《证券投资学》期末试题文档格式.docx

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现金股息股票股息财产股息负债股息

．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是。

股股股股

．通常信用度高并被称为“金边债券”的是。

国债市政债券金融债券公司债券

．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是。

附有赎回选择权条款的债券附有出售选择权条款的债券

附有可转换条款的债券附有交换条款的债券

．证券投资基金由托管，由管理和操作。

托管人管理人托管人托管人

管理人托管人管理人管理人

．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是。

公司型投资基金契约型投资基金

股票型投资基金货币市场基金

．以下不属于封闭型投资基金特点的是。

有明确的存续期限规模固定

交易价格不受市场供求的影响在证券交易所交易

．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是。

成长型基金股票型基金平衡型基金收入型基金

．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是。

场内经纪商佣金经纪商专业经纪商做市商

．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备。

信用评级机构证券登记结算公司

证券信息公司按揭证券公司

．以下关于证券发行市场的表述正确的是。

有固定场所

有统一时间

证券发行价格与证券票面价格较为接近

证券发行价格与证券票面价格差异很大

．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是。

核准制注册制登记制审批制

．我国上海、深圳证券交易所均实行。

公司制注册制登记制会员制

．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过。

％％％％

．在证券行情表中，成交量采用计算方法，成交额采用计算方法。

单向双向双向单向双向双向单向单向

．参与场外交易市场的证券商主要是。

佣金经纪商场外经纪商自营商场内经纪商

．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是。

证券交易所第二板市场第三市场第四市场

．我国的股票发行实行。

核准制注册制审批制登记制

．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立的法律关系。

委托代理关系抵押关系信托关系无任何法律关系

．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是委托方式。

电话委托递单委托

自助终端委托传真委托

．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是。

市价委托指令限价委托指令

停损委托指令停损限价委托指令

．在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是。

委托驱动方式客户驱动方式

报价驱动方式指令驱动方式

．市价委托指令的特点是。

委托价格固定化

成交价格理想，投资者可事先确定投资成本

委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变

有一定的委托有效期限制

．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是。

现货交易方式信用交易方式期货交易方式期权交易方式

．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会

。

降低信用交易的法定保证金比率增加货币供应量

提高信用交易的法定保证金比率放松信用规模

．以下关于股利收益率的表述正确的是。

股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

．某投资者以元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为元，则该投资者的股利收益率是。

．以下关于资产组合收益率说法正确的是。

资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

．以下关于系统风险的说法不正确的是。

系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

系统风险是公司无法控制和回避的

系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

．以下关于市场风险的说法正确是的。

市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

市场风险对所有证券的影响程度是相同的

市场风险属于非系统风险

．以下关于利率风险的说法正确的是。

利率风险属于非系统风险

利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

市场利率风险是可以规避的

市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

．以下关于购买力风险的说法正确的是。

购买力风险是可以避免的

购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的

购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险

购买力风险属于非系统风险

．以下关于信用风险的说法不正确的是。

信用风险是可以通过组合投资来分散的

信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

信用评级越低的公司，其信用风险越大

国库券与公司债券存在同样的信用风险

．以下关于经营风险的说法不正确的是。

经营风险可以通过组合投资进行分散

经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期

收益下降的可能

经营风险无处不在，是不可以回避的

经营风险可能是由公司成本上升引起的

．以下关于预期收益率的说法不正确的是。

预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿

预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿

投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大

投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率

．对单一证券风险的衡量是。

对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量

对该证券的系统风险的衡量

对该证券的非系统风险的衡量

对该证券可分散风险的衡量

．投资者选择证券时，以下说法不正确是。

在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券

在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券

在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券

投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响

．以下关于无差异曲线说法不正确的是。

无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好

无差异曲线代表着投资者为承担风险而要求的收益补偿

无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

同一无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好

．某证券组合由、、三种证券组成，它们的预期收益率分别为、、，它们在组合中的比例分别为、、，则该证券组合的预期收益率为。

二、多项选择题

．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在促进经济增长等方面。

使社会的闲散货币转化为投资资金使储蓄转化为投资

促进资金合理流动促进资源有效配置

．个人投资者的投资目的主要有：

本金安全收入稳定资本增值维持流动性

．机构投资者的特点主要有：

投资资金数量大建立的资产组合规模较大

注重资产的安全性投资活动对市场影响较大

．参加证券投资的金融机构主要有：

证券经营机构商业银行和信托投资公司

保险公司证券投资基金

．证券投机活动的积极作用表现在。

平衡价格增强证券的流动性

分散价格变动风险对价格变动起推波助澜的作用

．股票的特征表现在。

期限上的永久性决策上的参与性

责任上的无限性报酬上的剩余性

．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：

经营决策参与权盈余分配权剩余财产分配权优先认股权

．按偿还期限不同，债券可分为。

短期债券中期债券长期债券零息债券

．证券投资基金按组织形式可分为。

封闭型投资基金开放型投资基金