运钞押运外包管理规定文档格式.docx

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尽SH1I库

—

解除警戒

武装警戒

到达支行

卸星箱

人二迫门

办理交按手续

运钞押运外包管理流程图（中间缴款）

接交

束结库入箱尾

—I—

办理交接

施箱装牟

昭徐警戒

运枚牟驶离

到达金库

卸尾箱

入二迫门

解除警戒♦

运钞押运外包管理流程图（晚上收尾箱）

支行营业空主任

淮备

:

WI徐警戒

运钞车挖禹

互签

7风险控制要点

详情见风险库

8内容与要求

8.1运钞押运外包管理早上送尾箱和中间调款活动描述

8.1.1准备

8.1.1.1外包方的初选

安全保卫部根据本行的自身现状、人员能力等方面的要求，比较支岀成本及各方面考察后提出建议，报行长、董事长审批，确定运钞押运外包方。

8.1.1.2运钞押运包方条件

a）运钞押运外包方必须在工商局、税务局注册登记的合法、正规公司；

b）必须具有专业资质；

c）具有足够完善的押运护卫设备和专业技术，且从业人员经过严格的政审和岗前培训并持有从业资格证书。

8.1.1.3签订外包合同

a）选定运钞押运外包方后必须签订运钞押运外包合同。

b）外包合同必须明确合同有效期、服务范围、服务方式、服务要求、收费标准、结算方式、双方权利与义务、解决问题的途径、违约时的处罚以及合同的终止与续签等内容。

8.1.1.4运钞押运外包的管理和控制要求

1）管理要求

a）安全保卫部负责运钞押运外包方的日常监督管理，协调解决工作中的有矢问题。

b）安全保卫部负责对运钞押运工作进行控制，可采取抽查、暗访等方式进行，及时了解运钞押运服务的反馈意见。

c）安全保卫部负责组织对外包方的考评，原则上每年年底考评一次，考评实行

100分制，详见《外包方考核表》

d）对运钞押运外包方的年度考核，若低于80分要提出整改意见，促使其持续改进，以确保安全。

2）控制要求

要求运钞押运外包方具有健全的《金库守护制度》、《押运制度》和《防盗防抢应急处置方案》等相尖的规章制度。

8.1.1.5押运准备

1）运钞车驾驶员检查运钞车辆。

2）检查车辆状况是否处于良好状态，车辆的油料和水是否加足，消防设施是否能正常使用，车顶、车体周围、车底是否正常，有无附着物。

3）进行防爆炸检查

a）加强对运钞车的管理。

运钞车做到专人管理，专车专用，严禁将运钞车挪作他用；

执行完运钞任务后，必须按指定位置停放，不得乱停放，防止犯罪分子在运钞车上安装爆炸物品；

b）加强对运钞车的检查。

在执行任务前，驾驶员及押运人员要对运钞车外部、车厢、车内坐垫下面等可疑之处进行全面检查，在确认安全的情况下，解款员装载完押运物品，押运人员方可上车；

c）如发现爆炸物品或其它无法辨认的可疑物品，无矢人员应立即撤到安全地带，禁止其他人员进入危险区域，并立即向安全保卫部和公安机矢报告，谓求支援，待专业人员将爆炸物品排除后方可继续执行押运任务，并及时调整行车路线，确保安全。

