证券考复习资料分析Word格式.docx
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15、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）
A、潜力股B、红筹股C、蓝筹股D、成长股
16、优先股票的特征不包括（）
A、一般有表决权B、股息分配优先
C、股息率固定D、剩余资产分配优先
17、证券投资基金的特点不包括（）
A、集合投资B、专业理财C、稳定市场D、分散风险
18、金融期货的种类不包括（）
A、利率期货B、外汇期货
C、股票指数期货D、股票期货
19、投资基金按（）可分为债券型基金、股票型基金、货币市场基金和指数型基金
A、法律基础不同B、变现方式
C、投资标的D、投资的目标
二、多项选择题。
1、下列属于资本证券本身具有的特征（）。
A、收益性B、永久性C、流通性D、风险性
2、证券投资的目的是（）。
A、获取利润B、获取控制权
C、分散风险D、保持资产的流动性
3、金融期权与金融期货的区别（）
A、标的物不同B、交易对象不同
C、交易者权利与义务不同D、交易的结算方式不同
4、按法律基础不同基金可分为（）
A、契约型基金B、开放式基金C、封闭式基金D、公司型基金
5、按计息方式分类，债券可分为（）
A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、累进利息债券
6、下列属于影响债券投资价值的内部因素有（）
A、债券期限B、基础利率C、税收因素D、流动性
7、基金与股票、债券的区别（）
A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同
C、风险水平不同D、标的物不同
8、按证券投资主体可以分为（）
A、个人投资者B、机构投资者C、企业投资者D、政府投资者
9、下列属于凭证证券的有（）
A、存款单B、借据C、支票D、提单
10、下列属于债券票面上基本要素的有（）
A、债券发行者的地址B、票面价值C、利率D、偿还期限
11、证券的流动性可通过（）
A、兑付B、承兑C、贴现D、转让
12、下列属于证券投资功能的有（）
A、资本积聚功能B、资本配置功能
C、资本分散功能D、资本均衡分布功能
13、下列属于证券投资基本原则的有（）
A、坚持自主判断原则B、分散投资原则
C、坚持合法原则D、综合分析市场行情原则
14、下列属于一般普通股特征的有（）
A、责任的有限性B、报酬的剩余性
C、投资的风险性D、股票的同一性
15、普通股票的权利有（）
A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和财产的分配权
C、优先认股权D、检查监督权
16、股票按投资主体不同，可分为（）
A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股
17、债券的基本性质有（）
A、债券是债权的表现B、债券属于有价债券
C、债券属于无风险债券D、债券时是一种虚拟债券
18、我国的金融债券主要有（）
A、政策性的金融债券B、财务公司债券
C、保险公司的次级债券D、证券的公司债券
19、封闭式基金和开放式基金的主要区别是（）
A、期限不同B、交易费用不同
C、投资策略不同D、基金份额交易不同
20、金融衍生工具伴随的风险主要有（）
A、汇率风险、利率风险B、信用风险、市场风险
C、操作风险、法律风险D、流动性风险、结算风险
三、判断题。
1、1925年，美国人J.P摩根为了方便美国人投资英国的股票发明了存托凭证（）
2、投资基金证券当事人有三方，一是基金持有人、即投资者，二是基金管理人，三是基金托管人（）
3、债券的期限越长，其市场变动的可能性就越大，其价格的易变性也就越大，投资价值越高（）
4、影响债券价值的外部因素有票面利率、市场利率、其他因素（）
5、实物债券是一种具有标准格式实物债面的债券，这种债券在我国的20世纪90年代非常普遍（）
6、公司型基金依据《公司法》建立的，基金本身具有法人资格（）
7、公司债券的发行主体是股份公司，发行公司债券是为了筹集长期资金，期限多为5—20年（）
8、按投资的目标可分成长型基金、收入型基金、平衡型基金（）
9、存托凭证上市手续简便，发行成本低，且市场容量大，筹资能力强（）
