施工过程中监理资料整理办法.docx
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施工过程中监理资料整理办法
施工过程中监理资料整理与归档要求
A类
A1：
施工图设计交底记录：
设计或业主下发的相关会议纪要由监理部收集整理，各施工单位分开，按日期或文件号顺序排列。
A2：
设计变更资料：
总监审批后，留一份存档，批复后的变更资料要求施工单位尽快返还一份备案（各施工单位分开，按日期或文件编号顺序排列），由监理部整理归档。
A3：
施工单位及监理单位图纸审核记录：
由各分站负责整理分类，每月最后一天送建立部信息资料员签收；如检查需要时，监理部需发出通知各分站；归类方法：
按施工单位分类。
B类
B1：
监理规划：
由总监理工程师负责实施，交监理单位技术负责人审核后，由监理部归档，收集到B1盒中
B2：
监理实施细则：
由专业监理工程师负责编制，总监理工程师审核后，由监理部归档，信息资料员收集
B3:
标准和规范清单：
由监理部购买，下发到各分站，各监理工程师分专业领取；技术部要随时掌控最新标准和规范的出台，技术部必须配全一套，由监理部信息管理员建立台帐
B4：
监理工作制度：
由监理部收集归档
B5：
业主指导性施工组织设计：
由监理部存档，各监理人员可以查阅
C类
C1：
监理工程师通知单及回复单：
各专业监理工程师（包括副总监）下发的通知单，必须要有回复单（监理日记和日志里要有记录和回复情况），各分站站长收集，需建立台帐，台帐统一格式（存电子版），每月23日前送监理部信息资料员整理归档；如需检查，监理部另行通知另加电子版台帐（每次下发的监理工程师通知单及回复单要及时反馈到监理部，送交业主一份）；注：
下发的监理工程师通知单内容要以业主的规定、设计和规范要求为依据。
监理工程师通知单台帐
项目名称：
新建向莆铁路JXJL-5标施工合同段：
序号
通知单编号
通知发出时间
监理工程师
接收人
指令主要内容及回复情况时间
此表也适用工作联系单和监理暂停工令
C2：
监理工作联系单：
总监、副总监发出后，由所在分站的信息资料员负责收集，形成台帐，每月23日前交监理部信息资料员收集整理、归档。
D类
D1：
监理工作月报：
各分站每月23日编制后，计划合同部汇总，交总监审核，按规定的日期报送业主，监理部信息资料员存档（需有电子版）
D2：
专题报告：
总监指定专人编制后，交监理部信息资料员存档（有电子版）
D3：
监理工作总结（阶段和竣工总结）
总监组织编制后，交监理部信息资料员存档（有电子版）。
D4：
单位质量评估报告
监理部提供范本，专业监理工程师实施编制，总监审核后，交监理部信息资料员归档。
E类
E1：
监理合同及招标文件：
由监理部归档（保密文件）；
E2:
：
施工合同及招标文件：
由监理部归档（保密文件，专业监理工程可查阅，但不允许外漏）；
E3：
分包合同：
分站长或副总监审核，总监审批，由监理部归档；
E4：
工程暂停/复工令：
由监理部信息资料员建立台帐；
E5：
工程延期报告及审批资料：
由监理部归档；
E6：
费用索赔报告及审批资料：
由监理部归档；
E7：
合同争议及处理资料：
由监理部归档；
E8：
合同变更资料：
由监理部归档；
E9：
施工单位合同承诺核查资料：
各分站长检查后，书面报总监或副总监形成记录，送监理部归档。
F类
F1：
业主来文：
监理部信息管理员收集，交总监审阅，根据审阅意见，进行传达，并建立台帐，存档。
F2：
设计单位来文：
监理部信息管理员收集，交总监审阅，根据审阅意见，进行传达，并建立台帐，存档。
F3：
施工单位来文：
监理部信息管理员收集，交总监审阅后下传，文件建立台帐，归档。
F4：
公司来文：
监理部信息员收集，交总监审阅，根据审批意见，进行传达，并建立台帐，存档（保密文件除外）
F5：
监理机构发文：
由办公室拟定，总监审批后，信息管理员做好发文登记，建立电子台帐，书面文件一份存档。
F6：
监理会议
①各分站的例会形成纪要后，送一份书面记录纪要到监理部，监理部信息管理员登记形成台帐归档。
②监理部召开的工作例会由总监指定人员形成会议纪要后，电子版和文字版由信息管理员存档。
③工地例会，由总监指定人员形成会议纪要，经总监审核后，监理部信息管理员负责发电子版发送建设单位和施工单位，文字版抄报、抄送需登记台帐，监理部也需归档。
G类
G1：
监理工作交接记录：
各分站各存一份，及时送一份到监理部存档；
G2：
监理工作考核资料：
各分站及中心试验室的考核情况送一份到监理部归档，副总监、各分站长、试验室主任及监理部人员的考核由总监执行，信息管理员归档。
