分项工程量，承包方提出单价，算出总价。
3.单价合同
定义：
工程单价结算工程价款
4.成本加酬金合同
（1）成本加固定酬金
式中
——工程总造价；
——实际发生的工程成本；
——固定酬金（通常是按估算的工程成本的一定百分比确定）。
优点：
鼓励承包商为尽快取得酬金缩短工期
（2）成本加固定百分数酬金
式中
——工程总造价；
——实际发生的工程成本；
——固定百分数。
缺点：
对发包人不利，现已少用。
（3）成本加浮动酬金
如
如
如
式中
——工程总造价；
——实际发生的工程成本；
——预期工程成本；
——固定酬金；
——酬金增减部分（可以是一个百分数，也可以是一个固定数值）。
（4）目标成本加奖罚
式中
——工程总造价；
——实际发生的工程成本；
——目标成本；
——基本酬金百分数；
——奖罚酬金百分数。
5.按投资总额或承包工程量计取酬金的合同
设计专业、造价专业、
五、按获得任务的途径划分承包方式
1.1.5工程招投标的产生和发展
1.2建筑市场
1.2.1建筑市场的概念
建筑市场是指以建筑产品承发包交易活动为主要内容的市场，一般称作建设市场或建筑工程市场。
（建筑市场体系）
1.2.2建筑市场管理体制
1.2.3建筑市场的主体和客体
一、建筑市场主体
1.业主
指既有某项工程建设需求，又具有该项工程的建设资金和各种准建手续，在建筑市场中发包工程项目建设的勘察、设计、施工任务，并最终得到建筑产品达到其经营使用目的的政府部门、企事业单位和个人。
业主又称建设单位、发包人、招标人，具有不确定性；项目法人责任制。
业主产生的方式：
（1）原企业或单位；
（2）联合投资董事会；
（3）各类开发公司。
业主在项目建设过程中的主要职能：
①建设项目立项决策；
②建设项目的资金筹措与管理；
③办理建设项目的有关手续（如征地、建筑许可等）；
④建设项目的招标与合同管理；
⑤建设项目的施工与质量管理；
⑥建设项目的竣工验收和试运行；
⑦建设项目的统计及文档管理。
2.承包商
具有一定数量的建筑装备、流动资金、工程技术经济管理人员及一定数量的工人，取得建设行业相应资质证书和营业执照的，能够按照业主的要求提供不同形态的建筑产品并最终得到相应工程价款的建筑施工企业。
承包商具备的从业资格（四个方面的条件）：
（1）拥有符合国家规定的注册资本。
（2）拥有与其资质等级相适应且具有注册职业资格的专业技术和管理人员。
（3）有从事相应建筑活动所应有的技术装备。
（4）经资格审查合格，已取得资质证书和营业执照。
承包商的实力主要包括四个方面：
（1）技术方面的实力。
工程师、造价师、经济师、建造师、监理师；
施工专业设备；
承揽不同类型的项目施工经验。
（2）经济方面的实力。
相当的周转资金，垫资能力。
（3）管理方面的实力。
成本控制、向管理要效益。
（4）信誉方面的实力。
提高中标能力。
3.工程咨询服务机构
（1）定义——具有一定的注册资金，具有一定数量的工程技术、经济、管理人员，取得建设咨询证书和营业执照，能为工程建设提供估算测量、管理咨询、建设监理等智力型服务并获取相应费用的企业。
（2）企业——勘察设计机构、工程造价（测量）咨询单位、招标代理机构、工程监理公司、工程管理公司。
（3）作用——受业主委托或聘用。
二、建筑市场的客体
有形建筑产品，无形建筑产品
1.建筑产品的特点
（1）固定性和生产过程的流动性；
（2）单件性；
（3）整体性和分部分项工程的相对独立性；
（4）不可逆性；
（5）社会性。
2.建筑产品的商品属性
市场形成价格、竞争机制、供求机制。
3.工程建设标准的法定性
国家标准、国家规范。
1.2.4建筑市场的资质管理
一、从业企业资质管理
1.工程勘察设计企业资质管理
2.建筑业企业（承包商）资质管理
（1）总承包：
特、一、二、三
（2）专业承包：
一、二、三
（3）劳务分包：
一、二
3.工程咨询单位资质管理
（1）工程监理企业：
甲、乙、丙
（2）工程招标代理机构：
甲、乙
（3）工程造价咨询机构：
甲、乙
二、专业人士资格管理
1.2.5建筑工程交易中心
把所有代表国家或国有企事业单位投资的业主请进建设工程交易中心，进行招标，设置专门的监督机构。
一、建设工程交易中心的性质与作用
1.性质——服务性机构，经批准收取一定的服务费
2.作用——项目报建、发布招标信息、合同授予、申领施工许可证、提高管理透明度、防腐败
二、建设工程交易中心的基本功能
1.信息服务功能
2.场所服务功能
3.集中办公功能
