电梯安装含修理程序文件外审版.docx

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电梯安装含修理程序文件外审版

文件编号：

DSWDT/CX-2021

版本号/修订状态：

B/0

受控状态：

受控非受控

发放编号：

DSWDT-002

电梯安装（含修理）

程序文件汇编

依据TSG07-2019编制，不得转载，违者必究

编制：

maszhc

审核：

XXXX

批准：

XXXX

天津鼎盛威XXXX电梯安装有限公司

发布日期：

2021年5月28日发布日期：

2021年6月28日

文件修改单

序号

修改状态

修改代号

修改单号

修改人

日期

1

A/0

MASZHC

2016-3-18

2

B/0

WUHAO

2021-5-28

3

4

5

6

7

8

9

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11

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18

19

编制

审核

批准

日期

日期

日期

天津鼎盛威电梯XXXX安装有限公司文件

鼎盛威办字[2021]012号

关于颁发2021版《电梯安装（含修理）程序文件汇编》通知

各部门：

本公司依据TSG07-2019《特种设备生产和充装单位许可规则》、《特种设备安全法》国家主席4号令、《特种设备安全监察条例》国务院令第549号等有关规定，结合本公司实际，同时依据2021版《电梯安装（含修理）质量手册》，编写改版了《程序文件》2021版，它是《质量手册》2021版的支持性文件，并对公司的质量保证体系提出了具体要求的实施，是公司电梯安装修理维保的质量管理的程序性文件，现予以批准《电梯安装（含修理）程序文件汇编》并2021年5月28日颁布，并于2021年6月28日实施。

公司全体员工必须严格执行程序文件所有规定内容。

天津鼎盛威XXXX电梯安装有限公司（公章）

2021年05月28日

管理评审控制程序DSWDT/CX01-2021

1.总则

本条款阐述了管理评审控制活动的要求，目的是通过开展管理评审活动，确保质量保证体系持续的适应性、充分性和有效性，以满足质量方针、质量目标的要求，适用于本公司管理评审活动。

2.职责

总经理负责组织开展管理评审活动；质保工程师负责管理评审策划活动，编制管理评审报告；综合部负责资料准备、记录评审过程、评审后纠正措施验证和评审，各部门负责管理评审后纠正措施的实施。

3.策划与实施

3.1质保工程师负责管理评审策划活动，每年1月份编制本年度“管理评审计划”，规定管理评审时间安排、参加人员、管理评审的输入内容、需要准备的资料、管理评审输出结果的发布形式、纠正措施的制定、实施、验证等活动。

