证券从业资格证《法律法规》试题及答案卷十一.docx
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证券从业资格证《法律法规》试题及答案卷十一
2019年证券从业资格证《法律法规》试题及答案（卷十一）
第1题、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、代理客户进行期货交易
D、提供交易设施
正确答案：
C
【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第2题、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。
A、[1/3]
B、[1/2]
C、[2/3]
D、[3/4]
正确答案：
B
【专家解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。
第3题、犯集资诈骗罪的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正确答案：
C
【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
第4题、证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
A、不少于3个月
B、不多于3个月
C、不少于12个月
D、不多于12个月
正确答案：
C
【专家解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
第5题、（）又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A、证券自营业务
B、证券发行业务
C、证券经纪业务
D、证券承销业务
正确答案：
C
【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。
它是证券公司最基本的一项业务。
第6题、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
A、存款准备金制度
B、发行国债
C、调节税率
D、国家预算
正确答案：
A
【专家解析】此题考察货币政策的工具。
调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。
第7题、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券登记结算机构
D、证监会
正确答案：
B
【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
第8题、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D、未负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案：
C
【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
（1）具备3年以上保荐相关业务经历。
（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。
（6）中国证监会规定的其他条件。
第9题、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。
A、证券包销
B、证券统销
C、证券自销
D、证券代销
正确答案：
A
【专家解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
第10题、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。
A、成正比
B、成反比
C、无关
D、无法判断
正确答案：
A
【专家解析】指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。
第11题、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案：
B
【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
第12题、证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、诚实守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
正确答案：
A
【专家解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第13题、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
正确答案：
C
【专家解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
第14题、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）。
A、10万元
B、20万元
C、30万元
D、50万元
正确答案：
D
【专家解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：
（1）以生产经营为主的公司人民币50万元。
（2）以商品批发为主的公司人民币50万元。
（3）以商业零售为主的公司人民币30万元。
（4）科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
第15题、通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。
A、价格
B、发行量或成交量
C、量比
D、换手率
正确答案：
B
【专家解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
第16题、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。
A、《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C、《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D、《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
正确答案：
C
【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
第17题、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。
A、《证券公司监督管理条例》
B、《关于加强上市证券公司监管的规定》
C、《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
正确答案：
D
【专家解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
第18题、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
正确答案：
B
【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
第19题、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
正确答案：
C
【专家解析】证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
第20题、将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（）。
A、品种结构
B、上市公司规模
C、层次结构
D、交易场所结构
正确答案：
C
【专家解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）;按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
第21题、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。
A、期权费
B、利率
C、本金
D、执行价格
正确答案：
A
【专家解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。
第22题、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。
A、原始股
B、法人股
C、记名股票
D、无记名股票
正确答案：
C
【专家解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。
第23题、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。
A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离
B、完善交易结构，进行信用增级
C、资产证券化的信用评级
D、重组现金流，构造证券化资产
正确答案：
D
【专家解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：
（1）重组现金流，构造证券化资产。
（2）组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。
（3）完善交易结构，进行信用增级。
（4）资产证券化的信用评级。
（5）安排证券销售，向发起人支付。
（6）挂牌上市交易及到期支付。
故本题选D;
第24题、依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。
A、中国证监会
B、证券登记结算机构
C、中国证券业协会
D、证券交易所
正确答案：
B
【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
第25题、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）人民币。
A、50万元
B、100万元
C、200万元
D、500万元
正确答案：
B
【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
第26题、金融期货的交易对象是（）。
A、金融期货实物
B、金融期货合约
C、期权
D、金融现货
正确答案：
B
【专家解析】金融期货的交易对象是金融期货合约。
第27题、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，必须采取承销团的形式来销售。
A、1000万元
B、2000万元
C、3000万元
D、5000万元
正确答案：
D
【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
第28题、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。
A、股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
C、无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D、国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
正确答案：
C
【专家解析】
（1）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。
（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。
（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。
（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。
（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。
（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。
（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
第29题、长期国债的偿还期限一般为（）。
A、1年或1年以内
B、1年以上、10年以下
C、10年或10年以上
D、20年或20年以上
正确答案：
C
【专家解析】长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。
第30题、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务
正确答案：
B
【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第31题、作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、统一
正确答案：
A
【专家解析】注册制实行公开管理原则。
第32题、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正确答案：
B
【专家解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第33题、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）将不会在证券业协会网站公示。
A、所在机构
B、执业证书编号
C、身份证号
D、从事证券投资咨询业务类型
正确答案：
C
【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
第34题、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。
A、所在机构组织的培训
B、协会远程系统的培训
C、所在辖区地方证券业协会组织的培训
D、所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
正确答案：
D
【专家解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。
第35题、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年
正确答案：
C
【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
第36题、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A、股东权利
B、股票的记载方式
C、股票名称
D、股票编号
正确答案：
B
【专家解析】按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。
第37题、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）。
A、10亿元
B、20亿元
C、50亿元
D、60亿元
正确答案：
D
【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
第38题、股票风险的内涵是指预期收益的（）。
A、不确定性
B、变动性
C、跳跃性
D、间断性
正确答案：
A
【专家解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定
第39题、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。
A、3000万元
B、4000万元
C、5000万元
D、6000万元
正确答案：
C
【专家解析】《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第40题、证券公司应当在代销合同签署后（）工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、3个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案：
B
【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
第41题、证券交易通常都必须遵循（）。
A、公开、公平、诚实信用原则
B、公开、真实、公正原则
C、公开、公平、公正原则
D、公平、真实、诚实信用
正确答案：
C
【专家解析】我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
第42题、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
A、简单算术平均数
B、几何算术平均数
C、加权股价平均数
D、修正股价平均数
正确答案：
A
【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。
第43题、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正确答案：
D
【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第44题、证券公司经纪业务收入主要来自（）。
A、佣金
B、手续费
C、买卖价差
D、利息收入
正确答案：
A
【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
第45题、有限责任公司的业务执行机关是（）。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
正确答案：
B
【专家解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
第46题、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）。
A、10亿元
B、12亿元
C、13亿元
D、15亿元
正确答案：
B
【专家解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。
第47题、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。
A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35%
C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D、丁公司负债达到净资产的75%
正确答案：
A
【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。
（3）不能清偿到期债务。
（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
第48题、在证券经纪业务中，委托合同的标的物是（）。
A、委托人
B、证券经纪商
C、证券交易所
D、证券交易对象
正确答案：
D
【专家解析】证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。
第49题、证券登记结算公司的职能不包括（）。
A、证券账户、结算账户的设立和管理
B、证券持有人名册登记及权益登记
C、对证券交易活动进行管理
D、受发行人委托派发证券权益
正确答案：
C
【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：
证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
第50题、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务
正确答案：
B
【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第51题、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：
D
【专家解析】题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。
第52题、ETF申购清单和赎回清单包括（）。
Ⅰ.证券代码及数量Ⅱ.现金替代标志Ⅲ.赎回单位对应的各组合证券名称Ⅳ.基金份额净值
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：
D
【专家解析】申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。
第53题、基金净值公告的主要内容包括（）。
Ⅰ.份额累计净值Ⅱ.份额净值Ⅲ.基金净值增长率Ⅳ.基金资产净值
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案：
D
【专家解析】普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
第54题、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
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