10、金融期货的主要功能有风险转移功能、价格发现功能（）
11、所谓红筹股是具有中资背景的，由中资企业控股25%以上的香港上市公司在香港联合交易所发行和上市的股票（）
12、N股和红筹股由于是我国股票市场向国际资本市场的主要品种，因此统称为“中国概念股”（）
13、大盘股是指市值总额达60亿元以上的大公司所发行的股票（）
14、公司债券的发行主体是股份公司，发行公司债券是为了筹集长期资金，期限多为10-30年（）
15、累进利率债券是指债券利率，按照债券的期限分为不同等级，利率逐年累进方法计息的债券（）
16、1979年美国芝加哥商业交易所的国际货币市场推出第一张外汇期货合约并获得成功（）
17、远期合约是一种金融衍生工具，合约双方定在未来的一段时间里，按约定的价格买卖约定数量的相关资产（）
18、收入性基金主要投资于课带来现金收入的证券，以获取长期稳定收入为目的（）
19、债券的票面利率越低，债券价格的变现性就越小（）
20、非流通股票是指在证券交易所上市，不允许挂牌交易、但可以在场外交易（）
第二篇证券投资市场
1、股票发行的目的主要是为了（）以利于生产和经营的正常进行，
A、筹集资金B、维护公司的经营权C、增强公司信誉
2下列哪个不是证券发行市场的主要组成部分（）
A、证券发行者B、中介机构C、承销机构D、投资者
3、按发行代价不同，股票发行式可分为（）
A、公募发行或私募发行B、直接发行与间接发行
C、有偿发行与间接发行D、平价发行、折价发行与溢价发行
4、下例不属于国债发行目的的是（）
A、平衡财政预算，扩大政府投资B、解决临时性资金需要
C、归还债务本息D、调节负债规模、实现最佳的资本结构
5、下例属于金融债务发行目的的组合是（）
1、改善负债结构，增强负债的稳定性，获得长期资金来源
2、多渠道凑集资金，获得长期资金来源
3、扩大资产业务
4、调节负债规模，实现最佳的资本结构
A、1、2B、2、3C、3、4D、1、3
6、根据投资者发出委托指令的形式划分，委托可以分为（）
A、市价委托、限价委托
B、整数委托、零数委托
C、当日有效委托、约定日有效委托
D、柜台委托几、及非柜台委托
7、提出套利定价理论的是（）
A、夏普B、特雷诺C、理查德.罗尔D、史蒂夫.罗斯
8、“股权分置”指股改前我国上市公司内部形式的（）两种不同性质的股票。
A、非流通股和社会流通股B、国家股和法人股
C、A股和B股D、国家股和社会流通股
9、股东持股数低于（）的称为“小非”
A、5%B、8%C、10%D、15%
10、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）
A、上涨B、下跌C.、不变D、盘整
11、目前，在沪、深证券市场上，ST板块的涨跌幅度被限制在（）
A、3%B、5%C、10%D、无限制
12、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于（）
A、认股权证B、认沽权证C、股本权证D、备兑权证
13、在期货合约交割时，如果期货价格和现货价格不同，就会出现（）的机会
A、反向投机交易B、套期保值交易
C、套利交易D、正向投机交易
14、某人持有一份100万元美元的股指现货，现对其持有的40%进行套期保值，他选择了3份六个月期的股指期货（400点、每点500美元）进行套期保值，则套期保值比率是（）
A、0.31B、0.94C、1D、0.5
15、在我国证券交易所的债券交易中，报价一般以每（）元面值债券的价格形式出现，
A、800B、1000C、100D、5000
16、套期保值的目的是（）
A、规避期货价格风险B、规避现货价格风险
C、追求流动性D、追求高收益
1、下列属于证券市场特征的有（）
A、价值直接交换场所
B、产权和风险交换场所
C、筹集资金的功能，又有保值、增值的功能
D、证券市场的风险较大
2、资本市场包括（）
A、中长期信贷市场B、证券市场C、场内市场D、场外市场
3、以下属于证券市场功能的有（）
A、筹资功能B、定价功能C、资源配置功能
D、风险管理功能E、宏观调控功能
4、证券发行市场又称（）
A、二级市场B、初级市场C、次级市场D、一级市场
5、股票发行目的有（）
A、筹集资金B、维护公司经营权
C、增加公司信誉D、解决临时性资金需要
6、我国竞价交易按照（）的原则
