建筑施工企业ISO认证程序文件新版.docx
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建筑施工企业ISO认证程序文件新版
文件修改记录表
文件修改说明
修改页数（条款）
修改日期
批准人
编号文件名称页次
YXJZ/QP01文件控制程序………………………………………..03
YXJZ/QP02质量记录控制程序…………………………………..08
YXJZ/QP03管理评审控制程序…………………………………..10
YXJZ/QP04人力资源控制程序…………………………………….13
YXJZ/QP05办公设施和工作环境控制程序……………………..16
YXJZ/QP06施工设施和工作环境控制程序……………………..19
YXJZ/QP07项目策划控制程序…………………………………..22
YXJZ/QP08项目要求控制程序…………………………………..25
YXJZ/QP09采购控制程序…………………………………..29
YXJZ/QP10施工过程控制程序…………………………………..32
YXJZ/QP11标识和可追溯性程序………………………………..40
YXJZ/QP12物资搬运、贮存程序………………………………..42
YXJZ/QP13工程保护控制程序…………………………………....45
YXJZ/QP14检测器具控制程序……………………………………47
YXJZ/QP15顾客满意控制程序……………………………………50
YXJZ/QP16内部审核控制程序……………………………………52
YXJZ/QP17检验和试验程序……………………………………..55
YXJZ/QP18不合格控制程序……………………………………..58
YXJZ/QP19数据分析控制程序…………………………………..61
YXJZ/QP20改进控制程序………………………………………..64
YXJZ/QP21质量风险与机遇控制程序…………………………71
01文件控制程序
1目的
对公司质量管理体系相关文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。
2范围
适用于与质量管理体系相关的文件控制。
3职责
3.1总经理负责批准发布质量手册、程序文件和其它管理文件。
3.2管理者代表负责审核质量手册、程序文件和其它管理文件。
3.3文件编写小组负责质量手册、程序文件和其它管理文件的编制。
3.4行政人事部负责组织公司各部门对现有文件的定期评审，并监督、检查各部门文件执行情况。
3.5各部门资料员负责本部门与质量体系相关文件的收集、整理和归档。
4程序
4.1文件分类
根据公司具体情况，文件分为内部和外来文件两大类。
4.1.1内部文件有：
1）质量管理体系文件，即质量手册、程序文件和其它管理文件（部门管理制度、岗位任职要求、部门质量记录等）。
2）合同文件。
3）施工项目相关文件和资料（如：
施工组织设计、施工方案、作业指导书、相关记录等）。
4）公司级对外行文。
4.1.2外部文件有：
1）法规性技术文件（国家或行业颁发的工程施工相关的法律、法规、规范、标准、标准图集等）。
2）施工项目中顾客提供或公司收集的外来文件和资料。
3）上级相关部门下发的文件。
4）采购的计算机应用软件。
4.2内部文件的编制、审核、批准和发放
4.2.1质量管理体系文件发布前应得到批准，以确保文件是充分的。
1）质量手册、程序文件和公司级管理文件由文件编写小组负责编写，由管理者代表审核，报总经理批准发布。
2）以上文件均由行政人事部负责登记、发放。
为确保文件使用的各种场所都得到文件的适用版本，受控文件发放前应得到管理者代表审批，并由行政人事部填写“文件发放回收表”，注明分发号。
按批准发放范围分发。
4.2.2施工项目文件和技术资料的编制、审核、批准、发放，分别按《项目策划控制程序》、《项目要求控制程序》实施和管理。
4.3内部文件的受控状态
质量管理体系文件分为“受控”和“非受控“两类。
凡公司内使用的与质量体系运行密切相关的文件应为受控，由各部门按文件分类建立“受控文件清单”，以识别文件的执行、修订状态和更改情况。
如使用的为复印件，须在文件封面加盖“受控”印章，并注明分发号。
对于“非受控”文件，其文件的修订、换版，负责进行修订的部门不需通知非受控文件持有者。
行政人事部要定期检查各部门“受控文件清单”和相关的受控文件，以确保文件的有效性。
4.4内部文件的更改
文件使用过程中如需更改，由使用部门提出，具体更改要求如下：
4.4.1质量管理体系文件的更改
文件使用过程中不能满足质量管理体系变更的需求，应对文件进行重新进行评审和更新，并再次得到批准。
由使用部门提出，按以下方法实施：
1）质量手册、程序文件和管理文件由行政人事部组织更改，更改提出人应填写“文件更改申请”，按更改文件类别报批。