三、建设工程交易中心的运行原则
1.信息公开原则
2.依法管理原则
3.公平竞争原则
4.属地进入原则
5.办事公正原则
四、建设工程交易中心运作的一般程序
工程报建
↓
招标申请
↓
履行勘察设计招标程序
履行施工招标程序
履行监理招标程序
履行设备招标程序
↓
发包方与中标方签订合同
↓
进行质量、安全登记
↓
统一缴纳有关费用
↓
申请领取施工许可证
1.3建设工程招标投标概述
1.3.1建设工程招标投标的概念
一、招标
招标人事先公布采购条件和要求，以吸引他人参加竞争承接。
（要约邀请，引诱要约）
二、投标
投标人获悉招标人提出的条件和要求后，以订立合同为目的向招标人做出愿意参加有关认为的承接竞争。
（要约）
三、定标
招标人完全接受众多投标人中提出最优条件的投标人。
（承诺）
四、建设工程招标投标
建设单位或个人通过招标方式，将工程建设项目的勘察、设计、施工、材料设备供应、监理等业务，一次或分布发包，由具有相应资质的承包单位通过投标竞争的方式承接。
1.3.2建设工程招标投标的分类
1.3.3各类建设工程招标投标的特点
总特点：
（1）通过竞争机制，实行交易公开；
（2）鼓励竞争；
（3）通过科学合理的监管机制，保证交易公正公平。
1.3.4建设工程招标投标活动的基本原则
一、合法原则
二、统一开放原则
三、公正、公平、公开
四、诚实信用原则
五、求效择优原则
六、招标投标权益不受侵犯原则
〈课程小结〉
本次课主要介绍了：
工程承发包的概念、国内外工程承发包业务的形成与发展；工程承发包的内容以及方式；工程招投标的产生和发展。
建筑市场的概念、作用、管理体制，建设工程交易中心的功能、运行程序。
重点介绍了建设工程招投标的概念、分类以及各类建设工程招投标的特点；参与各方在招投标活动中应遵循的基本原则。
通过本次课的学习，应达到对我国的承发包制度、建筑市场的运行程序以及招标投标的概念有一个较深刻的认识。
教师教案
教师：
课程：
工程招投标与合同管理班级：
教学时数：
3
第2周星期一第5~7节
授课方法
讲授
章节、课题
第二章建设工程招标投标主体
目
的
要
求
熟悉招标人、投标人、招标代理机构的权利和义务，建设工程招标投标分级管理体制，建设工程招标投标行政监管机关的职权；掌握招标人、投标人、招标代理机构、行政监管机关的概念，招标人、投标人、招标代理机构的在招投标工作中应具备的条件。
教
学
重
点
招标人、投标人、招标代理机构的权利和义务。
教
学
难
点
招标人、投标人、招标代理机构的在招投标工作中应具备的条件。
教
具
无
习
题
或
实
验
无
课
后
记
录
学生反映情况良好。
共页
〈复习旧课〉
上次课主要介绍了：
工程承发包的概念、国内外工程承发包业务的形成与发展；工程承发包的内容以及方式；工程招投标的产生和发展。
建筑市场的概念、作用、管理体制，建设工程交易中心的功能、运行程序。
重点介绍了建设工程招投标的概念、分类以及各类建设工程招投标的特点；参与各方在招投标活动中应遵循的基本原则。
通过上次课的学习，应达到对我国的承发包制度、建筑市场的运行程序以及招标投标的概念有一个较深刻的认识。
〈导入新课〉
第二章建设工程招标投标主体
2.1建设工程招标人
2.1.1建设工程招标人的招标资质
能够自己组织招标活动所必须具备的条件和素质
一、有编制招标文件的能力
二、有组织评标的能力
2.1.2建设工程招标人的权利和义务
一、建设工程招标人的权利
1.自行组织招标或委托招标的权利
2.进行投标资格审查的权利
3.择优选定中标人的权利
4.享有依法约定的其他各项权利
二、建设工程招标人的义务
1.遵守法律、法规、规章和方针政策；
2.接受招标投标管理机构管理和监督；
3.不侵犯投标人合法权益；
4.委托代理招标时，向代理机构提供招标所需资料、支付委托费用；
5.保密；
6.与中标人签订并履行合同；
7.承担依法约定的其他各项义务。
2.2建设工程投标人
2.2.1建设工程投标人的投标资质
确定具体等级、发放相应证书、对证书使用进行监督
（资历、业绩、人员素质、管理水平、资金数量、技术力量、技术装备、社会信誉）
一、工程勘察设计单位的投标资质
单位——勘察设计资质证书
人员——执业资格证书
二、施工企业和项目经理的投标资质
单位——按资质等级证书所许可的范围进行
项目经理——岗位职位
受企业法定代表人委托对工程项目全过程负责的项目管理者，是企业法定代表人在工程项目上的代表。