A、价格优先原则B、时间优先原则
C、客户优先原则D、自主判断原则
7、股票价格平均数和股价指数的编制步骤（）
A、确定样本股B、确定基期
C、计算基期的平均股票价格和市价总值，并作必要的修正，
D、指数化
8、我国主要股价指数有（）
A、上证指数B、深圳综合指数
C、香港恒生指数D、日本股票指数
9、股票发行条件有（）
A、股票发行的一般条件B、初次发行股票的特殊条件
C、增资发行股票的特殊条件D、我国企业发行股票的条件
10、标的股票价格影响权证的价值，当标的股票价格上涨时，下列表述正确的有（）
A、认购权证的价格上涨B、认购权证的价格下跌
C、认沽权证的价格上涨D、认沽权证的价格下跌
11、根据投资证券市场的目的不同，可以把投资者分为（）
A、长期投资者B、短期投资者
C、个人投资者D、机构投资者
12、目前，主要的风险管理工具有（）
A、期货B、远期C、期权D、互换
13、按债券发行的方式可分为（）
A、私募发行B、间接发行
C、直接发行D、公募发行
14、属于股东配股的有（）
A、股东直接配股B、认股权
C、认股权证D、备兑权证
15、以下属于直接发行方式最为典型的有（）
A、按权售股B、以股代息
C、股票分割D、债转股
16、证券市场上的中介机构主要包括（）
A、证券交易所以及证券交易中心B、资产评估机构
C、会计事务所和审计事务所D、证券评级机构
17、股票发行是包括（）等以筹集资金为目的，并依照法律程序向投资者出售代表一定股东权利的股票行为。
A、政府B、金融机构C、工商企业D、私人
18、在我国，证券投资基金的发行方式可分为（）
A、上网发行B、有偿发行
C、无偿发行D、网下发行
19、影响期货价格的主要因素有（）
A、持有现货的成本B、时间价值
C、风险收益D、融资利率
3、判断题。
1、股价指数单位“点”，不是百分点，更不是货币单位，而是统计单位（）
2、基期一旦确定，一般不再做变动（）
3、发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的25%（）
4、1994年颁布《中华人民共和国公司法》取消了定向募集股份公司这一公司组织形式（）
5、我国目前对股票发行实行的是注册制（）
6、连续竞价是指每个交易日9:
30以后直至15:
00收盘都为连续竞价时间（）
7、期货的期限一般为30—60天（）
8、道琼斯股价指数以1927年10月1日为基期，基期指数为100点，报告期与基期相比乘100，即为报告期指数以“点”来表示（）
9、公司制的交易所是由银行、证券公司及其他各类公司投资入股而建立起的公司法人（）
10、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所当时市场价格买进或卖出证券，市场委托成交的速度都比较快（）
11、套利的潜在利润基于价格的上涨和下跌（）
12、股票价格与预期股息成反比，与市场利率成正比（）
13、认沽权证的持有人有权卖出标的证券（）
14、认购权证的杠杆作用表现为认购权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨和下跌的速度快得多（）
15对于看跌期权来说，市场价格高于协定价格的期权为实期值权（）
16、期货交易中的信用风险主要是保证金交易产生的结算风险（）
17、溢价发行可以使股份有限公司获得很可观的一部分溢价收入（）
18、有价证券本身就有一定量财产权利代表，但一定不是风险代表（）
19、《公司法》已明确规定，股票发行时，不能采取折价发行的方式（）
20、深圳综合指数自1991年4月4日起公布，并通过各种媒体向国内、国际公告（）
第四篇证券投资实务
1、股票价格交换的基础是（）
A、内在价值B、票面价值C、账面价值D、交易价格
2、股票代表一定的价值，其在流通市场上体现（）的原则。
A、溢价交易B、等价交换C、平价交换D、易价交换
3、（）最重要，是分析股市行情时采用的基本数据。
A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价
4、股价的计算公式（）
A、净资产/股数B、股票市价/每股净资产
C、股价/每股账面价值D、市盈率·
每股净利润
5、债券的市场价格与（）成反比关系。
A、市场利率B、债券利率C、到期年限D、到期收益率
