商事制度改革开题报告.docx

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商事制度改革开题报告

公共管理硕士（MPA）研究生

选题报告

题目广州市商事登记制度改革中的商事信用风险防范

2016年9月10日

开题报告的内容应包括

（1）课题的研究意义、国内外现状分析。

（2）课题研究目标、研究内容、拟解决的关键问题。

（3）拟采取的研究方法、技术路线、试验方案及其可行性

研究。

（4）课题的创新性。

（5）计划进度、预期进展和预期成果。

注：

（1）开题报告由各院（系、所、中心）组织实施，专家组成员由副高以上人员组成，邀请导师和督导组相关专家参加，导师担任组长。

（2）专家组的作用是帮助导师和研究生执行选题论证，论证意见以“通过”、

“不通过”结论。

通过者按计划开展论文工作，不通过者，在半年内需

重新开题。

选题报告主要内容

1.课题的研究意义、国内外现状分析

1.1课题产生的背景和研究意义

1.1.1研究背景

商事登记是指商事主体或商事主体的申请人，申请设立、变更或注销其商主体资格，依照商事法律法规规定的内容和程序，向工商登记机关提出申请，经工商登记机关审查核准，将登记事项记载于工商登记系统的法律行为。

广州市工商行政管理局一直十分重视商事登记制度的改革，2013年发布《关于启动商事登记制度改革试点的通告》，明确提出，广州市自2013年9月1日起，正式实施商事登记制度改革试点。

自从广州市实行商事登记制度改革以来，商事登记的效率得到提升，市场监管能力得到加强，取得了初步的改革效果。

然后在具体的商事改革的实践过程当中，还存在着诸多的问题需要改善。

去掉政府的行政干预，让市场成为商事活动的中心，是这次商事登记制度改革的核心点。

可是按照《方案》中的宏观构思，放松商事登记条件必然带来很多后续的的管理难题，特别是涉及食药等与人民生活息息相关的行政许可事项，现行体制下还要靠行政机关的有效管理才能让市场经济秩序平稳发展。

因此在给《方案》加以解释时，加上了“商事登记改革后，政府职能部门和相关社会机构要共同推进商事信用体系建设”。

市场经济在不断发展完善中，更多学者认为今商事信用经济成为了当代经济发展模式的标杆，商事信用不但是市场经济运行的根本，更是社会经济有效运行的保证。

商事法律的基本原则就是诚实信用。

在调整商事活动中商事登记出现了一些法律问题，商事活动需要以信用作为基本准则，商事登记改革把商事活动与信用统一于一体，商事信用法律是发挥商事信用有效性的基本保障。

信用作为基本原则，在商事登记变革演变过程中得以体现。

自由市场经济的成熟与发展脱离不了商事信用机制和商事信用法律法规的实际运用。

针对商主体来说，商事信用关系到商主体商事活动交易的体系完整性。

在当代世界大的经济发展环境下，商事信用对不同社会意识形态下的居民生活、市场经济进步、商事信用法律学科的发展都起到了不可替代的重要作用，商事登记改革进程中更应该对商事信用法律制度予以完善，积极有效的发挥商事信用在当下市场经济中的核心作用。

近代商事理论界针对商事信用的有关研究文献资料并不详尽，当代社会市场经济发展受到了商事活动失信与无信的掣肘，因而运用商法理论对商事信用的法学效力进行研究，更加具有非凡的理论意义，加强对商事登记制度的改革和完善，商主体的信用将得到规范和保护。

不断的遴选与研究商事登记制度、信息披露制度等，给商主体信用风险防范提供了丰富的理论基础，是对商事登记制度改革前进与发展的丰富和完善。

1.1.2研究意义

商事登记制度改革的本质，是把国家商事治理理念由政府管制型转变为市场主导的模式。

实践证明，简单的资本信用、公权担保信用难以维持市场秩序，遭到了市场主体的直接违法行为和制度规避行为的架空，以公权权威信用为担保的商事登记制度难以保障公共规制的有效性。

商事登记制度改革中一系列放权，并非简单的甩包袱，而是旨在建立一种新的引导市场合理健康发展的模式。

综合分析广州市改革前后商事登记模式中的无法回避的商事信用风险，探寻改革后商事信用风险防范，凭借商事登记制度改革新旧制度的平稳转型，躲避制度脱节形成的商事活动混乱。

以完善的法律法规配置商事信用资源与市场主体引导作用，是解决改革后困境的有效途径。

对于工商登记改革中面临的商事信用风险，应该建立商事信用信息共享，用自主、公平并市场化运行的商事信息平台为主体，以完善的政府对信用市场的监督引导和切实的奖惩制度为依托，建成对商事主体有效的约束体制和完善的信用投资环境。