“管理评审计划”经总经理批准后，发放到相关部门。

3.2每年12月份组织一次管理评审活动，两次管理评审活动的时间间隔不得超过十二个月。

3.3当公司产品、过程、体系发生重大变化时，由总经理决定再追加一次管理评审活动。

3.4评审方式采取会议的形式，也可到现场进行评审。

3.5质保工程师负责组织各部门负责人和有关人员参加，召开评审会议，参加会议人员填写《会议签到表》。

由总经理主持评审，按评审内容展开讨论和评审，并指派专人做出详细的《管理评审会议记录》。

4.3.5评审结束后由综合部写出《管理评审报告》，由质保工程师对所涉及的评审内容作出正确评价。

4.管理评审输入

4.1综合部负责收集、准备管理评审活动输入资料，提供给总经理，予以评审。

4.2管理评审输入包括以下方面的信息：

4.2.1审核结果：

包括公司内部质量保证体系审核和第三方认证机构的审核；各级市场监督管理行政部门、监检机构及评审机构所提出的意见、联络单、意见书及整改情况。

4.2.2顾客反馈：

包括顾客满意度的测量结果、顾客投诉情况、顾客需求和期望、外部质量信息；

4.2.3过程业绩和产品的符合性：

即是否通过过程实现产品的增值并完成预期目标和产品质量状况，包括不合格情况。

4.2.4预防措施和纠正措施的实施及验证情况，识别改进机会的情况；

4.2.5以往管理评审的跟踪措施和效果；

4.2.6可能影响质量保证体系变更的内外部因素；

4.2.7改进的建议。

5.管理评审输出

5.1管理评审输出包括与以下方面有关的任何决定和措施：

5.1.1质量保证体系及其过程有效性的改进；

5.1.2与顾客要求有关的产品的改进；

5.1.3资源需求。

5.2总经理根据管理评审的输出结果，做出对质量保证体系、产品质量和资源是否需改进的决定并签发“管理评审报告”。

5.3各有关部门对评审后的要求应制定落实整改措施，填写《管理评审整改通知单》，并按《质量改进与服务控制程序》和《纠正和预防措施控制程序》的有关规定进行整改。

5.4质量保证体系变更的需求包括对质量方针、质量目标的变更、对过程或过程的补充等。

6．管理评审中提出的纠正措施由质量技术部负责以书面形式通知有关责任部门，责任部门按要求实施纠正措施，质量技术部负责纠正措施的验证及有效性评审。

当对质量保证体系进行更改时，由总经理评价更改的有效性。

7.综合部负责做好管理评审活动的所有记录、纠正措施的跟踪验证记录和有效性评价记录归档，以作为下次管理评审的输入。

8.相关记录

1）《管理评审计划》DSWDT/JL/01-01

2）《管理评审会议记录》DSWDT/JL/01-02

3）《会议签到表》DSWDT/JL/01-03

4）《管理评审报告》DSWDT/JL/01-042

文件控制程序DSWDT/CX02-2021

1.目的

对质量管理体系所要求的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。

2.适用范围

适用于质量体系所要求的文件进行控制。

3.职责

3.1总经理批准《质量手册》的实施。

质保工程师审核《质量手册》，并负责批准《程序文件》实施。

3.2各部门负责相关文件的编制，使用和保管。

3.3综合部负责质量管理体系文件的管理和控制。

3.4质量技术部负责技术文件的管理和控制。

4.程序

4.1文件的分类

a）质量手册（包括质量方针，目标等）。

b）程序文件。

c）第三层质量文件（操作规程、检验规范等）。

d）第四层次文件（记录表单）

4.2文件的编号

4.2.1文件编号按下述规则要求执行

a.质量手册

DSWDT/SC-A/0-2021（A、B、C版…）

年号

版次

质量手册代号

单位简称（XXXXXXXX）

如：

第一版质量手册为DSWDT/SC－A/0－2021，第二版为DSWDT/SC－B/0－2021；以此类推……

b.程序文件

DSWDT/CX01－A/0－2021-英文字母（A、B、C…），DSWDT：

XXXX简称，CX：

程序文件简称，01所在文件序号，版次（A:

第一版,B:

第二版，以此类推……）

如：

CX-01程序文件中第1章中的文件；CX-02为第2章中的程序文件；以此类推……

c.第三层质量文件

DSWDT/JL01-XX-C/0-2021C/0为版本号、英文字母（A、B、C…），JL01-对一个程序文件对应的记录，XX为记录序号，如01为记录文件第一号（01、02、03……文件顺序号）

