风险和机遇清单最新表格文件下载.xls
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33218三级制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训安环部2016.3.15有效2内部适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部分员工守法意识淡薄。
22312三级加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。
安环部持续有效3内部公司环保资质及设施较为齐全，但管理制度尚不够健全；
45360三级建立健全环保制度，严格落实执行安环部2016.3.15有效4内部部分职业危害因素岗位（投料、分散、研磨）的员工对废气、粉尘的关注度很高，相关废气、粉尘收集处理装置及车间通风装置运转维护不足；
56260三级完善现场职业危害警告标志，加强环保设施的日常维护及管理总经理2016.3.15有效5外部园区对化工企业的环保要求及检查力度比较高45240三级建立健全环保制度，严格落实执行行政部2016.3.15有效6外部部分顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关注；
43224三级原料及生产环节加大检测力度安环部2016.3.15有效7外部本项目位处化工园区，依据产业结构调整指导目录（2011年本）属于鼓励类，符合上海化学工业区金山分区（漕泾镇）产业导向，且周围500米内无农村住宅等环境敏感保护目标56260三级加大产品生产力度，扩大市场占有供销部持续有效编制：
质量环境过程序序号号风风险险和和机机遇遇来来源源（内内部部/外外部部）风风险险和和机机遇遇内内容容风风险险分分析析管管理理措措施施责责任任部部门门/人人实实施施时时间间（开开始始完完成成）评评价价措措施施有有效效性性严严重重程程度度发发生生概概率率可可探探测测性性RPNRPN风风险险级级别别1COP01客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
41312一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：
产品和服务要求控制程序供销部2016.3.15有效2COP02产品打样1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
42324高风险1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
设计与开发控制程序品质部2016.3.15有效3COP03生产计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
52330高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
生产计划控制程序生产部2016.3.15有效4COP04制造过程1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
72228高风险1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
1.生产控制程序2.产品标识和可追溯性控制程序3.产品搬运包装防护与交付控制程序生产部2016.3.15有效5COP05产品交付1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
52220高风险1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
1.生产过程管理控制程序2.产品监视和测量控制程序3.不合格品控制程序生产部2016.3.15有效6COP06顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
73242高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以8D报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
1.顾客满意控制程序供销部2016.3.15有效7MP01经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
41312一般风险1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。
2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
无管理者代表总经理供销部2016.3.15有效8MP02内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
52330高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
1.内部审核控制程序2.不合格及纠正措施控制程序各部门2016.3.15有效9MP03持续改进过程1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
52220高风险1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
1.不合格及纠正措施控制程序各部门2016.3.15有效10MP04组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
52330高风险1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
无管理者代表总经理2016.3.15有效11MP05应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
43336高风险1.制订风险对策相关文件：
1.风险和机遇控制程序各部门2016.3.15有效12MP06领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。
2.未能配置足够的资源。
41312一般风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
1.管理手册总经理2016.3.15有效13MP07管理评审1.输入项目不全。
2.输出项目未能有效落实。
62336高风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。
3.输出项目需要执行“谁去做？
”、“怎么做？
”“什么时候完成？
”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
1.管理评审控制程序总经理各部门2016.3.15有效14MP08数据分析1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
52330高风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性实施监督和验证。
1.数据分析与评价控制程序各部门2016.3.15有效15MP09质量管理体系策划1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。
2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
52330高风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
管理者代表各部门2016.6.1有效16MP10信息交流1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结。
32212一般风险1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。
2.配置适宜的信息交流设施，例如：
网络、电话、传真等。
3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
1.沟通和信息交流控制程序行政部各部门2016.3.15有效17SP01文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。
2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。
62336高风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。
1.文件控制程序2.记录控制程序文控中心2016.3.15有效18SP02人力资源控制1.人员不足。
2.能力不足。
3.沟通不畅。
54240高风险1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
1.人力资源及培训控制程序行政部2016.3.15有效19SP03设备管理1.设备产能不足。
2.设备能力不足。
3.设备经常损坏，影响生产进度。
64372高风险1.设备的保养及备件储备。
2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。
1.设备管理控制程序生产部2016.3.15有效20SP04采购管理1.供应商不配合。
2.采购物料不符合要求。
3.交货不及时。
4.价格成本高。
64248高风险1.供应商定期评审。
2.开发建立备用供应商。
3.价格成本核算，与供方共赢。
4.供应商定期整改。
1.供应商评价与选择控制程序2.采购控制程序供销部2016.3.15有效21SP05仓库管理1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。
2.标识不清楚，导致是用错材料。
52330高风险1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.库存物资每一项都做好标识。
1.产品标识和可追溯性控制程序2.产品搬运包装防护与交付控制程序仓库2016.3.15有效22SP06来料与成品检验1.原材料批量不良未检出。
2.不良品流出到客户。
3.不良品未及时标识和控制。
82232高风险1.制订抽样计划。
2.设置待检区域。
3.建立检验合格与不合格标识。
4.对不符合报告设立关闭期限。
1.产品和服务放行控制程序2.不合格输出控制程序品技部2016.3.15有效23SP07仪器校准管理1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。
62336高风险1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
1.监视和测量资源控制程序品技部2016.3.15有效24SP08知识产权管理1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。
64372高风险1.可利用的知识的前期准备。
无行政部2016.3.15有效25SP09工程变更管理1.工程变更未能及时通知到相关部门。
2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
52330高风险1.所有工程变更需要及时下发工程变更通知单至相关部门。
2.所有变更需要验证。
无品技部2016.3.15有效26SP10不合格品管理1.标识不清楚，导致非预期的应用。
2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
62224高风险1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。
2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。
1.不合格输出控制程序2.不符合及纠正措施控制程序品技部生产部2016.3.15有效27SP11工作环境管理1.甲类车间、仓库、物流对油漆涂料产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等），相关检查维护制度没有建立。
2.没有对工作环境进行日常的检查维护。
52330高风险1.每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求。
2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。
1.基础设施和过程环境控制程序2.设备年检计划生产部2016.3.15有效编制：
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