1.2国内外现状分析

1.2.1国外研究现状

国外学者往往是将商事登记制度称为商事制度。

商事登记制度也可以简单称之为商业登记，它是指商事主体或者经商主体的筹办者根据商事登记法律法规，以及商事登记制度规定的内容包括一些细化的规则和程序，去进行申请设立、终止或者是变更商事主体资格的法律行为。

一般由商事登记当事人向商事主体所在地的工商登记机关提出申请办理的请求，由登记机关审核批准后将商事主体的登记事项记载在登记簿并产生相关的法律效力。

由上述定义可见，商事登记与我国目前的商事登记制度的本质基本相同，只是表达形式有所不同。

就现代人们观念中的商事登记而言，它发源于德国1861年颁布的《普通德意志商法典》。

这部法典中第一次系统而规范地将商事登记记录在册，此后更是赢得欧洲大陆国家和日本的效仿与追捧，对诸多国家的商事登记制度影响深远。

十九世纪以来德国公司的快节奏发展使得公司法渐渐地从德国商法典中独立出来，但是其仍从属于商法体系的范畴。

法学专家马怀德、朱少平在接受《中国工商行政管理研究》杂志的访问时，谈到关于对现行市场商事主体后续监督管理问题，都认定过去我国的商事登记制度过分的强调把控市场准入门槛，在日益放宽市场准入门槛的大环境下，产生了一定的消极影响，这是目前商事登记制度的弊端，即把法人资格和经营资格合二为一，让企业因违法违规的经营而被吊销经营资格的同时把商主体资格也吊销了，给企业的后续监管带来难题。

加强对市场经营主体的有效监管，也应从政府职能的层面上大力推进企业信用体系建设，还要通过商事信用公示公开制度等一系列法律制度予以保驾护航，才能督促市场经营主体自觉自律经营，不断提升对商主体监管效力。

1.2.2国内商事登记制度的研究

武汉大学冯果教授在《由封闭走向公开——关于商事信用的若干理论思考》的文章中指出，我国社会经济建设发展中信用体系建设的关键点是商事信用，信用体系构建的重中之重是信用信息的公开公示。

冯教授认为因为商事信用自身的特点，使得商事区别于其它普通信用。

因为商事信用是发生和成长与商事交易活动中，商事活动开始了，商主体商事信用随之产生，所以商事信用是商事活动的衍生品，是一种商事资源，不但具有财产权利的属性还具有人格权利的属性。

在商事信用发展变化中政府主导型的商事登记制度妨碍了商事信用的自由发展，而市场经济非常发达的西方国家商事信用体系的建设与商事信用法律的发展方向更多的是以市场为中心导向的。

王雨本教授也在《论中国市场信用立法的模式选择》的文章中提到，不论是以银行系统为首的国家政府机关量身定制的商事信用法案，还是社会经济中活跃的经济主体协会自己制定的商事信用法，诸如上海等一些地方政府颁布的信用法案，他们所呈现出的本质就是信用立法各自为政，加上这些信用立法法律形态比较混乱，从中央到地方各种信用法律位阶不能确定，致使人们在法律适用上无所适从。

如此立法情形不仅对商事信用体系建设不利，更是与建设商事信用立法的初衷背道而驰。

所以要站在全局的角度出发，提出全国商事信用法律建设一盘棋、建立统一的立法模式。

李阳春教授发表的《我国商事信用法律制度之缺失及构建》，总结了我国现行商事信用法律体系的几个短板：

没有明确界定商事信息与隐私权的法律法规、缺乏信用信息开放的立法支持、商事信用机构的信用评级法律不完善。

因为失信惩戒法律机制的缺失，我国的商事信用评级机构的商事信用评级服务价值还不能完全值得信赖。

因此《消费信用法》的立法活动迫在眉睫，应当尽快完善商事信息公示公开法律制度，与之配套的商事信用的监督管理也应出台法律规范和完善信用评级的法律体制。

有关商事信用的定义，目前我国比较推崇的文献有汪公文的《论商事信用的本质》、朱和鸽的《论商事信用》、刘乃忠的《商业信用法学释义》等几篇文章。

以上文章对商事信用的法学概念进行了定义，我国法学界对商事信用的观点界定基本分为五种：

1、行为说；2、制度说；3、经济资源说；4、评价说；5、关系说。

法学界关于商事信用法律机制的探讨，关注点在与解释什么是商事信用法律制度与如何构建商事信用法律制度。

而对于商事信用法律制度的定义普遍观点主要有：

1、微观界定，意为为企业提供信用征集、实施信用管理等制度的集合；2、宏观界定，规范商事信用的所有法律法规，并在法律体系中发挥积极作用的总称；3、调整商事活动中的商主体与各方商事行为的信用资源，让商事信用发挥合理配置的法律规范的总称。