6、转换比率是指证券持有人获得的每一份证券可转换的（）。
A、股票价格B、实际价值C、股票数D、票面价值
7、某股票的市场价格为28元，而通过认股权证购买的股票价格为23元，认股权证就具有（）元的理论价值；
如果股票的的市场价格跌至21元，认股权证的理论价值就为（）值了。
（）
A、5/正B、7/正C、7/负D、5/负
8、波浪理论考虑的因素主要是三个方面：
波浪的形态、浪与浪之间的比例以及形成的时间，其中，以（）最为重要。
A、形态B、浪与浪之间的比例
C、形成的时间D、比例和形成时间
9、趋势是股票价格市场变动的方向，趋势线是描述价格趋势的（）。
A、曲线B、轨迹C、直线D、弧形线
10、“与其把鸡蛋放在不同的篮子里分散风险，不如放在同一个篮子里，好好保管。
”这是巴菲特对（）的最好解释。
A、反向投资策略B、动量交易策略
C、成本平均策略和时间分散化策略D、集中投资策略
11、公司的盈利水平决定了给股东的（），从而影响了公司的股价。
A、利润水平B、股息水平C、利差水平D、收入水平
12、股票的理论价格不等于股票的市场价格，其是（）与利息率的比例。
A、股票股息收益B、股票价差收益
C、股票红利收益D、股票交易价格
13、股票的交易价格处在何种水平上，一般不受其发行价格的制约，也不受股份公司的支配，而是取决于股票市场的（）
A、供求关系B、市场利率C、经济状况D、财政政策
14、股票在流通市场上的价格，才是完全意义上的股票的（），一般成为股票市价或股票行价。
A、交易价格B、理论价格C、发行价格D、市场价格
15、假定A公司在未来无限时期支付的每股股利为9元，其公司的必要收益率为10%，可知一股该公司股票的价值为9/10%=90元，而当时一股股票价格为65元，每股股票净现值为（）
A、9元B、90元C、25元D、65元
16、零息增长条件下的股利贴现估值模型设定了无限持股条件后，（）是投资者所能获取的唯一现金流量。
A、股票价差B、利息C、股利D、本金
17、假如去年某公司支付每股股利1.80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，则预期下一年股利为（）元，现假定必要收益率为11%，该公司的股票价格是（）。
A、1.85、31.50B、1.85、31.83C、1.89、31.50D、1.89、31.83
18、据上题，若当今每股股票价格是40元，因此，股票被高估了，则建议当前持有该股票的投资者（）该股票。
A、购买B、继续持有C、转让D、出售
19、市场性好的债券与市场性差的债券相比，具有较高的（）。
A、市场价值B、票面价值C、账面价值D、内在价值
20、信用程度越低的债券，投资者要求的收益率越（），债券的内在价值也就越（）
A、高、高B、高、低C、低、低D、低、高
21、对于给定的收益率变动幅度，债券利息率与债券价格的波动幅度成（），息票率越高，债券价格波动幅度越（）
A、正比、大B、正比、小C、反比、大D、反比、小
22、封闭式基金基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者买卖基金单位，必须通过证券经纪商在二级市场上进行（）
A、竞价交易B、平价交易C、溢价交易D、折价交易
23、（）指在发行新股票时，应给予现有股东优先购买新股票的权利，其做法是给每个股东一份证书，写明他有权购买新股票的数量，数量多少根据股东现有股数乘以规定比例求得。
A、可转换证券B、优先认股权C、认股权证D、普通股
24、对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越（）；
反之，如果认股权证的市场价格相对于普通股的市场价格降低时，其溢价就会降低，杠杆因素就会（）。
A、高、升高B、高、降低C、低、升高D、低、降低
25、（）方法认为证券的基本面决定内在价值，继而再决定证券价格，它是当前各国证券市场的主流投资分析方法，侧重于中长期投资。
A、基本分析B、技术分析C、行为心理分析D、市场环境分析
26、通货膨胀是流通中的货币供应量超过了需求量，造成的物价水平持续、普遍地上涨，通常用（）差异率来衡量。
A、CPIB、PPIC、GDPD、以上全都是
27、行业分析和区域分析是对上市公司（）的前提，是联系宏观分析和微观分析的桥梁，是基本分析的重要环节。
