南方中证全指地产交易型开放式指数证券投资基金.docx
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南方中证全指地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书
南方基金管理有限公司
二○一七年九月二十日
一、重要声明与提示
二、
《南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在《中国证券报》等报刊及南方基金管理有限公司网站（）上的《南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
三、基金概览
四、
1、基金名称：
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：
房地产
3、二级市场交易代码：
512200
4、基金申购、赎回简称：
房地产
5、申购、赎回代码：
512201
6、截至公告日前两个工作日即2017年9月18日基金份额总额：
270,376,000.00份
7、截至公告日前两个工作日即2017年9月18日基金份额净值：
1.0071元
8、本次上市交易份额：
270,376,000.00份
9、上市交易的证券交易所：
上海证券交易所
10、上市交易日期：
2017年9月25日
11、基金管理人：
南方基金管理有限公司
12、基金托管人：
中国工商银行股份有限公司
13、上市推荐人：
华泰证券股份有限公司
14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：
华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司
五、基金的募集与上市交易
六、
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：
中国证券监督管理委员会2016年12月1日证监许可[2016]2982号。
2、基金运作方式：
交易型开放式。
3、基金合同期限：
不定期。
4、发售日期：
2017年5月26日至2017年8月17日。
其中，网下现金认购的日期为2017年5月26日至2017年8月17日，网上现金认购的日期为2017年8月15日至2017年8月17日。
5、发售价格：
人民币1.00元。
6、发售期限：
网下现金认购58个工作日，网上现金认购3个工作日。
7、发售方式：
现金认购、网下现金认购2种方式。
8、发售机构：
（1）网下现金直销机构：
南方基金管理有限公司直销柜台
（2）网下现金发售代理机构：
华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司。
（上述排名不分先后）
（3）网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：
爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、川财证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司
上述销售机构排名不分先后。
（二）基金合同生效
本基金根据中国证监会证监许可[2016]2982号文批准，自2017年5月26日起公开募集，截止2017年8月17日，基金募集工作已顺利结束。
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为270,376,000.00元人民币，折合基金份额270,376,000.00；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计68,683.41元，计入基金财产。
募集资金已于2017年8月23日划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为2663户。
按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，募集期募集的基金份额共计270,376,000.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。
其中本基金管理人南方基金管理有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0，本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2017年8月25日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：
上海证券交易所自律监管决定书[2017]332号
2、上市交易日期：
2017年9月25日
3、上市交易的证券交易所：
上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称：
房地产
5、二级市场交易代码：
512200
投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
6、基金申购、赎回简称：
房地产
7、申购、赎回代码：
512201
本基金管理人自2017年9月25日开始办理本基金的申购、赎回业务。
投资人应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括：
华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司
上述排名不分先后。
本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商，并及时公告。
8、本次上市交易份额：
270,376,000.00份
9、未上市交易份额的流通规定：
本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
七、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
八、
（一）持有人户数
截至2017年9月18日，本基金份额持有人户数为2674户，平均每户持有的基金份额为101,112.94份。
（二）持有人结构
截至2017年9月18日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为99,621,000.00份，占基金总份额36.85%；个人投资者持有的基金份额为170,755,000.00份，占基金总份额的63.15%。
（三）前十名基金份额持有人情况
截至2017年9月18日，前十名基金份额持有人情况如下表。
序号
基金份额持有人名称
持有份额（份）
占基金总份额的比例（%）
1
新疆源道隆股权投资有限公司
25,000,000.00
9.25%
2
宁波东华世润投资有限公司
10,000,000.00
3.70%
3
丁勇
10,000,000.00
3.70%
4
滨州愉怡纺织科技有限公司
9,999,000.00
3.70%
5
中信建投证券股份有限公司
8,000,000.00
2.96%
6
华融证券股份有限公司
8,000,000.00
2.96%
7
招商证券投资有限公司
8,000,000.00
2.96%
8
东兴证券股份有限公司
8,000,000.00
2.96%
9
方正证券股份有限公司
7,000,000.00
2.59%
10
广发证券股份有限公司
6,000,000.00
2.22%
合计
99,999,000.00
36.99%
九、基金主要当事人简介
一十、
（一）基金管理人
1、名称：
南方基金管理有限公司
2、法定代表人：
张海波
3、总裁：
杨小松
4、注册资本：
3亿元人民币
5、住所及办公地址：
深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
6、设立批准文号：
中国证监会证监基字[1998]4号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：
统一社会信用代码7K
8、经营范围：
基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
9、股权结构：
华泰证券股份有限公司45%；深圳市投资控股有限公司30%；厦门国际信托有限公司15%；兴业证券股份有限公司10%。
10、内部组织结构及职能：
部门名称
主要职责
宏观研究与资产配置部
1.负责集团层面的宏观策略研究及大类资产配置研究
2.