三、建设监理单位的投标资质
单位——建设监理资质证书
人员——执业资格证书
四、建设工程材料设备供应单位的投标资质
单位——相应资质证书
人员——执业资格证书
五、工程总承包单位的投标资质
单位——工程总承包资质证书
人员——执业资格证书
2.2.2建设工程投标人的权利和义务
一、建设工程投标人的权利
1.有权平等地获得和利用招标信息；
2.有权按照招标文件的要求自主投标或组成联合体投标；
3.有权要求招标人或招标代理机构对招标文件中的有关问题进行答疑；
4.有权确定自己的投标报价；
5.有权参与投标竞争或放弃参与竞争；
6.有权要求优质优价；
7.有权控告、检举招标过程中的违法、违规行为。
二、建设工程投标人的义务
1.遵守法律、法规、规章和方针、政策；
2.接受招标投标管理机构的监督管理；
3.保证所提供的投标文件的真实性，提供投标保证金或其他形式的担保；
4.按招标人或招标代理机构的要求对投标文件的有关问题进行答疑；
5.中标后与招标人签订合同，履行合同；
6.履行依法约定的其他各项义务。
2.3建设工程招标代理机构
2.3.1建设工程招标代理概述
一、建设工程招标代理的概念
指建设工程招标人，将建设工程招标事务，委托给相应中介服务机构，由该中介服务机构在招标人委托授权的范围内，以委托的招标人的名义，同他人独立进行建设工程招标投标活动，由此产生的法律效果归属于委托的招标人的一种制度。
二、建设工程招标代理的特征
1.建设工程招标代理人必须以被代理人的名义办理招标事务。
2.建设工程招标代理人，具有独立进行意思表示的只能。
3.建设工程招标代理行为，应在委托授权的范围内实施。
4.建设工程招标代理行为的法律效果归属于被代理人。
2.3.2建设工程招标代理机构的资质
条件：
一、有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；
二、有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；
三、具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库；
四、有健全的组织机构和内部管理的规章制度。
资质：
甲、乙级
2.3.3建设工程招标代理机构的权利和义务
一、建设工程招标代理机构的权利
1.组织和参与招标活动；
2.依据招标文件要求，审查投标人资质；
3.按规定标准收取代理费用；
4.招标人授予的其他权利。
二、建设工程招标代理机构的义务
1.遵守法律、法规、规章和方针、政策；
2.维护委托的招标人的合法权益；
3.组织编织、解释招标文件，对代理工程中提出的技术方案、计算数据、技术经济分析结论等的科学性能够、正确性负责；
4.接受招标投标管理机构的监督管理和招标行业协会的指导；
5.履行依法约定的其他义务。
2.4建设工程招标投标行政监管机关
2.4.1建设工程招标投标监管体制
建设部、省、市、县分级管理
2.4.2建设工程招标投标分级管理
分级属地管理
2.4.3建设工程招标投标监管机关
代表政府行使行政监管职能的事业单位，必须与建设工程交易中心和工程招标代理机构实行机构分设、职能分离。
〈课程小结〉
本次课主要介绍了：
建设工程招投标活动的各参与主体的概念，强调招标人、投标人以及招标代理机构参与招投标活动应具备的条件，在招标头活动中的权利和义务，指出了建设工程招投标管理机构的职权范围，明确了各方主体的责权。
教师教案
教师：
课程：
工程招投标与合同管理班级：
教学时数：
3
第3周星期一第5~7节
授课方法
讲授
章节、课题
第三章建设工程招标3.1概述
目
的
要
求
通过本章的学习，应了解建设工程招标的范围，建设工程标底的编制要求、编制方法；熟悉建设工程招标的方式，建设工程招标的程序及内容，建设工程评标方法；掌握建设工程招标文件的内容构成和编制。
教
学
重
点
建设工程招标方式、程序、内容、评标办法。
教
学
难
点
建设工程招标文件的内容构成和编制。
教
具
无
习
题
或
实
验
1.我国目前对工程建设项目招标范围的界定？
2.在招标范围内，哪些建设项目必须招标？
3.建设工程招标的方式主要有哪两种？
课
后
记
录
学生反映情况良好。
共页
〈复习旧课〉
上次课主要介绍了：
建设工程招投标活动的各参与主体的概念，强调招标人、投标人以及招标代理机构参与招投标活动应具备的条件，在招标头活动中的权利和义务，指出了建设工程招投标管理机构的职权范围，明确了各方主体的责权。