4）检查中发现运钞车不能正常使用，驾驶员应报押运小组长，由押运小组长向安全保卫部反映情况，调用其它备用车辆。

5）押运员检查防卫器械。

6）押运员、解款员和运钞车驾驶员互相检查监督是否按规定戴头盔、穿防弹衣，持械站位。

8.1.2取尾箱交接

8.1.2.1武装警戒

a）在金库装库款时，押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。

b）押运员实行警戒后再行装载，装押运物品时运钞车要靠近库房。

c）当装车完毕解款员上车后，押运员迅速上车，反锁好车门。

d）互签

解款员同库管员清点尾箱数量，查验锁具状况后与库管员互签《尾箱出入库登记簿》做好出库登记。

8.1.2.2尾箱出库

押运人员提前十分钟到岗，每辆运钞车指派一名押运人员按规定领取枪支、弹药，站在有利位置做好警戒，库管员打开尾箱库，解款员核对尾箱数量。

8.1.2.3尾箱装车

另一名押运员、驾驶员协助提出尾箱，装入运钞车，锁好车门，做好押运准备。

8.1.2.4解除警戒

押运人员依次上车开始执行送尾箱任务，警戒解除。

8.1.3出发到达

8.1.3.1出发

1）运钞车出发时，押运小组长应在驾驶室前排就座，押运员就座于车门□座位，锁上车门。

2）运钞车驾驶员、解款员、押运员在押运过程中应服从押运小组长指挥，按预定线路运行，不得随意更改，押运路线、时间等情况要严格保密。

3）押运途中应履行押运岗位职责，严格遵守押运纪律“六不准”：

a）不准擅离职守；

b）不准饮酒，不准吸烟；

c）不准执行押运任务时搭乘无矢人员和办理与押运任务无矣事项；

d）不准违反规定随意使用和玩弄武器、防卫器械；

e）不准携带违禁物品；

f）不准押运人员搬运押运物品。

4）应急处理具体按《运钞押运突发事件应急预案》执行。

8.1.3.2到达支行运钞途中押运人员要提高警惕，注意观察，并随时与上级保持联系，到达目的地确认无异常情况后方能进行卸载。

8.1.3.3武装警戒到达金库卸尾箱时，押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。

8.1.3.4卸尾箱接款单位有院落的，运钞车要直接开进院内，押运员实行警戒后再行卸载，卸尾箱时运钞车要靠近库房或营业场所监控范围内，驾驶员不得离开驾驶位置，保证发动机不得熄火。

8.1.3.5入二道门（中间调款）中间调款：

一名押运员至营业场所门口警戒，另一名押运员护送当班柜员或营业场所员工进入营业场所联动门内。

当班柜员迅速将联动门锁死。

8.1.4送尾箱交接

8.1.4.1核对押运车辆到达营业场所，营业场所当班人员拿到尾箱的同时，应对尾箱进行核

对，确认无i吴情况下才接收。

8.1.4.2办理交接

接收尾箱同时将该场所的传票袋交给解款员，解款员当面核对传票袋数量及封包状况，查验无误后，将传票袋放置运钞车车厢内，并锁好车厢门，双方在《尾箱、传票押运交接登记簿》上进行互签。

8.1.4.3解除警戒尾箱进入联动门之后，解除警戒。

8.1.4.4驶离

送款结束后，押运人员快速有序上车离开。

解款员卸完尾箱由支行营业室主任核对后，办理交接，尾箱卸车入库后自动解除警戒。

完成任务后应立即返回外包方公司，将防暴枪、弹和证件等交回，并做好登记。

8.2运钞押运外包管理中间缴款和晚上收款活动描述

8.2.1准备

8.2.1.1押运准备

参照8.1.1.5

8.2.2出发到达

8.2.2.1出发

参照8.1.3.1

8.2.2.2到达支行

参照8.1.3.2

8.2.2.3武装警戒

驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，车辆内两名押运员分别下车站在有利位置担任警戒。

8.2.3交接

8.2.3.1入二道门（中间缴款）

中间调款：

一名押运员至营业场所门□警戒，另一名押运员护送当班柜员或场所员工逬入营业场所联动门内。

8.2.3.2办理交接

当班柜员经确认是负责本行押运的运钞车、押运员、解款员时，在押运员做好安全警戒的情况下，方可将尾箱送至运钞车与解款员办理交接手续。

8.2.3.3尾箱装车

及时迅速将尾箱装入运钞车内。

8.2.3.4解除警戒

办理完交接手续后，解除警戒，押运人员迅速上车，反锁好车门。

8.2.4尾箱入库结束

8.2.4.1运钞车驶离押运人员依次上车后运钞车驶离场所。

8.2.4.2到达金库押运小组到场所执行完收尾箱任务后返回金库。

8.2.4.3武装警戒两名押运员下车站在有利位置做好警戒。

8.2.4.4卸尾箱库管员打开金库，另一名押运员、驾驶员协助解款员将尾箱入库，库管员核对尾箱数量。

8.2.4.5互签査验锁具状况以及尾箱数量之后与解款员互签《尾箱出入库登记簿》做好入库记录，驾驶员检查车辆状况及车内有无遗漏物品。

8.2.4.6尾箱入库将尾箱及时入库保管。

8.2.4.7解除警戒尾箱入库后，押运员解除警戒，押运员将枪弹入柜，运钞车停放在指定位置。

8.2.4.8驶离完成任务运钞车驶离。

8.3营业期间现金、重空调拨

8.3.1申领现金、重空

8.3.1.1清算中心配好营业场所所申领现金、重空后通知守押组组长，由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作，待解款员将尾箱装上运钞车锁好车厢门后，依次上车开始执行押运任务。

8.3.1.2运钞车到达营业场所时，驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，两名押运员下车做好警戒，解款员打开车厢门提出对应尾箱，由一名押运员护送至联动门口，填写《营业场所进岀情况登记簿》后进入营业场所内在监控下与当班柜员互签《解款员交接登记簿》办理交接手续，押运员护送解款员进入营业场所后，至警戒位置做好警戒工作。

解款员办理完交接后，在押运员护送下上车执行下一个任务。

8.3.2缴存现金

8.3.2.1场所申报后，清算中心通知守押组组长，由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作，解款员将所需空尾箱装上运钞车锁好车厢门后，依次上车开始执行押运任8.3.2.2运钞车到达营业场所时，驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，两名押运员下车做好警戒，解款员打开车厢门提出尾箱，由一名押运员护送至联动门口，填写《营业场所进出情况登记簿》后进入营业场所内在监控下办理交接手续，并在《解款员交接登记簿》上做好登记，押运员护送解款员进入营业场所后，至警戒位置做好警戒工作。

