乳制品生产企业整治阶段性监督检查自查报告.docx
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乳制品生产企业整治阶段性监督检查自查报告
附件1
乳制品生产企业整治阶段性监督检查（自查）报告
企业名称 （盖章）
生产地址
邮政编码
企业负责人
联系电话 传真
检查日期 年 月 日
江苏省质量技术监督局
《乳制品企业基本情况登记表》
填表说明
1．填写要实事求是，不得弄虚作假。
企业应对所填内容的真实性和合理性负责。
2．用钢笔填写或打印，要求字迹清晰、工整，不得涂改。
填写登记表时如纸张不够，可自行附页。
3．企业名称应与工商行政管理部门核发的营业执照名称相一致。
4．产品名称及其品种按照相应审查细则的规定填写。
5．年总产值、销售额、等经济指标均按2008年度填写。
6．检查报告封面须加盖企业公章，企业公章应与工商行政管理部门核发的营业执照名称相一致。
乳制品企业基本情况登记表
企业法人
质量负责人
营业执照编号
卫生许可证编号
食品生产许可证
环保证明或排污许可证
企业代码
建厂时间
企业总人数
专业技术人员数
占地面积（m2）
建筑面积（m2）
经济性质
是否取得出口食品卫生注册证、登记证（证书号）
（注册）商标
年总产值（万元）
年产量（吨）
年销售额（万元）
是否通过HACCP体系认证、验证（证书号）
是否生产学生奶（批准文号）
是否通过其他认证、验证（证书号）
产品品种及执行标准
□巴氏杀菌乳□灭菌乳□酸牛乳□乳粉□婴幼儿乳粉□婴幼儿乳粉分装
使用添加物质
（附清单）
三聚氰胺检验设备
□酶标仪□气相色谱□液相色谱□质谱联用□无
原料奶
来源
□自有牧场（奶牛头数）；□非自有牧场（奶牛头数）；
□奶站（奶站名称，许可证号）；
□散户；□其他可附详细清单
检验
□三聚氰胺自检；□三聚氰胺索证□三聚氰胺委托检验；
□其他项目自检；□其他项目委检
原料
奶粉
来源
□国产；□进口
检验
□三聚氰胺自检；□三聚氰胺索证□三聚氰胺委托检验；
□其他项目自检；□其他项目索证□其他项目委检
标准化方式
□闪蒸；□浓缩；□添加奶粉；□其他
出厂检验方式
□三聚氰胺自检；□三聚氰胺委托检验；□其他项目自检；□其他项目委检
标签
在产品配料中如实标明食品添加剂、复原乳原料及比例、产地：
□是；□否
委托加工
□委托已备案□委托未备案□不委托□其它
填表时间：
企业负责人签名（盖章）：
《江苏省乳制品生产企业全面整顿自查及监督检查情况表》
使用说明
1、本检查表适用于对乳制品生产企业的自查及监管部门监督检查。
2、本检查表分为：
（1）乳品质量安全的企业责任落实情况、
（2）食品质量安全管理措施落实情况（3）诚信机制落实情况等3个部分，共17个检查项目。
每一个核查项目的结论为“合格”、“一般不合格”或“严重不合格”。
3、乳制品生产企业依据本检查表和相应的检查依据对本企业进行自评。
填写自评报告，企业应对自评报告结论的真实性负责。
在自评工作结束后，由当地质监部门组织核查组再进行该企业的现场核查，填写核查报告，出具核查结论。
4、检查结论分为：
“合格”、“基本合格”或者“不合格”。
确定核查结论应当依据以下原则：
核查结论
严重不合格项
一般不合格项
备注
合格
0
≤4
2项均满足方可判定
基本合格
0
≤8
2项均满足方可判定
不合格
≥1
>8
有一项满足即可判定
5、企业应根据自查出的不合格项，立即整改，监督检查中再次查出问题，将按照法律法规处理。
江苏省乳制品生产企业全面整顿自查及监督检查情况表
共8页
序号
内容
检查项目
检查原则及要求
检查方法
结论
自评□监督检查□
自查记录
监督检查记录
1
乳品质量安全责任落实情况
1．1严格遵守国家有关法律法规，保证奶制品质量安全，担负企业社会责任。
对食品质量安全负第一责任
企业签订法人签订承诺书，有强烈的社会责任意识、措施有力，合格。
