证劵从业模拟.docx
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证劵从业模拟
证券基础知识模拟试题-单选题A
证券从业资格考试 发表时间：
2009-7-13 来源：
编辑：
Richard
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。
公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度比较（）并采取公示制度。
1。
宽松
2。
严格
3。
特殊
4。
有弹性
2。
广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
1。
商品证券
2。
凭证证券
3。
权益证券
4。
债务证券
3。
综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（）亿元。
1。
5
2。
2
3。
4
4。
0。
5
4。
哪个机构是会员制证券交易所的决策机构?
（）
1。
会员大会
2。
董事会
3。
理事会
4。
监察委员会
5。
下列（）不属于证券市场的基本职能。
1。
筹措资金
2。
资本定价
3。
资本配置
4。
国有企业转制
6。
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）
1。
所属证券公司不负责任，由其本人负责
2。
所属证券公司承担全部责任
3。
证券登记结算公司负连带责任
4。
证券登记结算公司负全部责任
7。
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。
1。
赤字国债
2。
建设国债
3。
战争国债
4。
特种国债
8。
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1。
中国证监会
2。
中国证券业协会
3。
国务院证券委员会
4。
国务院证券委、国家体改委
9。
看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
1。
买入
2。
卖出
3。
持有
4。
以上都不是
10。
以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
1。
简单算术股价平均数
2。
加权股价平均数
3。
修正股价平均数
4。
综合股价平均数
11。
一般情况下，紧缩的财政政策将导致（）
1。
股价水平上升
2。
股价水平下降
3。
股价水平不变
4。
股价水平盘整
12。
我国《公司法》规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）
1。
1千万元
2。
2干万元
3。
3千万元
4。
5千万元
13。
国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是（）万美元。
1。
10
2。
100
3。
1000
4。
1
14。
投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算（）。
1。
股利收益率
2。
获利率
3。
持有期收益率
4。
拆股后的持有期收益率
15。
股票未来收益的现值是股票的（）
1。
票面价值
2。
帐面价值
3。
清算价值
4。
内在价值
16。
在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（）。
1。
相对法
2。
综合法
3。
基期加权法
4。
计算期加权法
17。
证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（）三个方面。
1。
筹资、定价、资本配置
2。
筹资、定价、收益
3。
收益、监督、资本配置
4。
监督、定价、资本配置
18。
被公认的职业道德事实上是一种代代相传的（）。
1。
职业技能
2。
职业传统
3。
职业理想
4。
职业操守
19。
以货币形式支付的股息，称之为（）。
1。
现金股息
2。
股票股息
3。
财产股息
4。
负债股息
20。
以下哪种风险不属于系统风险?
（）
1。
政策风险
2。
周期波动风险
3。
利率风险
4。
信用风险
21。
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。
1。
1000
2。
2000
3。
3000
4。
5000
22。
（），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
1。
1992-4-22
2。
1993-4-22
3。
1994-4-22
4。
1995-4-22
23。
封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1。
赎回
2。
证交所上市
3。
既可赎回，又可上市
4。
其他
24。
为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
1。
5%
2。
10%
3。
30%
4。
40%
25。
职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。
1。
基本概念
2。
基本准则
3。
基本特征
4。
基本关系
26。
职业荣誉是职业道德基本范畴之一，它来自于（）方面。
1。
一个
2。
两个
3。
三个
4。
四个
27。
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）
1。
有价证券
2。
商品证券
3。
货币证券
4。
资本证券
28。
以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。
1。
制定和修改证券交易所章程
2。
选举和罢免会员理事
3。
审议和通过理事会、总经理的工作报告
4。
审定对会员的接纳
29。
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对哪种风险的补偿?
（）
1。
信用风险
2。
通胀风险
3。
利率风险
4。
政策风险
30。
投资者买入股票后得到一定的般息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算（）。
1。
股利收益率
2。
获利率
3。
持有期收益率
4。
拆股后的持有期收益率
31。
若公司发行的普通股的每股市场价格为10元,认股权证的普通股每股认购价格为5元,换股比例为0.2,试计算认股权证的内在价值.
1。
1
2。
2
3。
0.5
4。
1.5
32。
以下哪一项不是证券交易所理事会的职责?