更改后的审核和批准按本程序4.2条款执行。
行政人事部应将经审批的“文件更改申请”和文件更改内容归档保留。
2）其它技术文件的更改由各部门提出人填写“文件更改申请”，经部门负责人审批后，由编制部门人员进行更改、处理。
如指定其它部门审批时，该部门应获得相关背景资料。
3）对质量手册、程序文件和管理文件局部更改，由行政人事部文件更改人员在持有人的受控文件相关部分加盖“更改”印章，并将“文件更改申请”中的内容记录在“文件修改记录表”中。
4）对质量手册、程序文件和管理文件的篇幅较大更改，由行政人事部文件更改人
对相关部分文件重新打印，并在页眉上注明修订状态。
修改文件的原件应保存在行政人事部，并按“文件发放回收表”发放复印件，做好发放记录。
所有被更改的原件必须由发放部门回收，以确保有效文件的唯一性。
4.5内部文件的编号
4.5.1公司质量管理体系文件代号规定
1）质量手册：
公司名称代号/QA—年号，手册中各章以章节号区分。
如：
YXJZ/QA—2006，表示自贡市英祥建筑安装工程公司质量手册于2006年发布。
（QA表示质量手册）
2）程序文件：
公司名称代号/QPXX。
如：
YXJZ/QP05，表示自贡市英祥建筑安装工程公司第五个程序文件。
（QP表示程序文件）
3）质量记录：
主要使用部门/质量手册或程序文件代号/序号
如：
行政人事部/QP03-01，表示行政人事部在第三个程序文件中的第一个质量记录文件；
如：
行政人事部/QA6-01，表示行政人事部在质量手册第六章中的第一个质量记录。
对同一种记录再多次重复使用时，各部门应在上述编号的基础上再加自编号。
4）公司级其它管理文件：
公司名称代号/GLXX—2006
如：
YXJZ/GL02—2006，表示自贡市英祥建筑安装工程公司在2006年发放的第二号管理文件。
（GL表示管理文件）
4.5.2施工项目文件和合同文件的编号，以项目名称按行业要求执行。
4.6外来文件的控制
4.6.1上级行政来文和相关设计项目的外来文件，分别由行政人事部和总工办负责接收登记、识别和传递，填写“文件发放回收表”，并控制分发以确保其有效性。
4.6.2法规性技术文件，工程部、项目部负责收集其最新版本，并根据需要进行配备，供各作业班组领用或借用。
工程部和总工办应保存一套完整的法规性技术文件，随时收集最新信息（如：
采取网上查询、到质检部门或新华书店问询等），确保文件的有效。
并要定期检查各项目部相关法规性技术文件，要求将旧的法规性技术文件作废，并明确标识。
执行本程序4.8.2条规定。
对法规性技术文件，各项目部、工程部应建立“受控文件清单”确保文件的受控。
4.6.3外来文件的编号，由各部门根据其文件管理惯例，自行安排执行。
4.7文件的领用和借阅
4.7.1因工作需要临时领用质量管理体系文件时，应经相应行政人事部负责人同意，由行政人事部文件管理人在“文件发放回收表”中登记并记录分发号。
4.7.2因破损而重新领用的新文件时，需在行政人事部办理领用，新领用文件分发号不变，并收回相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发号，并注明已丢失文件的分发号失效。
4.7.3因工作需要临时借阅质量管理体系文件时，应在行政人事部办理，行政人事部文件管理员应填写“文件/记录借阅表”，记录文件借阅管理情况。
4.8文件的保存、作废和销毁
4.8.1文件的保存
1）与质量管理体系相关文件原件由行政人事部负责保存。
2）各部门应保存好本部门的相关文件。
行政人事部每年对各部门文件保存情况进行检查。
3）对受控文件，各部门应及时填写本部门使用的“受控文件清单”，每年应将清单副本报行政人事部备案，同时报告文件更改情况。
4）文件应分类存放在通风、安全的地方。
5）任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借、复印，确保文件的清晰，易于识别和检索。
4.8.2文件的作废和销毁
1）所有失效或作废文件由相关部门及时从所有发放或使用场所收回，并在“受控文件清单”备注栏注明“作废”，防止作废文件的非预期使用。
2）对确需保留的任何已作废的文件，应经部门主管同意，并加盖“作废保留”印章。
3）对要销毁的作废文件，由有关部门填写“文件/记录销毁申请单”，经部门主管批准后，进行销毁。
4）每年在管理评审时，由行政人事部组织各部门结合平时文件使用情况，对现有质量管理体系文件进行定期评审，必要时予以修改，执行本程序4.4条款。
4.9对承载媒体不是纸张的文件（如计算机应用软件）的控制，参照以上规定执行。
4.10作为质量记录的文件应执行《质量记录控制程序》。
5.相关文件
《项目策划控制程序》
《项目要求控制程序》
《质量记录控制程序》
建设工程文件归档整理规范
6.质量记录
文件发放回收表行政人事部/QP01-01
