基金业协会从业人员管理系统机构用户使用手册文档格式.docx

基金业协会从业人员管理系统机构用户使用手册文档格式.docx

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单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面

单击[报名信息]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：

单击[打印]按钮，打印页面信息

1.3.会员自办班管理

在菜单中选择[培训管理][培训班管理][会员自办班管理]进入界面，如下图：

单击[查询]按钮,查询符合条件的会员自办班列表

单击[新增]按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：

单击[手动添加培训师资信息]按钮，跳转到培训师资管理页面

单击[保存]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面

单击[返回]按钮，返回到会员自办班列表页面

单击[保存并导入学员信息]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：

点击【批量导入学员】如图：

点击【机构内部选择人员】如图，点击各按钮依次进行：

单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理

单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除

单击[学员管理]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单：

单击[师资管理]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：

重点按钮：

点击【修改授课信息】，进入页面如图：

单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审

1.4.年度报告管理

在菜单中选择[培训管理][年度计划与报告管理][年度报告管理]进入界面，如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的报告列表

单击[新增]按钮，跳转到新增年度页面,如下图：

单击[修改]按钮，进入修改页面

单击[删除]按钮，删除当前列表数据

2.系统管理

2.1.个人用户管理

在菜单中选择[系统管理][个人用户管理]，进入个人用户管理界面，如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表

单击[新增]按钮，跳转到新增个人用户界面

单击[导出]按钮，导出用户Excel表格

单击[解锁]按钮，开通用户

单击[修改]按钮，修改用户信息

单击[删除]按钮，未注册的用户可进行删除

单击[锁定]按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮

2.2.部门设置

在菜单中选择[系统管理][部门设置]，进入部门设置界面，如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表

单击[新增]按钮，跳转到新增部门界面

单击[员工部门设置]按钮，进行员工的部门录入及部门间的转移

单击[修改]按钮，修改部门信息

单击[删除]按钮，删除当前的一条部门信息

2.3.二级管理员设置

在菜单中选择[系统管理][二级管理员设置]，进入二级管理员设置界面，如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的二级管理员列表

单击[设置管理员]按钮，跳转到管理员设置界面

单击[设置数据权限]按钮，进行管理员权限范围设置

单击[取消管理员]按钮，即删除了此二级管理员信息

2.4.账户密码管理

在菜单中选择[系统管理][账户密码管理]，进入账户密码管理界面，如图：

单击[批量重置]按钮，进行密码批量重置

单击[重置密码]按钮，进行用户的密码重置

单击[用户解锁]按钮，解锁未开通的用户

2.5.分管人员联络方式

在菜单中选择[系统管理][分管人员联络方式]，进入分管人员联络方式界面，如图：

3.注册管理

3.1.从业人员及投资管理人员注册审核

3.1.1.注册初审

在菜单中选择[注册管理][从业人员及投资管理人员注册审核][注册初审]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表

单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面

3.1.2.注册复审

在菜单中选择[注册管理][从业人员及投资管理人员注册审核][注册复审]如图：

3.2.从业注册公示

3.2.1内部公示

在菜单中选择[注册管理][从业注册公示][内部公示]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的列表

单击[导出]按钮，导出Excel信息表格

单击[强制通过公示]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因

单击[暂停公示]按钮，公示暂停

单击[撤销公示]按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因

3.3.撤销注册

在菜单中选择[注册管理][撤销注册]如图：

3.4.强制通过申请

在菜单中选择[注册管理][强制通过申请]如图：

单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：

4.证书管理

从业证书打印

在菜单中选择[证书管理][从业证书打印]如图：

单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格

单击[打印]按钮，进行证书打印

5.变更管理

5.1.变更申请

在菜单中选择[变更管理][变更申请]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的变更申请列表

单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：

单击[提交]按钮，申请提交成功

单击[返回]按钮，返回到变更申请列表界面

单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：

5.2.身份信息变更申请

在菜单中选择[变更管理][身份信息变更申请]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表

单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面

单击[查看]按钮，进行申请信息的查看

6.离职备案

6.1.离职录入

在菜单中选择[离职备案][离职录入]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的人员

单击[显示部门信息]按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人

单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：

单击[提交]按钮，离职录入成功

6.2.离职备案人员查询

在菜单中选择[离职备案][离职备案人员查询]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人列表

单击[导出]按钮，导出Excel格式的离职人信息

6.3.备案提醒

在菜单中选择[离职备案][备案提醒]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的备案提醒信息

6.4.拟聘用人员信息查询

在菜单中选择[离职备案][拟聘用人员信息查询]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人信息

7.基金产品

基金产品

在菜单中选择[基金产品][基金产品]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的基金产品

单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品界面，如图

单击[保存]按钮，新增基金产品信息保存成功

单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面

单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：

8.投资管理员管理

8.1.基金经理管理

8.1.1.基金经理注册管理

在菜单中选择[投资管理人员管理][基金经理管理][基金经理注册管理]如图：

表单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列

8.1.2.变更基金产品管理

在菜单中选择[投资管理人员管理][基金经理管理][基金经理变更管理]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的变更数据