（）
1。
执行会员大会的决议
2。
选举和罢免会员理事
3。
制定、修改证券交易所的业务规则
4。
审定总经理提出的工作计划
33。
以下不是证券交易所的职能的是（）。
1。
提供证券交易的场所和设施
2。
制定证券交易所的业务规则
3。
决定每日开盘价
4。
管理和公布市场信息
34。
货币基金的收益受市场利率的影响，具体表现为：
（）
1。
市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益上升
2。
市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益下降
3。
市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益上升
4。
市场利率上升，收益下降;市场利率上调，收益上升
35。
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。
1。
公平
2。
公正
3。
诚实信用
4。
公开
36。
证券交易所采取的组织方式是（）。
1。
经纪制
2。
代理制
3。
做市商制
4。
自助制
37。
封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
1。
基金总资产
2。
基金净资产
3。
可分配收益
4。
基金资本
38。
在计算基金资产总值时，基金拥有的已上市债券，以计算日的（）为准。
1。
开盘价
2。
收盘价
3。
最高价
4。
最低价
39。
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）
1。
赤字国债
2。
建设国债
3。
战争国债
4。
特种国债
40。
一般情况下，市场利率上升，股票价格将（）
1。
上升
2。
下降
3。
不变
4。
盘整
证券基础知识模拟试题-单选题B
证券从业资格考试 发表时间：
2009-7-13 来源：
编辑：
Richard
41。
优先认股权的有效期一般为（）
1。
2—10年
2。
3—10年
3。
两周到三十天
4。
两周到六十天
42。
安全性最高的有价证券是（）。
1。
国债
2。
股票
3。
公司债券
4。
企业
债券
43。
未知价计算法中的“未知价”是指：
（）。
1。
当日证券市场上各种金融资产的开盘价
2。
当日证券市场上各种金融资产的收盘价
3。
下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
4。
下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
44。
债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
1。
债权
2。
资产所有权
3。
财产支配权
4。
资金使用权
45。
在股票票面上标明的金额，是股票的（）。
1。
票面价值
2。
帐面价值
3。
清算价值
4。
内在价值
46。
以下哪一类证券商不得进入证券交易所交易?
（）
1。
会员证券商
2。
非会员证券商
3。
会员证券承销商
4。
会员证券自营商
47。
为贯彻公司法，规范股份有限公司国有股权管理，维护国有资产权益，1994年11月3日，（）发布《股份有限公司国有股权管理暂行办法》。
1。
国家土地管理局、国家体改委
2。
国家国有资产管理局、国家体改委
3。
国务院证券委、国家体改委
4。
国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委
48。
职业道德存在于职业的具体业务过程中，（）。
1。
但有关职业道德的原则、范畴、规范并不都表现为具体的行为守则
2。
表现了从业人员在生活中对道德关系的自觉认识
3。
与人们的职业活动紧密联系
4。
对本职业从业人员的职业行为起着间接的指导作用
49。
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。
1。
上证综合指数
2。
深证综合指数
3。
上证30指数
4。
深证成分股指数
50。
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
1。
相对法
2。
综合法
3。
基期加权法
4。
计算期加权法
51。
股份有限公司募集股份时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（）
1。
10%
2。
15%
3。
20%
4。
30%
52。
投资基金的收益有可能高于（）。
1。
股票
2。
债券
3。
金融期货
4。
金融期权
53。
某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为（）
1。
7%、9%和11%
2。
8%、9%和11%
3。
8%、9%和10%
4。
7%、8%和10%
54。
证券经营机构的主要业务有（）
1。
承销、经纪、自营
2。
兼并收购、基金管理
3。
承销、经纪、咨询服务
4。
承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务
55。
计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1。
贴现债券
2。
复利债券
3。
单利债券
4。
累进利率债券
56。
证券经营机构又称（）。
1。
证券公司
2。
证券商
3。
证券专营机构
4。
证券兼营机构
57。
根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）
1。
有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
2。
有权部门批准设立的金融机构
3。
有权部门批准设立的境内证券经营机构
4。
有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
58。
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）
1。
道一琼斯股价指数
2。
《金融时报》指数
3。
日经225股价指数
4。
恒生指数
59。
在下述四个结论中，正确的结论是（）
1。
职业道德具有职业上的普遍性
2。
职业道德具有内容上的稳定性
3。
职业道德具有形式上的同一性
4。
结论A、B及C都不是正确的。
60。
公债不是（）。
1。
有价证券
2。
虚拟资本
3。
筹资手段
4。
所有权凭证
61。
社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（）。
1。
物质利益原则
2。
经济效益原则
3。
社会效益原则
4。
人民利益原则
62。
为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
1。
《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
2。
《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
3。
《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
4。
《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
63。
债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
1。
券面形态
2。
发行方式
3。
流通方式
4。
偿还方式
64。
以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?
