北邮 投资学 阶段作业1Word格式.docx
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2.0
值:
5.
认股权证是普通股股东的一种特权。
6.
7.
基金托管人是基金资产的名义持有人。
8.
[A;
A
案:
A
9.
境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
（）
10.
[2]
知识点:
公众股是指社会公众股部分。
13.
可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
14.
得分:
试题分2.0
15.
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
16.
债券。
（）
18.
在美国发行的外国债券被称为扬基债券，
在日本发行的外国债券称为武士
19.
股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
20.
、多项选择题（共20道小题，共40.0分）
按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为（）
1.平价发行
2.溢价发行
折价发行
协商定价发行
B;
C;
A;
C
3.股票发行的目的主要有（）。
调整财务结构
巩固公司经营权
D;
1.为新设立的股份公司而发行
2.增资、扩大规模
D
证券发行市场的特征是（）。
1.无固定场所
2.无统一时间
3.证券发行价格与证券票面价格较为接近
4.证券发行价格与证券票面价格差异很大
在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）
1.为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
2.验证招股说明书
3.参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
4.核查、验证法律意见书，并承担相应责任
参与证券投资基金运作的有（）
1.基金发起人
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金承销人
11.
随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（）。
私募发行
兼并收购
基金管理
风险基金
金融衍生工具交易
E;
E
在国外
，证券自营商一般分为
（）。
交易所自营商
零股自营商
场外自营商
二级自营商
证券投资基金按投资收益风险目标可分为（）
1.积极成长型
2.成长型
3.平衡型
4.收入型
17.
证券投资基金按组织形式可分为（）
1.公司型投资基金
2.契约型投资基金
3.封闭型投资基金
4.开放型投资基金
B
19.市政债券主要种类有（）
1.一般契约债券
2.有限契约债券
3.收益担保债券
4.住宅公债
债券的特点是（）
22.
期限性
安全性
收益性
流动性
23.
我国的股票按投资主体分为（）。
24.
国家股票
法人股票
社会公众股票
外资股票
25.
股份公司股息分配应遵循的原则是（）
26.
2.纳税优先原则
3.公积金优先原则
4.无盈余无股利原则
5.同股同利原则
27.
股票的特征表现在（）。
28.
期限上的永久性
决策上的参与性
责任上的无限性
报酬上的剩余性
29.
普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有（）
30.
1.经营决策参与权
2.盈余分配权
3.剩余财产分配权
4.优先认股权
学生答[A;
]标准答A;
31.
参加证券投资的金融机构主要有（）
32.
商业银行和信托投资公司
保险公司
证券投资基金
1.证券经营机构
33.机构投资者的特点主要有（）。
34.
投资资金数量大
3.建立的资产组合规模较大
4.注重资产的安全性
投资活动对市场影响较大
A;
2.0
35.
以下属于股票基金的是（）。
36.
优先股票基金
普通股票基金
指数基金
认股权证基金
值:
37.
开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有（）优点
38.
1.随时可按净值兑现
2.流动性强
3.投资风险小
4.安全便利
证券投资基金的特征有（）
40.
1.由专家运作管理
2.具有组合投资分散风险的优势
3.是一种间接的证券投资方式
4.费用低、流动性强
三、单项选择题（共20道小题，共40.0分）
通常所说的道琼斯指数是指它的（）
工业股价平均数
运输业股价平均数
公用事业股价平均数
股价综合平均数
引起股价变动的直接原因是
公司资产净值
宏观经济环境
股票的供求关系
原材料价格变化
[C;
以下可以作为债券定价原理的是（）。
1.将债券的预期现金流量进行代数相加
2.将债券的利息总额与本金相加
3.将债券的预期现金流量序列加以折现
4.将债券的面值乘以一个百分比
以下不属于决定债券价格的因素是（）
1.预期的现金流量
2.必要的到期收益率
3.债券的发行量
4.债券的期限
学生答[C;
标准答C
以下关于公司债券的说法，不正确的是（）
1.公司债券的收入稳定性高于股票
2.公司债券的收益率高于政府债券
3.公司债券的流动性好于政府债券
4.公司债券的收益要受信用风险的影响
答C
可转换证券属于以下哪种期权（）
12.
短期的股票看跌期权
长期的股票看跌期权
短期的股票看涨期权
长期的股票看涨期权
[D;
按照时间先后顺序，以下各时间排在最后的是（）
宣布日
派息日
股权登记日
除息日
B
只能在有效期的最后一天执行的期权，称为（）
美式期权
欧式期权
亚式期权
中式期权
我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过
1.5％
2.10％
3.15％
4.20％
股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的（）
1.股本
2.资本公积金
3.法定公积金
4.法定公益金
21.
负责运用和管理基金资产的是（）
23.以下不属于债券基金的是（）
1.政府债券基金
2.市政债券基金
3.公司债券基金
4.指数基金
答D
以下被称为“金边债券”的是（）
1.国债
2.市政债券
3.金融债券
4.公司债券
发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（）
1.扬基债券
2.武士债券
3.外国债券
4.欧洲债券
以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）
1.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
2.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
3.地方政府债券没有任何风险
4.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
债券到期偿
债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，还是按票面额收回本息的计息方式是（）。
1.单利计息
2.复利计息
3.贴现计息
4.累进计息
33.
专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的
中介机构是（）。
信用评级机构
证券登记结算公司
证券信息公司
按揭证券公司
主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是（）
1.积极成长型基金
2.成长型基金
3.平衡型基金
4.收入型基金
有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决
投资者作为公司的股东，的是（）。
3.股票型投资基金
4.货币市场基金
标准答AA
（）关系
39.
债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的
债权
所有权
债务
A和C
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