证券从业资格考试《证券交易》真题及答案.docx
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证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）
1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2.在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
A．证券公司
B．资产托管机构
C．证券登记结算机构
D．证券交易所
3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
A．时间优先、客户优先
B．时间优先、价格优先
C．价格优先、时间优先
D．价格优先、客户优先
4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
A．投资银行业务
B．经纪业务
C．资产管理业务
D．自营业务
5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
A．客户具有支配权的资产证明
B．住址证明
C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明
6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
A．0
B．成交金额的1.5‰
C．成交金额的1‰
D．成交金额的0.5‰
7.在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据
B．客户股东账户中的库存证券种类
C．客户股东账户中的库存证券数量
D．客户资金账户中的资金余额
8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。
A．发行人计算的开盘参考价
B．主承销商计算出的开盘参考价
C．发行价
D．集合竞价
9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（ ）起恢复交易。
A．11：
00
B．10：
30
C．13：
00
D．10：
00
10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（ ）。
A．3‰
B．2.5‰
C．2‰
D．2.8‰
12.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。
A．撤销证券公司证券营业许可证
B．暂停从事证券业务
C．记过
D．罚款
13.上海证券交易所于（ ）正式开业。
A．1991年7月
B．1991年2月
C．1990年11月
D．1990年12月
14.以下尚未公开的信息中，（ ）不属于内幕信息。
A．上市公司发生重大债务
B．上市公司收购的有关方案
C．上市公司25％的监事发生变动
D．上市公司申请破产的决定
15.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A．分销购买方式
B．包销购买方式
C．承销购买方式
D．招标购买方式
16.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（ ），最长为（ ）。
A．7天4个月
B．1天4个月
C．1天1年
D．7天1年
17.全国银行间债券市场回购期限（ ）。
A．不含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，不含到期交收日
18.D．含首次交收日，含到期交收日中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
19.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（ ）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A．权证到期日前1个工作日内
B．权证到期后的1个工作日内
C．权证到期后的3个工作日内
D．权证到期日
20.执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。
A．正常交易日15：
00-15：
30
B．正常交易日13：
00-15：
00
C．正常交易日14：
57-15：
00
D．正常交易日15：
00-15：
15
21.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．中国证监会
22.证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券承销商
C．证券持有人
D．证券托管人
23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。
A．证券交易所
B．经纪人
C．证券登记结算公司
D．投资者保护基金
24.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
A．存管银行
B．登记结算公司
C．证券交易所
D．证券公司
25.新中国证券交易市场的建立始于（ ）。
A．1988年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
26.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。
A．定向资产管理业务
B．限定性集合资产管理计划
C．非定性集合资产管理计划
D．专项资产管理业务
27.股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（ ）以上。
A．5万股
B．3万股
C．2万股
D．1万股
28.在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为（ ）。
A．违约金＝质押券欠库量×1‰
B．违约金＝质押券欠库量×违约天数
C．违约金＝质押券欠库量等额金额×1‰
D．违约金＝质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29.证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．7日
B．5日
C．10日
D．3日
30.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（ ）。
A．9.89元
B．11.10元
C．8.90元
D．10.11元
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B．交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D．交易金额不低于100万元人民币
31.ETF是一种（ ）。
A．保本型基金
B．债券型基金
C．货币型基金
D．指数型基金
32.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2％，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。
A．100.70
B．100.60
C．100.50
D．100.40
33.（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟未匹配量
B．虚拟匹配剩余量
C．虚拟匹配量
D．虚拟开盘参考价格
34.在做市商市场，证券交易的买价由（ ）给出，证券交易的卖价由（ ）报出。
A．做市商投资者
B．做市商做市商
C．投资者投资者
D．投资者做市商
35.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．发行人
B．主承销商
C．证券经营结算公司
D．证券交易所
36.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（ ）。
A．证券结算风险基金
B．委托手续费
C．过户费
D．印花税
37.在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
A．电话转委托
B．自助委托
C．电话自动委托
D．网上委托
38.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）。
A．委托方式
B．委托价格
C．证券品种
D．证券账号
39.下列（ ）属于内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做虚假陈述
C．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
40.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（ ）。
A．公司股本总额不少于人民币三千万元
B．千人千股
C．三年连续盈利
D．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
41.按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（ ）。
A．100手
B．10手
C．1000手
D．1手
42.一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。
A．可转换债券
B．公司债券
C．政府债券
D．金融债券
43.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。
A．守约方
B．上海证券交易所
C．投资者保护基金
D．证券结算风险基金
44.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。
A．证券经纪商
B．投资者
C．证券交易所
D．标的物
45.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（ ）。
A．计算回购利息的基础天数为360天
B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C．回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
46.按照我国现行制度的规定，（ ）交易必须缴纳证券交易印花税。
A．证券投资资金
B．债券现货
C．债券回购
D．股票
47.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
A．发行对象的确定方式不同
B．认购成功者的确定方式不同
C．发行场所的确定方式不同
D．发行时间的确定方式不同
48.根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则（ ）。
A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
49.在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A．新股发行人
B．新股发行主承销商
C．证券交易所
D．证券登记结算公司
50.我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（ ）个买入申报价格和数量。
A．5
B．8
C．10
D．12
51.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
A．提高证券交易印花税标准
B．在批准的营业场所之外接受客户委托
C．为非上市公司提供股份转让服务
D．挪用客户交易结算资金
52.以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为单一客户办理大宗交易业务
C．为客户办理专项资产管理业务
D．为多个客户办理集合资产管理业务
53.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（ ）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A．中国人民银行