文件/记录借阅表行政人事部/QP01-02
受控文件清单行政人事部/QP01-03
文件更改申请行政人事部/QP01-04
文件/记录销毁申请行政人事部/QP01-05
文件修改记录表行政人事部/QP01-06
02质量记录控制程序
1目的
对质量记录实施有效控制，使质量记录规范化，确保质量记录能够证明体系、过程、产品符合要求，为质量管理体系的改进提供信息。
2范围
适用于公司房屋建筑工程施工过程质量记录，以及质量管理体系有效运行所产生的质量记录的控制。
3职责
3.1各部门负责本部门相关质量记录的填写、保存、整理。
3.2行政人事部负责全公司质量管理体系运行过程中所形成质量记录的检查和控制。
3.3项目部对在施工过程中所形成的质量记录按行业要求进行组卷。
3.4工程部对工程完工后的质量记录进行归档管理。
4程序
4.1行政人事部负责整理、收集、组织编制公司质量管理体系运行所需的质量记录空白表格，建立《质量记录汇总表》，将其作为程序文件的附件下发各部门。
4.2质量记录的填写要求
4.2.1质量记录随产品、过程而产生，各部门根据需要，在行政人事部领取相应表格后，填写人应按公司规定的统一格式、内容、时间要求及时填写。
4.2.2质量记录书写必须用钢笔、签字笔，不得采用圆珠笔、铅笔（有特殊规定者除外），做到字迹工整清晰，内容真实准确，无漏项、缺项。
4.2.3质量记录不允许涂改，只能杠改，对重要的质量记录应由责任人签署。
4.3质量记录的收集
4.3.1各部门在行政人事部领用本部门相关质量记录，派专人收集整理在体系运行中所形成的记录。
4.3.2行政人事部应定期检查各部门质量体系记录的管理情况。
4.3.3工程部应定期检查各项目部施工过程所形成记录的管理情况。
4.4质量记录的标识
4.4.1对施工过程中形成的质量记录，由项目部负责进行标识整理。
全部工作完成后，经工程部复检合格后，作归档标识。
4.4.2各部门在体系运行中填写记录时，应认真写明记录的名称、内容、时间、填写人等内容。
当出现有多份同样表格的记录时，应用自编号实现唯一标识。
4.5质量记录的保护、贮存
4.5.1归档部门应具备保管质量记录的适宜环境和必要的设施，如：
温度计、灭火器、空调设备等，防止质量记录的变质、损坏、虫蛀和丢失。
并设专人管理归档资料。
4.5.2各部门对填写好的质量记录，应交专人保存，将记录放在固定的位置，防止记录的丢失、损毁和失盗。
4.5.3各部门因工作需借阅、复制质量记录时，应在归档部门建立的记录上登记，并填写“文件/记录借阅表。
4.6质量记录的检索
4.6.1工程部验收归档质量记录后，应按项目进行分类编号编目，对每个项目的归档资料均应建立“单位工程技术资料目录表”，便于查找。
4.6.2各部门对本部门所形成的质量记录应定期编目整理。
4.7质量记录的保存期限
4.7.1各部门质量管理体系运行所产生的质量记录，其归档保存期为三年。
4.7.2公司用于证实其工程质量符合性所建立的各类施工产品记录，应永久保存。
4.8质量记录的处置
对超期的质量记录，由各部门负责提出处置意见，填写“文件/记录销毁申请”报管理者代表批准后进行处置（包括销毁、继续保存等）。
4.9质量记录表格修订
4.9.1对质量记录空白表格的修订应执行《文件控制程序》中的相关规定。
5相关文件
《质量记录汇总表》
《文件控制程序》
6相关记录
文件/记录借阅表
单位工程技术资料目录表
文件/记录销毁申请
03管理评审控制程序
1目的
按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性。
2范围
适用于对公司质量管理体系的评审，覆盖所有参与体系运行的部门和人员。
3职责
3.1总经理主持管理评审活动，批准管理评审报告。
3.2管理者代表负责向总经理报告质量体系运行情况，提出改进建议，审核管理评审报告。
3.3行政人事部负责评审计划的制定，收集并组织提供管理评审所需资料，编写相应的管理评审报告，对管理评审后的纠正或预防措施进行跟踪和验证。
3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并负责制定、实施管理评审中的相关纠正、预防措施。
4程序
4.1管理评审计划
4.1.1公司每年至少进行一次管理评审，前后相隔时间不超过12个月，一般管理评审安排在内审以后，可结合内审后结果进行。
根据质量管理体系运行需要，也可随时安排。
4.1.2行政人事部于每次管理评审前十天编制“管理评审计划”，报管理者代表审核，总经理批准。
计划主要内容包括：
1）评审时间；
2）评审目的；
3）评审范围及重点；
4）参加评审部门（人员）；
5）评审依据；
6）各部门应准备的资料
7）评审内容。
4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次：