2.课题研究目标、研究内容、拟解决的关键问题

2.1研究的目标

完善法律法规配置商事信用资源与市场主体引导作用，解决改革后困境。

对于工商登记改革中面临的商事信用风险，建立商事信用信息共享，用自主、公平并市场化运行的商事信息平台为主体，以完善政府对信用市场的监督引导和切实的奖惩制度为依托，建成对商事主体有效的约束体制和完善的信用投资环境。

2.2课题研究的主要内容

第1章绪论

1.1选题背景与研究意义

1.1.1选题背景

1.1.2研究的意义

1.2国内外研究现状

1.2.1国外研究现状

1.2.2国内研究现状

1.3研究目的及主要内容

1.3.1研究目的

1.3.2主要研究内容（包括技术路线）

1.3.3研究方法

第2章相关概念及理论概述

2.1商事登记制度的概念界定

2.1.1商事登记的概念

2.1.2商事登记的特征

2.1.3商事登记的分类

2.1.4商事登记的功能

2.2商事登记制度的理论基础

2.2.1市场准入制度理论

2.2.2新公共管理理论

2.2.3公共管制理论

2.2.4公共管理理论

2.2.5政府职能理论

2.3商事信用的概念

2.3.1信用的一般定义

2.3.2商事信用的定义

2.4商事信用的特征

2.4.1商事信用是无形的资产

2.4.2商事信用把内在的人格品质与外部的财产属性合二为一

2.4.3商事信用的可公开公示性

2.5商事信用的意义

第3章广州市商事登记制度中的商事信用风险

3.1改革前商事登记制度中的商事信用风险

3.1.1商事登记改革前的商事登记制度

3.1.2商事信用风险

3.2改革后商事登记制度中的商事信用风险

3.2.1商事登记改革后的商事登记制度

3.2.2工商登记改革后的商事信用困境

第4章广州市商事登记改革后商事信用风险防范措施

4.1商事信用信息公示公开

4.1.1商事信用信息公示公开的法律制度

4.1.2商事信用信息公开与商业秘密保护的关系

4.1.3“互联网+”的征信数据模式

4.2商事信用评级

4.2.1确定商事信用评级的法律制度基础

4.2.2明确信用评价法律法规

4.2.3完善信用评级的监管体制

4.2.4完善信用评级体制的规范建设

4.3商事信用失信惩戒

4.3.1失信惩戒法律机制

4.3.2失信信息的敦促与法律责任

4.3.3无信淘汰机制

4.3.4信用挽救制度

4.4变革商事信用法律调整机制

4.4.1商事登记制度改革前的商事信用法律机制调整的不足

4.4.2商事登记制度改革后的商事信用法律机制调整的特点

第5章结论以及启示

5.1研究结论

5.2不足及未来深入之处

2.3拟解决的关键问题

综合分析我国改革前后商事登记模式中的无法回避的商事信用风险，探寻改革后商事信用风险防范，凭借商事登记制度改革新旧制度的平稳转型，躲避制度脱节形成的商事活动混乱。

3.拟采取的技术路线、试验方案及其可行性分析

3.1技术路线

图3-1技术路线图

3.2研究方法

本文拟采用以下的一些方法，解决下列问题（见表3-1）

表3-1本文采用的研究方法统计表

研究方法

解决的问题

系统研究方法

宏观的工商登记制度改革

微观的商事信用法律法规建设

当前经济改革的宏观背景

商事治理思路的改变

政府与市场两方动态作用的过程

实例分析法

工商登记改革前后具体操作面临的各种困惑

改革后的商事登记工作的实际效果对比

商事登记改革过程中出现的后续问题的解决

归纳法

归纳有关商事信用体系的各种文献

结合工商、税务、商务、发改委系统期刊资料

4.课题的创新性

近代商事理论界针对商事信用的有关研究文献资料并不详尽，当代社会市场经济发展受到了商事活动失信与无信的掣肘，因而运用商法理论对商事信用的法学效力进行研究，更加具有非凡的理论意义，加强对商事登记制度的改革和完善，商主体的信用将得到规范和保护。

不断的遴选与研究商事登记制度、信息披露制度等，给商主体信用风险防范提供了丰富的理论基础，是对商事登记制度改革前进与发展的丰富和完善。

5.计划进度、预期进展和预期成果

2016年9月论文开题材料收集及开题报告

2016年10月数据收集、文献研读

2016年11-12月初稿撰写

2017年1-3月初稿完善

2017年3-5月稿件修改

2017年6月定稿答辩

参考文献

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