G3：
监理人员资格证书：
由监理部信息管理员收集，建立电子和书面台帐归档。
G4：
监理人员信息及合同：
由总监审批，一份送公司，监理部信息管理员留一份归档；
G5：
监理人员考勤记录：
各分站信息管理员每月第一天报送上月考勤记录表到监理部信息管理员收集，交总监审阅后归档；
G6：
学习培训记录及资料：
由总监或总监指定的人员根据培训资料对监理人员进行专业培训，并指定专门的人负责出考试题目，定期对监理人员进行考核；培训相关资料及考试资料由资料员归档。
H类
H1：
监理日记
1填写要求：
监理员和专业监理工程师必须按要求每项填写，没有发生的事情可以写无，监理员不须填写的是：
日记填写说明3.1、3.2（内容里的平行检测情况，砼养护情况）和5三项，如专业工程师有委托的事项时，需记录详细。
②归档要求：
各分站负责人每月底的2-3天内通知各组长收集写完的日记（如中途有人休假或离职及换岗，分站必须把日记收回；休假人的日记由信息资料员接手填写，工作内容写休假，休假人回来之后交接日记），各分站信息管理员需登记归档，监理部如有需要，会通知各分站。
③监理日志
1、填写要求：
各分站的各组长按要求填写，日志里面要求的内容必须全部覆盖，没有发生的可以写无；组长离岗时，可以委托专监填写；日志里内容要求文明施工这项，需有环水保检查的内容。
2、各分站各組的监理日志必须保持连续性，如中途负责人休假或离职，分站必须安排其它监理接手；每本写完后要及时上交分站负责人审阅，各分站信息管理员需登记台帐归档；监理部信息资料员每月最后一天通知各分站上交（上交的日志需是总监或副总监审阅签认的）。
必要说明的是：
如质监站或业主检查到某施工单位现场出现的（安全、质量、环水保等）问题时，监理日记和日志里必须反映出来，整改情况与时间在监理日记和日志里也要进行闭合，各监理人员一定要注意。
H2：
开工报告台帐：
由总监、副总监建立台帐，监理部信息管理员收集，建立总台帐，按施工单位归档。
H3：
变更设计台帐：
由技术部建立台帐，监理部信息管理员收集，归档；
H4：
总监巡视记录台帐：
由监理部信息资料员收集，建立台帐，归档；
H5：
见证检验总台帐
①各监理人员负责监理的工程负责见证（如原材料、试验、测量等），自己建立台帐；因原材与试验包含的内容多，为此，每种材料见证取样和每项见证试验应分开建立台帐；见证测量由专业监理工程师负责建立台帐，且各个部位要分开建立；如：
梦港河特大桥（分桩基、承台、墩身、台帽等），建立的台帐就应该归类到梦港河特大桥见证测量资料,其它类同。
②各监理完成的台帐每月23日前交组长后，送分站信息资料员收集归类建立台帐（牵涉到各分站试验监理人员的台帐由试验工程师收集），归类方法：
分项、按时间顺序，存电子版并发电子版发给监理部信息资料员，建立总台帐后归档。
（注：
分站和监理部只收现场监理的台帐）
H6：
平行检验总台帐
①路基工程、桥涵工程、隧道工程等施工中的现场平检台帐由相应专业监理工程师负责建立，中心实验室的评检由试验室主任负责；（附监理试验检测频率表）
②台帐按类别填写，分开建立；分站负责人每月23前日负责收集（含平检资料），由信息资料员建立电子版后分类归档，电子版发监理部信息资料员。
③各分站试验监理的平检台帐交中心试验室收集归类建立总台帐，上交时间由中心试验室定。
H7：
旁站监理总台帐
①各組长每个星期日负责收集旁站记录（各专监和监理员不能直接把资料送分站，分站负责人也不能直接收集，但可以要求送交检查），台帐分类分开建立（如；梦港河特大桥的桩基础水下砼灌注旁站作为一类建立，不要另插别的），要有电子版。
②各分站负责人每月23日前要求各组长送一份本月统计的台帐给分站信息资料员，分站信息资料员进行分类归总。
③：
监理部信息资料员每月23日要求各分站信息资料员传归总的电子版存监理部。
④分站电子台帐的建立格式：
总文件名（**分站旁站监理台帐）→（桥涵工程、路基工程、隧道工程等）；桥涵工程→***桥→**（分项）旁站台帐；路基工程→（地基处理、过渡段等）→如水泥搅拌桩旁站台帐；隧道工程→（洞口、洞身等）→有旁站的分项台帐；表格见（向莆铁司安质{2009}16号文件
⑤中途组长休假，分站长必须安排专业监理工程师接手登记台帐，休假人回来之后交接；组长离职及换岗，分站长要做好交接监督工作，不留后患。
H8：
配合比审批台帐
①中心试验室审批后，书面通知各监理，由中心试验室按类建立台帐与收集归档；
②检查需要时，监理部另行通知中心试验室。
H9：
验工计价台帐：
由合同计划部负责建立，交监理部信息资料员归档。
I类
I1：
标段开工报告审批资料：