解款员办理完交接后，在押运员护送下上车执行下一个任务。

8.3.2.3完成场所收款后返回，解款员将尾箱交由清算中心工作人员核对箱号、锁条号后互签

《解款员交接登记簿》办理交接手续。

9检查与监督

9.1安全保卫部负责对本管理规定的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文件进行更改，确保文件适用，具体执行《文件控制程序》。

9.2审计部对该文件的执行情况，相矢登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。

9.3合规管理部负责每年一次对该规章制度的合规性进行审查，并督促整改。

9.4奖惩

9.4.1外包方公司对派驻本行运钞、押运人员在工作中表现突岀、成绩显著、为保卫国家财产和人民生命安全做出贡献、敢于同违法犯罪分子作坚决斗争的，分别按

外包方公司有矢规定给予奖励。

9.4.2对违反本规定和有尖法律规定给国家和人民生命财产造成损失者，要视其情节轻重

分别按外包方公司有矢规定给予批评教育、行政处罚，直到追究责任人和

当事人刑事责任。

10支持性文件

10.1外部合规文件

10.1.1金库守护制度

10.1.2押运制度

10.1.3中华人民共和国枪支管理法

10.2内部合规文件

10.2.1文件控制程序

10.2.2紧急情况及案件管理规定

11支持性记录

沿用原编号

DDB-QC-BW-305-01

DDB-QC-BW-305-02

DDB-QC-BW-305-03

DDB-QC-BW-305-04

DDB-QC-BW-305-05

11.1运钞押运安全监督检查登记薄

11.2外包方从业人员资格检查记录

11.3外包方考核表

11.4尾箱、传票押运交接登记簿

11.5解款员交接登记簿

11.6尾箱出入库登记簿

11.7营业场所进出情况登记簿

12附表

无

11.1

沿用原编号运钞押运安全监督检查登记筠

检杳单位

当班负贲人

检杳人员

押运员

检查时间

年月日

驾驶员

车牌号

解款员

检杳方式

口杳□抽杳厂I普杳厂I

其它口

一1、押运车辆符合相矢防护要求

是口否口

□2、双人武装押运，有押运安全负贲人

□3、押运通行证、枪证、持枪证齐全

检

□4、押运通讯工具畅通

查

□5、按规定着装、穿防弹衣・戴头盔

项

6・押运员下车警戒位置正确，精神饱满

目

□7、营业场所二人以上人员持防卫器具接送库

及

18、款箱人柜，联劫门铀好后，押运吊方可宮开

是厂1否厂I

情

_J9*适诊年个搭乘尢矢人页

况

_10・当班人员熟悉应急预案

□11、押运枪支出入交接登记合规

□12、其它

整改项目

及要求

11.2

外包方从业人员资格检查记录DDB-QC-BW-305-01

检杳时间

检杳地点

拎查人姓名

被检查人情况

序号

姓名

身份证

持枪证

上岗证

工作证

签名

11.3外包方考核表

考核内容

分值

扣分说明

得分

1

授权

10分

未在安全保卫部和营业网点授权备案违规操作的，每次扣2分

2

守库

40分

无证上岗的，每人每次扣1分

咼离岗位的，每人每次扣2分

上岗前喝酒的，每人每次扣5分

上岗期间做与工作无矢活动的•每人每次扣3分

上岗期间赌博的，每人每次扣2分

检查、核验、登记不严的，每次扣1分

监守自盗的，扣40分

3

押运

未按规定时间将尾箱送到营业网点的，每个营业网点每次扣2分

不按操作规程违规交接尾箱的•每次扣5分

4

警惕性

8分

警戒不严的，每人每次扣2分

恃枪动作不规范的，每人每次扣1分

站位不合理的，每人每次扣1分

5

自我保护

2分

未戴钢盔的，每人每次扣0.5分

未穿防弹衣的>

每人每次扣0.5分

合计得分

分

考评结论

考评人

考评时间

说明：

①考评由安全保卫部组织，每年进行一次；

②考评实行100分制•80分（含）以上为合格；

③考评共分为五大项，每项扣分不设上限>

当单项分值不够扣除时，可在总分中扣除相应分值。

11.4

尾箱押运交接登记簿

年月日单位：

个

序号

支行名称

时间

尾箱

接箱人交袋人

传票袋

尾

箱

交箱人

早

晚

"

计

与会计结算中心传票交接

（签收）：

押运负责人：

押运员：

驾驶员

门・5解款员交接登记簿

编号：

年

行名

（或收款单位）

缴款单

（张）

锁条号

箱号

金额

接箱人

月

日

时

1、办理网点现金、重空调拨使用时，不填金额。

2■办理上门收款交接时>

不填锁条号。

11.6

尾箱出入库登记簿

单位：

出库时间

出库数量

出库人

原管员

入摩时间

入库数n

入库人

库存数量

库管罚

11.7

营业场所进出情况登记簿

外来人员姓名

陪同人员姓名

证件名称

证件号码

爭由

入柜时间时分

离柜时间时分

当班人员