3.建立研究资源共享平台，将各体系研究成果在集团层面实现共享
4.
5.整合各研究部门的标准化研究资源，向集团各部门提供研究支持
6.
7.负责FOF产品的投资管理及基金研究
权益投资部
1.负责权益公募产品的投资管理
2.
3.参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
4.
5.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
权益研究部
1.负责股票市场的行业与上市公司研究，提出投资建议并完成研究报告撰写
2.
3.及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型
4.
5.协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究，并提出判断和建议
6.
7.向销售市场相关部门提供研究支持服务
权益专户投资部
1.负责权益专户产品的投资管理
2.
3.参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
4.
5.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
数量化投资部
1.负责主动量化策略公募产品的投资管理
2.
3.根据量化模型，完成投资策略研究及择时研究工作，并提出判断和建议
4.
5.参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
6.
7.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
指数投资部
1.负责被动指数公募产品的投资管理
2.
3.根据量化模型，完成投资策略研究工作，并提出判断和建议
4.
5.参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
6.
7.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益投资部
1.负责固定收益公募产品的投资管理
2.
3.参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
4.
5.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益专户投资部
1.负责固定收益专户产品的投资管理
2.
3.向全国社保理事会提供支持服务
4.
5.参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
6.
7.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
现金投资部
1.负责货币、短期理财等公募产品的投资管理
2.
3.参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
4.
5.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益研究部
1.负责可转债研究和信用研究，提出投资建议并完成研究报告撰写
2.
3.向全国社保理事会提供支持服务
4.
5.向销售市场相关部门提供研究支持服务
国际业务部
1.负责海外市场产品的研究、投资管理；
2.
3.参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
4.
5.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
战略与产品
开发部
1.在战略与产品委员会的指导下，研究资产管理行业的发展战略，完成集团层面的战略规划撰写工作
2.
3.研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势，进行产品创新、开发及储备，建设和维护公司产品库
4.
5.负责公司创新业务的研究及孵化工作
公募产品管理部
1.负责公募业务线产品日常管理与维护工作
2.
3.负责公募业务线产品的立项、制作、报批与管理等
专户产品管理部
1.负责专户产品日常管理与维护工作
2.
3.负责专户业务线产品的立项、制作、报批与管理等
市场管理部
1.负责公募业务线下渠道的整体管理工作，包括线下渠道发展规划、渠道开拓及渠道日常服务等
2.
3.负责线下渠道的营销管理工作，包括渠道营销方案的制定、销售市场情况及销售数据分析等
4.
5.负责分公司线下渠道的管理和协调工作，包括销售任务分配、考核指标下达、预算费用管理、交叉销售政策制定、培训支持等
机构业务部
1.负责专户业务线机构业务的销售管理、资源共享整合
2.
3.根据公司机构业务经营目标和战略进行整体营销规划
4.
5.对集团的机构业务提供专业服务与支持
养老金业务部
1.负责专户业务线养老金业务的销售管理、资源共享整合
2.
3.根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划
4.
5.对集团的养老金业务提供专业服务与支持
北京、上海、深圳、南京、成都分公司
1.负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单位及高净值人群的客户销售与拓展
2.
3.开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作
4.
5.维护相关政府、监管机构和行业协会关系，提供相关接待及后勤服务
6.
7.完成公司下达的预算指标和利润指标
合肥分公司
（理财中心）
1.履行理财中心相关职能
2.
3.通过电话、网络等多种服务通道，为客户提供集理财咨询和资讯为一体的专业理财顾问服务
4.
5.合肥理财中心隶属客户关系部
互联网金融部
1.负责公募业务线上渠道的整体管理工作，包括线上渠道发展规划、平台和网站建设及维护等
2.
3.负责线上渠道的营销管理工作，包括线上渠道推广、线上渠道营销方案的制定、线上销售市场情况及销售数据分析等
企划部
1.负责集团品牌形象规划与实施
2.
3.负责销售、宣传、活动等创意策划
4.
5.为集团销售前台做好营销支持，提高公司的公众认知度和美誉度
客户关系部
1.建立客户沟通平台，为客户提供专业理财咨询服务；收集客户需求和建议，处理客户投诉；
2.