A/0为版次（A为第1版,0为第0次修改）

DSWDT质量体系文件简称

如：

JL01-01为第一个程序文件使用的第一记录表；以此类推……

第四层质量文件编号见《记录控制程序》

4.3文件的受控状况

1）体系文件的发放控制方式分为“受控”和“不受控”两种。

本公司内使用的体系文件均为“受控”，其中书面形式的体系文件在封面或首页上盖“受控”标识。

2）公司外的单位或个人通过申请并经总经理同意后，可以发放给“不受控”形式的体系文件，封面或首页上盖“不受控”标识，“不受控”文件不进行发放登记。

“受控”文件须进行登记，填写《发文登审批表》

4.4文件的编写、审核、批准和发放

4.4.1质量手册由综合部负责编写，由质保工程师审核，经总经理批准后发放有关部门。

综合部做好发放登记。

发放范围见“质量手册、程序文件发放范围”。

4.4.2程序文件由综合部组织有关职能部门进行研讨，共同编制，编制完后，由综合部编写控制号，并发放、登记。

发放范围见“质量手册、程序文件发放范围”。

4.4.3第三、四层质量文件：

由各部门按程序文件的要求，编写与本部门有关的第三、四层文件，经主管负责人批准后，到综合部备案，统一编号，按规定的“三、四层文件发放范围”进行发放。

4.4.4非受控文件的发放、回收要填写《非受控文件发放记录》，受控文件的发放回收要填写《受控文件收、发记录》，接收部门也要将接收的文件建立接收台账。

4.5文件的更改

a.质量手册和程序文件的更改由综合部组织进行。

首先填写《文件修改审批表》,经质保工程师审核后报总经理批准实施更改。

综合部保留文件更改内容的记录。

b.其他文件的更改由各相应主管部门填写《文件修改审批表》经原审批部门审批，再由相关部门进行更改，相关部门保留文件修改的有关记录，综合部备案。

c.所有被更改的原文件必须由相应主管部门收回，以确保有效文件的唯一性。

4.6文件的领用

a）应经相应主管部门负责人批准后方可领用文件，填写《技术文件申请单》，领用者应在《文件发放回收登记表》上签字。

b）因破损而需重新领用的新文件，实行以旧换新，分发号不变。

丢失补发的文件，发放部门资料员要注上“补发”字样，分发号不变，并注明同号无“补发”字样的失效。

同时做好相应发放签收记录。

4.7文件的保存，作废与销毁

4.7.1文件的保存

a）与质量管理体系相关的文件，必须分类存放在干燥、通风、安全的地方。

b）各部门文件由本部门资料员保管，综合部资料员每季度对各部门文件进行检查，发现破损丢失，及时督促部门申请补发。

c）不允许在文件上乱涂画改，不准私自外借。

d）存入软盘的文件也应由综合部进行归档登记，并将存入软件光盘的文件备案、标识，填写“文件（记录）归档登记表”。

4.7.2文件的作废和销毁

a.失效或作废文件由相关部门资料员及时撤出，交综合部加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用。

b.由于某种原因需保留的任何作废文件都应在文件封皮加盖“作废”印章。

c.对要销毁的作废文件，由相关部门提交“作废文件保留审批表”、“作废文件（记录）销毁审批表”收齐送综合部，由综合部统一销毁，销毁时由资料员，填写“作废文件（记录）销毁清单”，经综合部主任批准后，在指定地点销毁。

4.7.3文件的借阅和复制

借阅复制文件者，应填写《文件（记录）借阅、复制登记表》，由相关部门负责人审批后向资料员借阅、复制。

复制的受控文件必须由资料员登记，并加盖“受控”印章。

4.8外来文件的控制

4.8.1综合部、质量技术部负责收集各自权限范围内与产品有关的国家、行业、国际标准及法律、法规等最新版本，审核后加盖“有效”印章，分发到相关部门使用，并同时把旧标准收回。

如仍需要，要加盖“作废”或“仅供参考”印章。

填写“外来文件清单”