由总监审核后，应及时交给监理部信息资料员盖章；这时监理部信息资料员有权要求施工单位返还经建设部门签认的开工报告一份留监理部存档。
I2：
标段复测报告：
由测量专业监理工程师负责归档到监理部；
I3：
试验室资格申请及审批资料：
试验监理负责审核，总监或副总监批准，留一份由监理部信息资料员归档。
I4：
施工单位安全保证体系：
安全监理负责审核归档（已有）
I5：
施工单位质量保证体系：
总监和技术部审核后归档（已有）
I6:
单位开工报告及审批资料：
由监理组长审核，总监或副总监批准；施工组织设计审核时，必须要有安全、环水保审核意见。
K类
K1：
平行检验资料
①参考（监理试验检测频率表），现场施工中的平检资料由相应的专业监理工程师负责。
②各专业监理工程师按材料类别及现场检测分项工程归类，时间先后排序,每月23日前送相应的组长和试验工程师收集汇总后，连同台帐交各分站信息资料员收集汇总（牵涉到各分站试验监理的资料由试验工程师收集归类交中心试验室归档），月底最后一天送监理部信息资料员收集归档（注：
分站和监理部只收现场监理的资料）。
K2：
旁站监理记录
①按向莆铁司安质{2009}16号文件填写
②各旁站记录按分项工程进行整理（按每座桥、涵、隧、及路基填筑段汇总）归类，按时间先后排序，每月星期日交组长收集归类汇总后，每月23日连同台帐交各分站信息资料员汇总，月底最后一天送监理部信息资料员收集归档。
K3见证检验资料
①见证测量按北京铁研向莆JXJL-5{2009}04号文件进行；
②试验见证各监理人员参考（监理试验检测频率表）；
③各监理工程师见证检验资料按材料类别和分项工程进行整理归类，按时间先后排序建立台帐，每月23日前交各组长汇总后，送分站信息资料员收集归档，月底最后一天送监理部，由信息资料员收集归档。
K4：
分项、分部及单位工程验收记录登记资料：
由专业监理工程师负责登记台帐，总监审核，监理部信息资料员归档。
K5：
总监巡视记录：
总监或副总监签发巡视记录后，要及时反馈到办公室，由总监指定办公室某人员督促施工在规定时间内及时回复，信息资料员建立台帐后入档（总监巡视记录与回复单送交业主一份，电子版也可以）。
K7：
检查施工单位计量器具记录：
由中心试验室牵头，会同试验工程师和监理组长至少每个季度检查一次，检查记录交总监审核后，由监理部信息资料员归档。
K8：
单位工程质量评估报告：
监理组长负责编写，总监审核后上报，建设单位反馈后，由监理部信息资料员存档。
K10：
平行测量（复核）资料：
由测量工程师负责整理存监理部档案盒；
K12：
各单位工程隐蔽工程和检验批验收资料：
施工中的检验批要及时签认，各监理按分项包含的检验批建立台帐，每月23日前交各组长汇总归类；中途有人离岗时，分站长或副总监要求离岗人把施工单位检验批要签字。
（附分部分项工程划分表）。
L类
L1：
日常安全检查记录
①各监理组长负责进行统计各监理员、专业监理工程师的每天的安全检查情况，现场监理工程师每周至少一次与施工单位安全员（或安全生产负责人）联合检查一次，形成检查发现问题记录，必要时下发安全问题通知单，并督促检查落实整改。
安全检查发现问题记录及安全应定期整理归档，
②火工品检查主要涉及挖孔桩和隧道，专业监理工程师负责每月检查一到二次；
③总监（或副总监）巡视记录里面也要含有安全与环水保方面的指示；
④监理部信息资料员每月底定期收集归档。
L2：
安全重点专项活动资料：
总监或副总监定期组织的或由上级部门组织的活动时，总监需专门指定安全监理进行资料收集整理；也可以形成纪要，以文件形式上传或下发，所有的资料由监理部信息资料员归档。
L4：
施工单位安全许可证及人员安全资格证书：
已归档
L5：
环水保措施及审查记录：
已归档
M类
M1：
合格工程量审核资料：
合同计划部负责收集归档
M2：
工程量清单及单价：
合同计划部负责收集归档
M3：
验工计价资料：
合同计划部负责收集整理归档
N类
N1：
业主进度安排及施工单位施工计划：
合同计划部负责审核施工单位提交施工进度计划，总监或副总监审定分析，提出相关建议，施工单位修改后留一份由监理部信息资料员归档。
N2：
进度分析资料：
合同计划部负责每季度进行一次，提交资料给总监或副总监审核分析并提出建议，资料由监理部信息资料员归档。
Y类
Y1：
影像资料：
各监理人员留有的图像资料汇集到各分站，由分站长指导信息资料员分类存入电脑，定期进行备份或刻盘送监理部保存。
编后语：
编制本办法的目的就是为了使各监理人员、各监理分站机构明确分工和职责，减少不必要的资料，统一格式，建立档案；也是总监理工程师对监理人员工作考核的一部分内容，希望向莆铁路JXJL-5标监理部全体人员认真履行各自范围内的职责。