〈导入新课〉
第三章建设工程招标
3.1建设工程招标概述
3.1.1建设工程招标的范围
一、建设工程招标范围的确定依据
1.工程资产的性质和归属
国家机关、国有企事业单位和集体所有制企业以及它们控股的股份公司投资、融资兴建的工程建设项目和使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的工程建设项目纳入招标的范围。
2.工程规模对社会的影响
达到一定规模、关系到社会公共利益、公共安全的工程建设项目。
3.工程实施过程的特殊性要求
抢险、救灾、赈灾、保密——不宜列入
4.招标投标过程的经济性和可操作性
投资额较小、投标人过少——不宜列入
二、我国目前对工程建设项目招标范围的界定
※必须招标的项目：
1.大型基础设施、公共事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；
2.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
※招标范围内的各类工程建设项目，达到下列标准之一的，必须进行招标：
1.施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；
3.勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
4.单项合同估算价低于上述3种情况规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
3.1.2建设工程招标的条件
一、基本条件
1.项目审批手续已履行；
2.项目资金来源已落实。
二、工程施工招标具备的条件
1.安装国家有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续；
2.工程资金或者资金来源已经落实；
3.有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料；
4.法律、法规、规章规定的其他条件。
3.1.3建设工程招标的方式
一、公开招标（无限竞争招标）
以招标公告的方式，邀请不特定法人或其他组织投标。
优点——反腐败、提供均等机会、引起竞争、保证质量、缩短工期
缺点——工作量大、周期长、花费人力、物力、财力
二、邀请招标（有限竞争招标）
招标人选择若干符合招标条件的供应商或承包商，向其发出投标邀请，从中择优。
特点：
1.在一定范围内邀请特定的法人或其他组织投标；
3个以上具备承担招标项目能力且资信良好的投标人发出邀请书。
2.不需要发布公告，只向特定投标人发出投标邀请书。
3.1.4建设工程施工招标的程序及内容
一、建设工程施工招标的程序p43
二、建设工程施工招标的主要内容
1.建设工程项目报建
向建设行政主管部门的招标投标行政监管机关报建备案。
报建内容：
（1）工程名称；
（2）建设地点；
（3）投资规模；
（4）资金来源；
（5）当年投资额；
（6）工程规模；
（7）开竣工时间；
（8）发包方式；
（9）工程筹建情况。
2.审查招标人资质
自行招标；委托招标代理机构。
3.申请招标
招标申请标（表3-2）
4.编制资格预审文件、招标文件
（1）资格预审文件：
资格预审、资格后审；
（2）资格预审文件的内容；
（3）编制招标文件。
5.发布资格预审公告、招标公告或者发出投标邀请函
6.对投标资格进行审查
（1）作用
①排除不合格的投标人；
②降低招标人的招标成本；
③可以吸引实力雄厚的投标人参加竞争。
（2）资格预审的程序
①发布资格预审通告，广泛邀请所有潜在投标人参加资格预审；
②发放资格预审文件；
③对潜在投标人资格的审查和评定。
（3）资格审查的内容
①企业概况；
②财务状况；
③拟投入的主要管理人员情况；
④目前剩余劳动力和施工机械设备情况；
⑤仅3年承建的工程情况；
⑥目前正在承建的工程情况；
⑦2年来涉及的诉讼案件情况；
⑧其他资料（各种奖励和处罚）。
7.发售招标文件和有关资料，收取投标保证金
（1）招标文件自出售之日到停止出售之日，不得少于5日；
（2）招标人澄清、修改或补充招标文件应在提交投标文件截止时间15日前。
8.组织投标人踏勘现场，召开投标预备会，对招标文件进行答疑
（1）踏勘现场
了解工程现场和周围环境情况，获得对投标有帮助的信息，并据此做出投标策略和
升级会员 