4.8.2综合部、质量技术部要把上述标准及其他与质量管理体系有关的外来文件登入外来资料登记表。

4.9每年一季度对现有文件资料进行统一审核，对有效的，重新列出有效文件清单。

对作废文件，加盖“作废”印章。

4.10记录是一种特殊文件，执行“质量记录管理程序”。

4.11技术文件执行“技术文件管理程序”和“技术文件更改、销毁程序”。

5.相关文件

1）《记录控制程序》

2）《文件控制程序》

5.记录

1）《发文审批表》DSWDT/JL/02-01

2）《文件发放、回收登记表》DSWDT/JL/02-02

3）《受控文件清单》DSWDT/JL/02-03

4）《文件修改审批表》DSWDT/JL/02-04

5）《作废文件保留审批表》DSWDT/JL/02-05

6）《作废文件（记录）销毁审批表》DSWDT/JL/02-06

7）《作废文件（记录）销毁清单》DSWDT/JL/02-07

8）《文件（记录）借阅、复制登记表》DSWDT/JL/02-08

9）《文件（记录）归档登记表》DSWDT/JL/02-09

10）《外来文件清单》DSWDT/JL/02-10

记录控制程序DSWDT/CX03-2021

1.总则

为提供产品质量符合规定要求和提供质量体系有效运行的证据，加强对质量记录控制和管理，特制定本程序。

2.适用范围

适用于质量体系运行中所有的质量记录。

3.职责

3.1综合部负责记录的统一管理。

3.2所有的相关职能部门按规定要求对所开展的质量活动进行记录，并对记录的真实，可靠性和完整性负责。

3.3各部门设专（兼）职人员负责各职能部门质量记录的收集，整理，归档，查阅，保存等工作。

4．质量记录的控制流程图

表样设计→标示和编码→审核和批准→印制发放→使用填写

→收集\储存\保护→借阅复制→过期处理

↓↑

传递或报告

4.1质量记录的产生

4.1.1在质量体系建立和运行过程中，有关职能部门质量记录以证明质量体系运行的有效性时，首先由各部门进行设计，并由部门负责人审核签字后到综合部兼职资料员处进行编号、备案，纳入质量体系控制中。