1）公司组织机构、经营范围、资源配置发生重大变化时；
2）发生重大质量事故或顾客关于质量的严重投诉或投诉连续发生时；
3）当法律、法规、标准及其它要求有重大变化时；
4）市场需求发生重大变化时；
5）即将进行第二，三方审核或法律、法规规定的审核时；
6）质量审核中发现严重不合格时。
4.2管理评审输入
管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：
1）审核结果，包括第一、第二、第三方质量管理体系审核，产品质量审核等的结果；
2）顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果；
3）过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；
4）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常工作中发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及有效性的监控结果；
5）以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；
6）可能影响质量体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，新工艺新技术，新项目的开发等；
7）质量体系运行状况，包括质量方针和目标的适宜性、有效性和完成情况，改进的建议。
4.3评审准备
4.3.1预定评审前十天，行政人事部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量体系运行情况并提交本次“管理评审计划”。
“管理评审计划”由管理者代表审核，总经理批准。
行政人事部向相关部门发放“管理评审计划”，要求各相关部门提供本次评审的有关资料。
4.3.2行政人事部负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，评审资料由管理者代表确认。
4.4管理评审会议
4.4.1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员针对评审输入内容，对质量体系的适宜性、充分性、有效性进行系统评审，并对公司质量方针、目标的完成情况予以评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任部门和措施实施完成的时间；
4.4.2总经理对所涉及的评审内容作出结论并做出相应的改进措施决议。
4.4.3行政人事部负责保存“管理评审会议记录”和“管理评审报告”。
4.5管理评审输出
4.5.1管理评审的输出内容应包括以下有关措施：
1）质量管理体系有效性及过程有效性的改进，包括对质量方针和目标，组织结构和过程控制等方面的评价；
2）与顾客要求的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品改进、过程审核等与评审内容相关的要求的决定；
3）资源需求包括人、财、物、信息资源是否满足要求的评价结果，包括是否需要配置更新相关资源的决定。
4.5.2会议结束后，由行政人事部根据管理评审输出的内容，编写“管理评审报告”，经管理者代表审核，交总经理批准，并发至相应部门监控执行。
本次管理评审的输出可作下次管理评审的输入信息之一。
4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证
4.6.1对“管理评审报告”中提出的需改进的决定，应由行政人事部根据《改进控制程序》的规定，填写“纠正预防措施处理单”下发相关责任部门，并对改进、纠正、预防措施的实施效果进行跟踪验证。
4.6.2各责任部门应根据《改进控制程序》的规定，对管理评审提出的改进要求制定并实施纠正、预防措施。
4.7如评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。
4.8管理评审产生的相关质量记录应由行政人事部按《质量记录控制程序》保管，包括“管理评审计划”，评审前各部门准备的评审资料，评审会议记录及“管理评审报告”等。
5相关文件
《改进控制程序》
《文件控制程序》
《质量记录控制程序》
6质量记录
管理评审计划
管理评审输入资料
管理评审会议记录
管理评审报告
纠正和预防措施处理单
04人力资源控制程序
1目的
对承担质量管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行识别、招聘、培训和考核评价，确保人力资源配置满足要求。
2范围
适合于承担质量管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇佣人员，必要时还包括供方的人员。