（）
1。
制定和修改证券交易所章程
2。
选举和罢免会员理事
3。
审议和通过理事会、总经理的工作报告
4。
审定对会员的接纳
65。
证券公司的主要业务内容有（）。
1。
股票、债券和基金
2。
发行、自营和基金管理
3。
承销、咨询和基金管理
4。
代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
66。
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）
1。
上证综合指数
2。
深证综合指数
3。
上证30指数
4。
深证成份股指数
67。
贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
1。
不规定利率
2。
规定利率
3。
标明折价率
4。
不标明折价率
68。
我国股份有限公司进行基本财务问题处理的重要依据（）《股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定》是在制定的。
1。
1991年6月
2。
1991年12月
3。
1992年6月
4。
1992年12月
69。
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）
1。
参与优先股
2。
累积优先股
3。
可赎回优先股
4。
股息率可调整优先股
70。
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
1。
基金托管人
2。
基金承销公司
3。
基金管理人
4。
基金投资顾问
章节练习第一章判断题
证券从业资格考试 发表时间：
2009-7-30 来源：
编辑：
Richard
证券市场监管的目标包括：
限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。
（ ）
答案：
错
解释：
限制证券市场机制的作用这个表述是不恰当的，应该为运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。
此外，证券市场监管的目标还包括：
防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
证券市场监管的核心任务是维持市场的运行。
（ ）
答案：
错
解释：
证券市场监管的核心任务是保护投资者利益。
信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。
（ ）
答案：
错
解释：
公平原则要求证券市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化；而信息持续披露制度是公开原则在证券市场中的集中表现。
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。
（ ）
答案：
错
解释：
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。
中国证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。
（ ）
答案：
错
解释：
“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。
《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和临管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。
（ ）
答案：
错
解释：
《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
《中华人民共和国公司法》关于公司注册资本的规定之一是，允许公司按照规定的比例在二年内分期缴清出资，其中投资公司可以在五年内缴足。
（ ）
答案：
对
出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
（ ）
答案：
错
解释：
出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
第五章章节练习单选题
证券从业资格考试 发表时间：
2009-7-30 来源：
编辑：
Richard
中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立了（）个证监局和（）个稽查局。
（）
选项A：
20；10
选项B：
24；12
选项C：
36；9
选项D：
40：
4
答案：
C
关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是（ ）。
选项A：
接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
选项B：
必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
选项C：
会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
选项D：
决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报证监会备案
答案：
C
解释：
会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。
选项A：
证券交易所
选项B：
证券交易所
选项C：
证监会
选项D：
证券登记结算公司
答案：
B
解释：
尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织是证券业协会。
（ ）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
选项A：
国务院证券管理委员会
选项B：
中国证监会
选项C：
中国证券业协会
选项D：
证券交易所
答案：
C
证券业协会的章程由（ ）制定。
选项A：
会员大会
选项B：
理事会
选项C：
股东大会
选项D：
国务院证券监督管理机构
答案：
A
解释：
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
下列关于中国证券业协会的自律管理的工作方针的说法，不包括（ ）。
选项A：
自律
选项B：
服务
选项C：
传导
选项D：
规范
答案：
D
下列不属于中国证券业协会主要职责的是（ ）。
选项A：
教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
选项B：
依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
选项C：
对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
选项D：
对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易
答案：
D
解释：
D项属于证券交易所的主要职责之一。
证券基础知识模拟试题-判断题
证券从业资格考试 发表时间：
2009-7-13 来源：
编辑：
Richard
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
55。
运作费不列入基金营运成本。
1。
正确2。
错误
56。
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。
1。
正确2。
错误
57。
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
1。
正确2。
错误
58。
证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
1。
正确2。
错误
59。
封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
1。
正确2。
错误
60。
股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。
1。
正确2。
错误
61。
认股权证的期限多为3—10年。
1。
正确2。
错误
62。
封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。
1。
正确2。
错误
63。
一般把商业银行媒介资金供需活动称间接融资方式，而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接融资方式。
1。
正确2。
错误
64。
根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
1。
正确2。
错误
65。
普通股票在权利义务上不附加任何条件。
1。
正确2。
错误
66。
申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务;或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验;有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分;经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。
1。
正确2。
错误
67。
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为财政部和中国证监会。
1。
正确2。
错误
68。
空头套期保值，指为回避未来现货价格下跌的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
1。
正确2。
错误
69。
政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。
1。
正确2。
错误
70。
基金管理费是向投资者直接收取的。
1。
正确2。
错误
1。
永久性不是债券的特征。
1。
正确2。
错误
2。
期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。
1。
正确2。
错误
3。
债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
1。
正确2。
错误
4。
货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而
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