附统一表格及相应资料，中心试验室的表格不列入范围。
补充内容：
1各监理组长收到通知后，负责把所监理管段的路基施工段、桥梁名称、涵洞桩号与类型、隧道等工程名称统计好，送所属分站信息资料员，分站信息资料员归拢后发一份到监理部信息资料员，为资料整理归档用。
2各分站的施工监理资料档案按统计的工程名称建立3见证、平检、检验批等资料与台帐量多，按相应的类别进行扩展。
新建向莆铁路（封面）
****见证取样台帐
施工单位：
中铁***局
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
向莆铁路JXJL-5标监理部第*分站
***见证取样台帐（现场监理用）
施工单位：
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
序号
材料名称
规格型号
本批数量
取样地点
见证监理
施工单位人员
取样时间
新建向莆铁路（封面）
****见证测量台帐
施工单位：
中铁***局
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
向莆铁路JXJL-5标监理部第*分站
北京铁研建设监理公司向莆铁路JXJL-5标监理部
见证测量监理台帐
序号
工程名称
部位
测量日期
是否符合要求
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
新建向莆铁路
****见证试验台帐
施工单位：
中铁***局
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
向莆铁路JXJL-5标监理部第*分站
***（写材料）见证试验台帐（现场监理用）
施工单位：
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
序号
材料规格
见证时间
使用部位
本次数量
见证监理
施工单位试验人
检测项目
报告编号
试验结果
注：
绘制本表是为了简单统一化
新建向莆铁路（封面）
****平行试验台帐
施工单位：
中铁***局
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
向莆铁路JXJL-5标监理部第*分站
***（写材料）平行试验台帐（现场监理用）
施工单位：
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
序号
材料规格
使用部位
检测项目
本次数量
检测方法
试验监理
检测时间
检测结果
报告编号
注：
绘制本表是为了简单统一化
新建向莆铁路（封面）
****平行测量台帐
施工单位：
中铁***局
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
向莆铁路JXJL-5标监理部
北京铁研建设监理公司向莆铁路JXJL-5标监理部
平行测量监理台帐
序号
工程名称
部位
测量日期
是否符合要求
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
新建向莆铁路（封面）
路基压实平行检验台帐
施工单位：
中铁***局
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
向莆铁路JXJL-5标监理部第*分站
路基压实平行检验台帐（现场监理用）
施工单位：
监理单位：
北京铁研建设监理有限责任公司
序号
施工桩号及部位
填料名称
检验方法
检测频率
检测结果
检测监理
检测日期
注：
行高与列宽自行调整
附件
旁站监理管理台帐
（第册共册）
项目名称：
施工合同段：
监理单位：
日期：
旁站监理管理台帐
项目名称：
施工合同段：
第页共页
序号
编号
日期
旁站人员
工程地点
旁站监理部位或工序
发现问题及处理意见
监理单位：
记录人员：
文件
北京铁研建设监理有限公司
向莆铁路JXJL-5标监理部
北京铁研向莆JXJL-5〔2009〕04号
关于做好监理见证及平行测量工作的通知
各监理分站：
根据新建铁路工程测量规范及向莆铁路公司要求，现场监理人员必须对监理管段内所有工程施工单位测量工作进行严格监控，认真按要求进行20%的见证测量并完成好见证测量监理资料；其中特大桥、5KM以上隧道要求监理人员进行1
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