其他领导签订承诺书，措施不得力，一般不合格。
未签订承诺书，责任意识淡薄，严重不合格。
座谈了解
查阅文件
查阅记录
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
1．2建立健全企业内部责任体系，且能有效运行
企业内部责任明确到人，企业领导参加《条例》、《特别规定》宣贯，合格。
虽有制度，但责任不明确，企业领导未参加《条例》宣贯，但清楚条例规定，一般不合格。
企业内部责任不清，无法追溯责任，领导无人参加《条例》宣贯，且不清楚条例规定，严重不合格。
查阅文件
查阅记录
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
1．3企业应组织员工对《乳品质量安全监督管理条例》《特别规定》等法律法规进行宣贯。
企业组织员工对《条例》《特别规定》等进行了宣贯，记录齐全，合格。
企业组织员工对《条例》《特别规定》等进行了宣贯，记录不齐全，一般不合格。
企业未组织员工对《条例》《特别规定》进行宣贯，无记录，不合格。
查阅文件
查阅记录
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
2
2．食品安全监管理措施落实情况
2．1资质证明
企业取得有效期内卫生许可证、营业执照、生产许可证、学生奶生产证明、环保证明以及其他产业政策要求，合格。
企业取证不全或不在有效期内，严重不合格。
查阅文件
查阅记录
查阅证票
□合格□
□严重不合格□
2．2四项制度落实情况
企业建立了四项制度，实际查证、台帐完整，能追溯到人，并在食品生产许可审查中得到验证，合格。
虽然建立了制度，但操作性不强，台帐不完整，无法追溯，食品生产许可证审查出现不合格项，为一般不合格。
未建立制度，为严重不合格。
查阅文件
查阅记录
查阅证票
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
2.3使用食品添加剂
2.3.1企业建立食品添加物质管理制度，进货和使用台帐完整，索票齐全，合格。
建立管理制度，进货和使用台帐不完整或索票不齐全，一般不合格。
未建立制度，为严重不合格。
查阅文件
查阅记录
查阅证票
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
2.3.2使用食品添加剂已备案，且实际查证，未发现非食用物质或超范围使用，合格。
使用食品添加剂已备案，实际查证，有超量或标签不明示，一般不合格。
使用食品添加剂未备案，且发现非使用物质或超范围添加，严重不合格。
查阅文件
查阅记录
查阅证票
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
2．4标准化工艺及复原乳使用
企业配有标准化的闪蒸或浓缩设备，且实际查证正常运行，或企业无闪蒸或浓缩设备，使用复原乳已备案，且在产品标识上明示，以及通过浓度调配进行标准化的，合格。
企业配有标准化的闪蒸或浓缩设备，实际查证不能正常运行或仍有添加复原乳未备案，或企业无闪蒸或浓缩设备，使用复原乳未备案已备案，且在产品标识上未明示，严重不合格。
查阅文件
查阅记录
现场检查领料单和投料口
□合格□
□严重不合格□
2.5委托加工
企业有委托加工行为，已备案，且表示符合GB7718和食品标识管理规定，合格。
企业有委托加工行为，已备案，但标识含糊不明确，一般不合格。
企业有委托加工行为，未备案。
严重不合格。
查看成品
查看合同
现场询问
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
2．6食品标识管理
2．6．1以生鲜牛乳为原料，经巴氏杀菌处理的巴士杀菌乳标“鲜牛奶/乳”。
以生鲜牛乳为原料，不添加辅料，经瞬时高温灭菌处理的超高温灭菌乳标“纯牛奶/乳”，合格。
使用复原乳生产液态奶标注鲜/纯牛奶的，严重不合格。