4.1.2质量记录的号

将本公司所有质量职能部门进行编号：

即综合部为ZH，质检为ZJ，销售为XS，技术为JS，工程部为GC，设备为SB，供应为GY。

以“JL”表示质量记录，如：

综合部的第一个质量记录为“ZHJL－01”，第二个质量记录为“BGJL－02”，依此类推。

4.2质量记录的填写、传递

4.2.1质量记录的填写应字迹清晰、内容完整，并有产品标识或主题内容，有填写日期，并经各职能部门规定的授权人员签字或盖章生效。

4.2.2质量记录的内容涉及到几个职能部门时或质量记录为多联单时，质量记录的最后填写部门在填写完后，应立刻将质量记录传递到所涉及到的各职能部门或工作岗位。

4.3质量记录的收集、整理

4.3.1各职能部门日常工作中收集到的质量记录，由部门专（兼）职资料员将暂存于规定的位置。

4.3.2每月底各部门专（兼）职资料员进行分类整理，并进行存放。

4.4质量记录的保存

4.4.1质量记录存放应便于查阅，存放环境应干燥、不易损坏。

4.4.2质量记录的保存期限、保存部门见附录A《质量记录清单》。

4.5质量记录的借阅

4.5.1需要查阅有关质量记录时，参照“质量记录清单”到有关部门进行查阅。

4.5.2借阅质量记录时，到质量记录存放部门资料员处进行登记，使用完后，迅速还给该职能部门，并由资料员办理注销手续。

4.6质量记录的处理

质量记录存放到期后，由存放部门专（兼）职资料员进行销毁。

5.相关文件

1）《文件控制程序》

2）《记录控制程序》

6.相关记录

1）《相关记录清单》DSWDT/JL/03-01

2）《已填写的记录目录》DSWDT/JL/03-02

3）《作废文件（记录）销毁审批表》DSWDT/JL/02-06

4）《作废文件（记录）销毁清单》DSWDT/JL/02-07

5）《文件（记录）借阅登记表》DSWDT/JL/02-08

6）《文件（记录）归档登记表》DSWDT/JL/02-09

合同控制程序DSWDT/CX-04

1.总则：

为了对每份合同、订单、标书的评审、更改等工作进行控制，以确保公司及时理解顾客的要求，避免某些因不满足给双方带来的责任和风险，特制订本程序。

2.适用范围：

适用于公司产品销售合同、标书、订单的评审、更改的控制。

3.职责：

3.1采购部负责确定与产品有关的要求，组织标书、订单、合同的评审。

3.2质量技术部负责对产品设计、工艺可行性的评审。

3.3质量技术部负责产品检测能力，检测方法的评审。

3.4工程部负责产品交货期、交货数量的评审。

3.5采购部负责对物资准时供应的评审。

3.6主管销售经理负责授权合同评审员，并负责合同评审的审核批准。

4.合同分类

4.1口头合同

顾客以电话、电传、信件、口头等方式订货，且为公司定型产品，库存能满足或部分满足不需投产的订货。

该类合同为C类。

4.2一般合同

产品库存不能满足而正常生产周期能满足且为公司定型产品的订货，该类合同为B类。

4.3特殊合同

公司从未生产过，需重新设计或工艺改进生产的同类产品的订货或正常生产周期不能满足的订货，该类合同为A类。

5.评审方式

5.1合同评审员评审C类合同

5.2会签评审B类合同、A类合同。

5.3会议评审A类合同，原则上采用会议评审的方式，采购部长认为没必要时，可不采用会签方式进行，相关部门在评审表上签署意见，采购部作评审结论，并批准。

会议评审由采购部长及其授权人员负责组织有关职能部门进行，并根据各部门的会签意见做出评审结论。

6.工作程序

6.1产品要求的确定

合同评审前，采购部负责确定顾客明示的或未明示的与产品有关的要求。

6.1.1接到顾客订货后，根据顾客的要求，如标书、订单等确定产品的适用环境、配套设施等，以及产品数量、交货期、交付方式、产品价格及付款方式等其它要求。

6.1.2国家法律法规，行业标准及产品相关标准的要求，如《质量法》等。

6.2招标文件的评审

6.2.1应在合同、标书、订单接收前进行，确保顾客的要求合理、明确，双方协调一致，公司有能力满足。

1）招标文件的评审

2）公司经营部组织有关人员对招标文件进行审核并负责对合同文件的规范性、主要条款的法律依据及招标文件的有效性进行评审。

3）评审内容包括

a）风险分析与预期利润；

b）合同草案；

c）合同价款构成及结算方式；

d）技术、质量、工艺和工期要求：

e）企业履约能力、技术资格；

f）其他特殊要求、不合理的条款及标书外的口头要求的处理方法。

4）公司经营部负责评审记录，并组织填写《招标文件评审表》，报公司总经理批准。

6.2.2采购部对产品的要求明确后，根据顾客的订货情况，对合同进行分类，按类别将要求填写清楚后组织评审，填写《合同评审记录表》。

6.2.3C类合同由授权的合同评审员评审，填写“口头订货评审表”，作出评审结论。

6.2.4B类合同由采购部职能人员将与产品有关的要求填写在“合同评审记录”上，组织生产、供应两部门进行会签评审，填写评审意见，由采购部负责人根据评审情况，作出评审结论，并批准。

6.2.5A类合同由采购部门职能人员将与产品有关的要求填写在“合同评审记录”上，由采购部长及授权人员组织技术、质检、生产、供应等部门以会议的形式或会签方式进行评审，各部门根据会议沟通和用户的要求在评审表上签署意见，采购部长作出最终评审结论，并批准。

评审中各部门对产品要求有异议，达不成共识时，报总经理裁决；对合同中有关内容和要求提出疑问或修改建议时，由采购部负责与顾客联系，征求其书面意见，进行协商确定，达不成共识，报总经理裁决。

