共同投资基金合同范本Word下载.docx

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年月日

蓝天*黄金资产信托契约根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求，中国人民银行深圳市分行与深圳蓝天黄金管理公司联合推出了“蓝天黄金”，将募集的资金投入到能够产生良好效益的经济领域，使投资者获得尽可能高的投资回报和丰厚的资本增值。

经平等协商一致，达成以下协议:

第一种解释除本合同其他条款另有规定外，下列词语具有以下含义:

基金是指根据本合同规定设立的蓝天金。

基金份额是指代表基金不可避免的资产份额的最小相等份额。

人是指《中国民法通则》所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。

受益人是指持有基金发行的单位股份，享有资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等相应权益的人。

，并承担本合同、基金公司章程及现行法律法规规定的义务。

主管机关是指对资金实行行政管理这一本能职能的政府机构。

在本合同中，一般指中国银行深圳经济特区分行。

管理人作为基金的主要发起人和本合同的签字人之一，按照基金经办规则，是受托人委托对基金资产进行投资经办活动的人。

在本合同中，指深圳蓝天*黄金搬运公司或其继承人。

投资是指管理者利用基金的资金购买任何股票、债券、银行票据、商业票据等有价证券及其份额资金，或者利用参股企业等项目作为资金运用对象，获取相应收益的行为。

受托人是指作为本合同的一方，根据本合同的规定保管本基金资产的人。

在本合同中，特指中华人民共和国中国建设银行深圳分行或其继承人。

会计年度是指公历每年1月1日至当年12月31日的期间。

年初净资产值是指基金在每个会计年度开始后第一个估值日的净资产值。

受益凭证是指受托人和管理人按照基金经办规则向受益人发行的用于募集基金的证券。

在本合同中，一般指主管机关批准的证券存折。

单位持有人是指在受益人名册上登记的每个基金单位的实际持有人，也是指基金的所有受益人。

受益人登记簿是指本合同第四条所述的登记簿，记载基金受益人的姓名、地址、持有单位等信息。

登记人是指受托人委托负责登记和保管受益人登记簿的人或机构。

本合同特指深圳证券公司。

交易日是指在中国境内具有合法证券交易活动的证券交易所、证券公司或银行的任何营业日。

关连人士一般指以下三类人士:

（1）直接或间接拥有管理人或受托人30%或以上普通股或表决权的人；

（2）受上文第

（1）项所述人员控制的人；

（3）管理人或受托人直接或间接拥有30%或以上普通股或投票权的人。

估价是指根据本合同第六条对基金的相关资产或债权进行价值评估的活动。

估值日是指经理根据本合同计算并公布净资产值的任何交易日。

首次发行费是指本合同第七条所指的首次发行费。

经理年费是指经理根据本合同第十三条第三款应享有的金额。

净资产值是指本合同第六条规定的基金或基金发行的基金单位（根据上下文要求）所拥有或代表的资产价值。

信托年费是指受托人根据本合同第十二条第三款享有的金额。

核数师是指经受托人同意，由管理人按照本合同的规定委任的，对基金会计账目进行审计的公认专业机构及其专业人员。

一般决议是指在根据本合同第10条召开的受益人会议上，由总表决权的50%或以上通过的决议。

特别决议是指根据本合同第十条规定召开的受益人会议通过的决议，占总投票数的75%以上。

会计结算日是指本合同规定的基金存续期内每年的12月31日。

待分配收入账户是指本合同规定的专门用于存储待分配收入资金的账户。

收益分配日是指基金存续期内每个会计年度结束后，由受托人提出并由受益人大会确定的每个会计年度的收益分配和转移的截止日期，不得超过该会计年度会计结算日之后的三个月。

基金章程是指《蓝天金章程》及其以后的修订或补充。

基金管理办法参照《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。

估值日是指基金各估值日之前的证券交易日、股权估值日或房地产估值日。

第二条基金1.基金名称:

蓝天*黄金。

2.基金发行规模:

基金最高发行限额为3亿单位，最低发行额为1.8亿单位，每一基金单位面额为1元人民币。

在初始闭市期间，基金不会上市交易，也不会增发基金单位。

但在存续期间，可通过增加基金单位总量和相应增加受益人持有的单位数量来分配年度收入。

3.基金期限:

基金成立后的头三年是封闭式单位信托投资基金。

期限届满前，根据受益人大会决议并经主管机关批准，可延长（最长不超过10年），也可转换为开放式投资基金或经理发起的其他名称的投资基金。

4.基金的资产由以下部分组成:

（一）募集基金份额的基金收入。

（二）利用上述资金或者投资形成的财产进行的投资；

（三）出售或者转让上述投资或者财产取得的资本收入；

（四）上述投资或财产存续期间产生的增值、溢价及其他营业外收入；

（五）相关收入再投资取得的收入；

（6）上述项目以外的杂项收入。

5.基金的上述资产（以下简称基金资产）名义上由受托人按照信托原则持有，基金的所有投资人（或受益人）均为实际持有人。

6.受托人应当独立于自有资产或者他人资产单独开立账户，对上述资产进行保管和持有；

基金的所有对外业务活动都以基金的名义进行。

7.根据本合同，任何受托人、管理人或受益人不得对基金资产享有留置权、抵押或其他优先权。

8.基金可以随时以现金或其他资产的形式借入资金进行投资和运营；

基金的贷款余额不得超过财政年度开始时基金的净资产值。

基金的上述贷款可能来自受托人、管理人或关联人，但此类贷款的利率一般不应高于同期同业的正常利率。

第三条本基金份额的发行、受益凭证及持有人1.该基金单位的募集对象、发行方式和发行期限按照主管机关批准的募集说明书所列内容执行。

2.每个基金单位面值为人民币1元，发行价格为人民币1元，外加发行价格3%的首次发行费。