3职责
3.1行政人事部负责编制《员工任职要求》、《岗位职责》〈员工绩效考核制度〉；提供为保证顾客满意所需的人力资源。
负责编制人力资源中长期规划和人力资源各项业务计划并组织实施；负责上岗基础教育，组织对培训效果、工作能力进行评价。
3.2各部门主管负责本部门员工需求的确定，负责本部门的岗位技能培训。
3.3总经理负责批准《员工任职要求》《岗位职责》和人力资源中长期规划、各项人力资源业务计划。
4程序
4．1人员能力要求的确定
4.1.1承担质量管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。
4.1.2行政人事部编制《员工任职要求》、《岗位职责》，报总经理审批。
4.1.3对工程技术人员应至少具备相关专业的技术职称，受过相关技术岗位培训；
4.1.4《人员任职要求》经审批后，作为行政人事部选择、招聘、安排人员的主要依据。
4.2人力资源的配置
4.2.1总经理依据《员工任职要求》、《岗位职责》组织公司管理层对各部室主管的能力的识别和工作岗位分析，各部门主管依据《员工任职要求》、《岗位职责》对本部室人员能力的识别，对从事工程技术和质量安全相关工作的人员，还应满足行业的技术规范。
4.2.2根据公司经营战略目标，行政人事部从对从事质量管理相关的人力资源的需求及员工职业生涯规划两个方面制定《人力资源总体规划》；适时编制人员需求计划、招聘计划、考核计划、薪酬福利计划等各项人力资源业务计划,实施人力资源的合理配置。
4.2.3行政人事部应总经理批准的的<人力资源规划>和招聘、培训、考核等业务计划实施人员招聘录用、培训考核。
4.3人员培训
4.3.1行政人事部根据各部门提出的培训要求以及提高人员的素质。
于每年底制定下年的“年度培训计划”，报总经理审批后实施。
“年度培训计划”的内容应包括：
1）专业能力培训，如工程技术人员根据行业要求，每年进行一次再教育的培训（委外）和在岗员工知识的内部培训；预算员、质检员、项目经理的岗位培训等。
2）员工质量意识教育的培训，由管理者代表或总经理进行全员质量意识、顾客意识、质量方针、相关法律法规等方面教育，确保其意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为质量目标的实现作贡献。
3）质量管理体系要求的培训，如内审员培训、员工质量管理体系标准培训等。
4.3.2行政人事部根据“年度培训计划”的要求组织委外培训，培训完成后，接受培训人员应将培训颁发的结业证书、合格证及考核考试成绩和培训资料交行政人事部备案，之后才能到财务室办理报销手续，否则培训费用不予报销。
4.3.2内部培训由行政人事部组织，行政人事部应填写“培训记录”，记录培训实施情况。
4.3.3行政人事部应保存全部规定职责要求的员工证明材料、资格记录、考核或考试，记载员工培训情况。
4.3.4行政人事部除按计划实施培训外，每年还应组织实施下列培训：
1）对新员工进行公司基础教育：
包括公司简介、员工纪律、质量方针和目标、质量、安全和环保意识，相关法律法规，质量管理体系标准基础知识等的培训。
在进入公司一个月内，由行政人事部组织进行；
2）对新员工进行部门基础教育：
学习本部门质量体系文件的主要内容，由所在部门负责人组织进行；
3）对新员工和转岗员工进行岗位技能培训：
学习作业指导书、所使用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行操作考核，合格者方可上岗。
4）对新开工项目，应由项目经理组织相关人员对新招聘的现场工人进行技能考核，进行安全、技能、作业指导书和劳动纪律要求等方面的培训，填写“三级安全教育记录”或“员工培训记录”，对施工过程中关键工序和特殊工序，还应由技术负责人组织相关人员进行施工技术交底，使其明确操作方法，意识到所从事工作的重要性。
5）对新建立的质量管理体系文件或质量管理体系文件有重大修改、换版时，行政人事部应组织全体员工学习文件，确保公司员工能够理解质量管理体系文件中的相关内容，并贯彻执行。
4.3.5经培训仍达不到能力要求时，应报告总经理采取如换岗、解聘，重新招聘新员工以满足其需求；
4.4人员培训效果评价
4.4.1各部门主管每年应通过业绩评定、观察考核等方法评价其培训的有效性及各岗位人员是否获得其所需的能力。
报行政人事部备案并填写“员工能力评价表”，以便为制定培训计划提供信息。
4.4.2应确保通过培训，使员工意识到所从事活动的相关性和重要性，意识到满足顾客和法律法规的要求的重要性，鼓励员工参与质量管理，为实现质量目标作出贡献。
4.5行政人事部应保存全公司所有人员的基本资料，具体可包括员工学历证书、培训合格证、岗位资格证书、员工档案及相关的培
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