6.2.6采购部门职能人员根据评审情况，将A、B两类合同评审的复印件或其它资料传递到有关评审部门一份保存，以备查询。

7.合同签订

7.1采购部负责合同评审的人员按评审表中的要求与顾客签署销售合同，合同一经签订，具有法律效力。

7.2采购部要对口头合同填写《产品口头订货记录》，A、B类合同要填写《订货合同登记表》。

8.合同实施协调与修改

8.1采购部负责合同履行期间公司内部的协调，协调不利时，报总经理裁决。

8.2合同实施过程中，采购部负责与顾客的沟通，产品要求发生变更时，B类、C类合同顾客无书面要求时，采购部作好详细记录。

A类合同必须以书面形式由双方确认，采购部职能人员将修改内容填写在“合同修订评审表”上，并确定组织相关部门按原合同评审方式进行评审、批准。

8.2.1.采购部编制“合同修改通知单”传递到有关部门一份，以备查询。

8.2.2.各有关部门根据合同修改的条款，更改相应的文件或其它资料，并通知有关人员以确保更改后的合同能有效实施。

8.2.3.合同修改评审完后，一般情况下，保留顾客要求修改的记录，必要时与顾客重新签订合同。

8.2.4合同的实施：

合同签订后，采购部门负责人填写“生产通知单”将合同信息传递给工程部。

工程部制订生产计划，分别发至质量技术部、质量技术部、采购部、施工队等。

8.2.5产品提供之后的沟通

采购部负责产品提供给顾客之后，与顾客进行沟通，处理顾客的质量问题，为顾客提供售后服务，处理顾客的投诉，并将顾客的质量信息反馈到质量技术部及有关部门。

9.合同评审的所有记录，各有关部门的资料员负责存档、保管、避免丢失、损坏、污染，以备查询、追溯。

10.相关文件

1）《文件控制程序》

2）《记录控制程序》

11.相关记录

1）《招标文件评审记录》DSWDT/JL/04-01

2）《合同评审记录》DSWDT/JL/04-02

3）《合同修订评审记录》DSWDT/JL/04-03

4）《合同台账》DSWDT/JL/04-04

5）《顾客信息处理记录》DSWDT/JL/04-05

设计控制程序DSWDT/CX05-2021

1.目的

对设计的策划及其全过程进行控制，最大限度地减少设计失误和差错，识别并预测问题，确保满足顾客要求。

2.适用范围

适用于本公司对安装改造维修项目设计的策划及控制。

3.相关文件

《文件和记录控制程序》

《合同控制程序》

4.职责

4.1技术负责人主持设计开发项目的策划，并签发各阶段文件。

4.2质量技术部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。

4.3工程部是本程序的配合部门。

5.工作程序

5.1设计开发计划

5.1.1本公司的设计开发主要是指施工方案的输入、输出和确认。

5.1.2设计开发计划应包括：

（1）设计过程的各阶段划分；

（2）每个设计阶段应进行的评审、验证和确认活动；

（3）设计过程的职责和权限；

（4）所需的资源（包括人员、信息、软件、试验验证和设备、仪表、材料等）；

（5）进度计划，可根据设计进展的实际情况进行更改，应经过质量技术部负责人批准。

5.1.3接口管理

质量技术部应对参与设计的各工作组之间的接口进行管理，并确保沟通有效，职责明确：

（1）组织接口。

对工作相关联的小组，进行人员的职责划分，协调各小组工作。

（2）技术接口。

对影响设计质量的信息传递，以进行有效沟通。

（3）评审。

设计项目负责人组织重要依据信息的评审，以鉴别其完整性、准确性和可用性。

为避免接口遗漏或管理失效，在各阶段应由项目负责人主持相应的评审。

5.2设计开发输入

其内容应包括：

（1）功能和特性要求；

（2）应遵守的现行法律、法规要求；

（3）从以往类似设计得出的要求；

（4）设计必须满足的其他要求，包括目标成本，与其他设备、装置连接或安装要求以及空间尺寸限制等；

（5）外来设计文件，包括安装、维修的电梯的技术图纸、文件等。

质量技术部、经营部应对上述输入的充分性进行评审，任何不完整的或相互矛盾的要求均应得到解决。

5.3设计开发输出

5.3.1设计输出的要求：

（1）满足输入要求；

（2）对工程使用提供适当信息，例如编制设计工程说明书；

（3）包括或引用工程验收规则；