B．结算银行
C．中国证监会
D．中国银监会
54.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。
A．违反规定为客户开立账户
B．假借客户名义买卖证券
C．客户资金不足而接受其买入委托
D．证券公司工作人员申报差错引起的风险
55.新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
A．工作繁琐，效率低下
B．一、二级市场不能平稳对接
C．股价被操纵的可能性较大
D．市场性不强
56.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
A．自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B．自动托管，指定买卖，可以转托
C．自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D．自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
57.以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ）。
A．持仓限额制度
B．实物交割制度
C．价格限制制度
D．保证金制度
58.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A．中国证监会
B．证券主承销商
C．证券交易所
D．证券登记结算公司
59.新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。
A．申报数量最多的一次申购
B．第一次申购
C．最后一次申购
D．全部申购
二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
）
60.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（ ）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A．认购
B．交易
C．申购
D．赎回
61.证券经营机构自营业务买卖对象包括（ ）。
A．认购权证
B．国债、公司或企业债
C．证券投资基金
D．A、B股
62.关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。
A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B．证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
63.下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。
A．上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B．持有公司3％股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C．上市公司发生重大损失
D．某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
64.定向资产管理合同一般包括（ ）。
A．资产管理报酬的计算与支付方式
B．客户的风险承受能力
C．客户资产的数额
D．投资目标和管理期限
65.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
A．业务人员具有证券从业资格
B．业务人员具有硕士以上的学位
C．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
66.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（ ）。
A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B．证券成交价格的形成由做市商决定
C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D．投资者买卖证券都以做市商为对手
67.证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。
A．各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B．证券公司不得自营所主（代）办公司的股份
C．股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％
68.目前，我国债券质押式回购交易可在（ ）进行。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．场外交易市场
D．全国银行间同业拆借中心
69.关于权证行权的结算，下列表述正确的有（ ）。
A．权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D．权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
70.证券经营机构自营买卖的对象（ ）。
A．包括非上市证券
B．包括上市证券
C．仅限于非上市证券
D．仅限于上市证券
71.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（ ）。
A．证券交易有利于证券发行的顺利进行
B．证券交易决定了证券发行的规模
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券发行与证券交易相互促进
72.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）。
A．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
73.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。
A．证券代码
B．当日累计成交金额
C．实时最高五个价位买入申报和数量
D．实时最高七个价位买入申报和数量
74.关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（ ）。
A．异常波动指标自复牌之日起重新计算
B．ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的情况属于证券交易异常波动
C．非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的情况属于证券交易异常波动
D．非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的情况属于证券交易异常波动
75.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
A．最近年度净资本不低于人民币5亿元
B．最近年度净资产不低于人民币8亿元
C．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．具有15家以上的营业部，且布局合理
76.全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（ ）。
A．在中国境内具有法人资格的非金融机构
B．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C．外资银行驻华代表处
D．在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
77.根据我国《证券法》的规定，（ ）实行分业经营、分业管理。
A．保险业
B．信托业
C．银行业
D．证券业
78.关于证券登记，下述说法正确的有（ ）。
A．证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
79.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。
A．融资保证金比例
B．融券保证金比例
C．维持担保比例
D．标的证券的选择标准
80.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。
A．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B．证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C．在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D．如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
81.中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
82.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ ）。
A．挪用客户交易结算资金
B．为客户提供咨询服务
C．向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D．侵占客户国债兑付金
83.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ ）。
A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B．按规定缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D．接受交易结果，并履行交割清算义务
84.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（ ）。
A．一次成交，两次结算
B．两次结算包括初始结算和到期结算
C．中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D．到期结算采用逐笔方式交收
85.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
A．密码
B．账户
C．证券
D．资金
86.按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（ ）。
A．A股
B．基金
C．国债现券
D．可转换债券
87.关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（ ）。
A．目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B．回转交易是指当日（T日）买入的证券在交收日之前卖出的交易
C．债券不能进行回转交易
D．在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
88.债券质押式回购交易涉及（ ）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．两次交易契约行为
D．一次交易契约行为
89.证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。
A．接受证券交易所提供的相关服务
B．对证券交易所事务的表决权
C．向证券交易所提出相关建议
D．参加会员大会
90.关于证券投资基金，以下说法正确的有（ ）。
A．封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B．封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C．开放基金设立后可以赎回基金份额
D．基金有封闭式与开放式之分
91.根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（ ）。
A．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C．证券交易
升级会员 