3.搭建客户分类分级服务体系，进行客户信息分析和挖掘；运用多种服务形式和服务手段，进行客户关系的有效维护
监察稽核部
1.统筹集团层面的内控体系规划，建设并完善集团法律合规和监察稽核体系
2.
3.负责合规及运作风险的识别、评估、控制和应急处理，确保公司各项业务合规稳健运行
4.
5.监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制情况、委员会的运作情况
6.
7.为公司各项业务发展提供法律支持
风险管理部
1.统筹集团层面的风险管理规划，建设并完善集团风险管理系统和投资监控体系
2.
3.负责操作风险管理：
进行风险预防、评估、监控、报告，对风险处置情况进行持续跟踪
4.
5.负责投资风险的识别、评估、控制、应急处理及产品业绩归因分析，为公司风险管理决策提供专业支持
交易管理部
1.负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定
2.
3.负责交易实施，降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的风险
4.
5.负责交易分析和新产品持续研究，提供相关交易支持
信息技术部
1.根据集团业务发展战略要求，完成集团信息系统的规划
2.
3.负责集团信息系统的建设和应用开发，持续完善集团信息化建设
4.
5.负责集团信息系统的运行维护，提升运营效率，支持集团业务发展
运作保障部
1.统筹集团层面的基金运营管理，搭建集团层面的统一运营服务平台
2.
3.负责基金的投资清算、会计与估值、信息披露等基金会计工作
4.
5.负责基金的注册登记、清算交收、数据统计及费用核算等工作
人力资源部
党委组织部
1.统筹集团层面的人力资源规划，制定集团人力资源政策
2.
3.负责人力资源体系建设，实施人才招聘、培养、激励与保留，提供相关人力资源服务，支持公司业务发展
4.
5.人力资源部与党委组织部合署办公，协助党委开展党员干部的选拔任用、管理监督、调整配备工作
办公室
党委办公室
1.统筹集团层面的制度梳理、流程管理和文件归档工作
2.
3.负责公司公文流转、办公文秘、公司会议组织及会议事项督办等工作
4.
5.负责行政后勤、招投标采购管理、基建管理、办公安全等保障类工作
6.
7.负责董事会办公室、工会、公益事业等日常事务工作
8.
9.办公室与党委办公室合署办公，协助党委领导处理日常党务工作，贯彻并跟进党委会决议执行情况，开展党员发展培养和党员先进性教育等工作
财务部
1.负责集团预算管理工作
2.
3.执行集团财务规划、资本优化以及财务风险预警管理，对公司财务状况进行监控和分析
4.
5.负责资金管理、会计核算、财务信息披露及税务管理，支持公司业务发展
11、人员情况：
截止到2017年7月，我公司共有员工574人，博士16人、硕士387人、本科154人、其他17人。
12、信息披露负责人：
鲍文革
咨询电话：
400-889-8899
13、基金管理业务情况简介：
截至2017年6月，南方基金管理有限公司旗下共管理134只开放式基金及多只专户产品、社保投资组合和企业年金投资组合，管理总资产规模约6586亿元人民币，旗下管理的开放式基金有南方稳健、南方宝元、南方避险、南方现金、南方积配、南方高增、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方多利、南方全球、南方隆元、南方盛元、南方价值、南方恒元、南方300联接、南方500、深成ETF、南方深成、南方策略、小康ETF、南方小康、南方广利、南方金砖、南方成长、南方10年国债、南方保本、380ETF、南方380、南方香港、南方消费、南方金利、南方润元、南方理财14天、南方高端装备、南方理财60天、南方安心、南方收益宝、500ETF、300ETF、南方永利、南方中票、南方稳利、南方丰元、南方聚利、南方医保、南方现金通、南方新优享、南方通利、中国梦基金、南方薪金宝、南方天元、南方启元、500医药、南方绝对收益、理财金、恒指ETF、南方产业活力、南方双元、南方创新经济、500工业、500原料、南方利淘、大数据100、南方改革机遇、南方利鑫、南方利众、南方丰合、改革基金、高铁基金、大数据300、500信息、南方量化成长、互联基金、南方利达、南方消费活力、南方国策动力、南方香港成长、南方顺达、南方利安、南方荣光、南方顺康、南方弘利、南方瑞利保本、南方沪港深价值、南方益和保本、南方君选、南方日添益、亚洲美元债、南方驱动混合、南方安享绝对收益、南方新兴混合、南方卓享绝对收益、创业板EF、南方创业板、南方原油、南方甑智混
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