A、微观分析B、宏观分析C、经济分析D、环境分析
28、竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构，许多企业生产相同的产品和提供相同的服务是（）
A、完全垄断B、完全竞争C、垄断竞争D、寡头垄断
29、相对少量的生产者在某种产品的生产中占据较大的市场份额，从而控制了该行业供给的市场结构的是（）
30、防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，以下属于该类型的产品是（）
A、房地产业B、汽车业C、食品业D、商业
31、技术分析的优点是（）
A、同市场接近考虑问题比较直接
B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C、应用起来相对简单
D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长
32、当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。
A、松的B、紧的C、中性D、弹性
33、一般情况下，公司股票价格与盈利变化的关系是：
A、股票变化领先于盈利变化
B、股票变化滞后于盈利变化
C、股票变化同步于盈利变化
D、股票变化与盈利变化无直接关系
34、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段
A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏
35、股票市场资金量的供给是指（）
A、能够进入股市购买股票的资金总量
B、能够进入股市的资金总量
C、二级市场的资金总量
D、一级市场的资金总量
36、当出现高通胀下GDP增长时，则：
A、上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B、如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞涨”，企业将面临困境
C、人们对经济形势形成良好的预期，投资积极性得以提高
D、国民收入和个人收入都将快速增加
37、按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）
A、制造业、建筑业、邮电通信业
B、制造业、交通运输业、工商服务业
C、工业、商业、公共事业
D、公共事业、工业、运输业
38、行业经济活动是（）分析的主要对象之一。
A、微观经济B中观经济C、宏观经济D、市场
39、岛型反转往往在一个（）缺口之后产生。
A、普通B、突破C、逃逸D、竭尽
40、波浪理论认为一个完整的周期分为（）
A、上升5浪，调整3浪
B、上升5浪，调整2浪
C、上升3浪，调整3浪
D、上升4浪，调整2浪
2、多项选择题。
1、基金的收入来源有以下哪几种（）
A、利息收入B、股利收入C、资本利得D、投资增值
2、股票是一种有价证券，其定价模型有（）
A、零增长模型B、PB-ROE估值模型
C、负增长模型D、不变增长模型
3、宏观经济的运行总是呈现出周期性变化，并表现在许多宏观经济数据的周期性波动上，其一般经历（）阶段。
A、衰退B、萧条C、复苏D、繁荣
4、根据行业的变动状态与国民经济总体周期变动的关联度，将行业分为（）
A、增长型行业B、周期型行业
C、防守型行业D、饱和型行业
5、下列有关成交量与价格趋势的趋势的表述中，正确的是（）
A、股价随着成交量的递增而上涨，表示股价将继续上升。
B、股价随着成交量的递减而回升，价涨量缩，成交量是股价上涨的原动力，是股价趋势可能反转的信号。
C、股价下跌，向下跌破股价形态趋势线或移动平均线等支撑线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号，强调趋势反转形成空头市场。
D、股价是成交量的先行指标，当价升时，量迟早会跟上来；
当价升而量不增时，价迟早会掉下来。
6、缺口是没有交易记录的价格分布范围，是多或空方占据主动或绝对优势跳空高开或低开的结果，反映相邻两根k线间存在没有交易记录的空缺点，其可分为（）
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