单击[修改]按钮，跳转到修改界面

单击[删除]按钮，删除当前的一条数据

单击[提交]按钮，提交至协会审核

单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面

单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：

单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功

单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核

单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面

8.1.3.基金经理注销管理

在菜单中选择[基金经理管理][基金经理注销管理]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的数据

单击[相关文件]按钮，跳转到生成文件列表界面

单击[新增]按钮，跳转到新增注销界面，如图：

单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面

9.高管人员管理

9.1.目录结构如下

9.2.基本信息结构审核

在菜单中选择[高管人员管理][基本信息机构审核]如图：

单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：

单击[提交]按钮，信息提交成功至协会审核材料

单击[返回]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面

9.3.考试预约

在菜单中选择[高管人员管理][考试预约]如图：

单击[重置]按钮，清空所有的查询条件

单击[考试预约]按钮，信息提交成功至协会审核

单击[查看]按钮，查看考试预约信息

9.4.副总/基金托管人备案管理

9.4.1.任职备案

在菜单中选择[高管人员管理][基金托管人备案管理][任职备案]如图：

单击[任职备案函]按钮，会弹出任职备案函界面

单击[查看]按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：

单击[任职备按]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：

9.4.2.解聘管理

在菜单中选择[高管人员管理][基金托管人备案管理][解聘管理]如图：

单击[解聘备案函]按钮，会弹出解聘备案函界面

单击[查看]按钮，跳转到解聘备案函查看界面，如图：

单击[解聘申请]按钮，会跳转到解聘申请界面，如图：

10.年检管理

10.1.生成年检数据

在菜单中选择[年检管理][生成年检数据]如图：

10.2.年检提交

在菜单中选择[年检管理][年检提交]如图：

单击[批量提交]按钮，批量提交年检数据

单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面

单击[年检状态查询]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：

10.3.年检审核

在菜单中选择[年检管理][年检审核]如图：

单击[批量通过]按钮，批量通过年检审核

10.4.内部公示

在菜单中选择[年检管理][年检公示]如图：

11.投诉管理

11.1.投诉信息查询

在菜单中选择[投诉管理][投诉信息查询]如图：

11.2.投诉信息录入

在菜单中选择[投诉管理][投诉信息录入]如图：

单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理

12.诚信管理

12.1.诚信信息录入

在菜单中选择[诚信管理][诚信信息录入]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表

单击[新增]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：

单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核

单击[关闭]按钮，返回到诚信信息列表界面

单击[查看]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：

12.4.诚信信息查询

在菜单中选择[诚信管理][诚信信息查询]如图：

单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面

12.5.信息查询申请

在菜单中选择[诚信管理][信息查询申请]如图：

单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：

单击[提交]按钮，信息提交至协会审核

单击[关闭]按钮，返回到信息查询申请列表界面

13.即时通讯

13.1.收件箱

在菜单中选择[及时通讯][收件箱]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的收信列表

13.4.发件箱

在菜单中选择[及时通讯][发件箱]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的发件列表

单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：

14.通知管理

通知查询

在菜单中选择[通知管理][通知查询]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表

15.个人信息管理

15.1.密码修改

在菜单中选择[个人信息管理][密码修改]如图：

单击[保存]按钮，修改信息保存成功

单击[重置]按钮，清空所有修改信息

15.2.个人信息审核

在菜单中选择[个人信息管理][个人信息审核]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的个人信息审核列表数据

单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面

16.机构信息维护

机构信息维护

在菜单中选择[机构信息维护][机构信息维护]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的列表数据

单击[修改]按钮，跳转到机构信息修改界面

单击[查看]按钮，跳转到机构信息查看界面

17.综合查询

17.1.其目录展开结构如下图：

17.2.从业注册查询

17.2.1.证书历史查询

在菜单中选择[综合查询][从业注册查询][证书历史查询]如图：

17.2.2.注册情况查询

在菜单中选择[综合查询][从业注册查询][注册情况查询]如图：

17.3.年检查询

17.3.1.年检状态查询

在菜单中选择[综合查询][年检查询][年检状态查询]如图：

17.3.2.年检学时汇总

在菜单中选择[综合查询][年检查询][年检学时汇总]如图：

单击[详细学时查询]按钮，跳转到学识查询界面，如图：

17.4.考试查询

17.4.1.资格考试成绩查询

在菜单中选择[综合查询][考试查询][资格考试成绩查询]如图：

17.5.变更查询

17.5.1.变更查询

在菜单中选择[综合查询][变更查询][变更查询]如图：

17.5.2.身份信息变更查询

在菜单中选择[综合查询][变更查询][身份信息变更查询]如图：

17.6.培训查询

17.6.1.学员培训情况查询

在菜单中选择[综合查询][培训查询][学员培训情况查询]如图：

17.6.2.会员培训班查询

在菜单中选择[综合查询][变更查询][会员培训班查询]如图：

单击[查询]按钮，查询符合条件的数据

单击[重置]按钮，清空所有查询条件