查看标识
现场询问
□合格□
□严重不合格□
2．6．2液态奶包装的显著位置应标明其生产日期和安全使用期或失效期，其生产日期应当标注为产品的灌装日期，合格。
发现早产奶，严重不合格。
查看标识
现场询问
□合格□
□严重不合格□
2.6.3从2008年12月1日起，产品包装上食品要标注食品添加剂项和产地。
已标注的，合格。
未标注的，严重不合格。
查看标识
查看合同
现场询问
□合格□
□严重不合格□
2．7食品召回情况
企业对问题产品（尤其是三聚氰胺）实施召回，有制度、有措施，且落实到位，合格。
未落实或部分落实，严重不合格
查阅文件
查阅记录
查销毁证明
□合格□
□严重不合格□
2．8日常巡查整改情况
企业对日常巡查提出的整改事项已全部整改，合格。
整改不完全、不到位，一般不合格。
未整改，严重不合格。
现场查看
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
2..9学生奶管理规定
企业具有自有奶源，不使用复原乳，且产品质量符合标准要求，食品标识符合学生奶规定要求，合格。
企业具有自有奶源，有使用复原乳现象，标识不规范，严重不合格。
查看标识
现场询问
□合格□
□严重不合格□
2．10其他法律法规及文件要求
其他法律法规及文件要求已按规定执行，合格。
部分执行，一般不合格。
未执行，严重不合格
查阅文件
查阅记录
查阅证票
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
3
企业诚信机制建立
3．1诚信经营，垂范自律，杜绝和唾弃搀杂使假、以次充好、以假充真。
企业在许可有效期内，持续符合法定要求，质量稳定合格，无不良记录，合格。
企业个别方面存在缺陷，需要完善，一般不合格。
有主动故意违法行为的，严重不合格。
现场查看
查阅证明
查阅记录
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
3．2奶制品标识真实，不欺诈，不销售过期变质产品，价格合理，公平交易，维护市场良好秩序。
企业在许可有效期内，持续符合法定要求，质量稳定合格，无不良记录，合格。
企业个别方面存在缺陷，需要完善，一般不合格。
有主动故意违法行为的，严重不合格。
现场查看
查阅证明
查阅记录
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
3．3企业倾听消费者意见，欢迎社会监督，认真做好售后服务，发现缺陷产品及时召回，并依法赔偿相应损失和承担相应责任。
及时受理并妥善处理消费者投诉的，合格。
存在不足，需要完善的，一般不合格。
符合要求，严重不合格。
座谈了解
查阅文件
查阅记录
电话回访
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
3．4认真对待投诉举报问题的调查处理，对于情况属实的投诉举报问题应积极配合有关部门妥善进行解决。
近一年内无重大投诉举报或妥善解决投诉举报问题，合格。
处理投诉举报问题存在不足，一般不合格。
当年度出现情况属实的重大投诉举报，或处理投诉举报严重不力，严重不合格。
座谈了解
查阅文件
查阅记录
□合格□
□一般不合格□
□严重不合格□
自评
结论
企业检查组根据《乳品质量安全监督管理条例》、《食品质量安全市场准入审查通则》、《乳制品生产许可证审查细则》、《乳制品企业良好生产规范》及有关法规文件，于 年 月 日至 年 月 日对该企业进行了核查，共计查出：
合格项 项， 严重不合格项 项，一般不合格项 项。
经综合评价，本企业的自评结论：
□合格 □基本合格 □不合格。
企业自查人员（签名）：
负责人（签名）：
年 月 日（章）
核查
结论
核查组根据《乳品质量安全监督管理条例》、《食品质量安全市场准入审查通则》、《乳制品生产许可证审查细则》、《乳制品企业良好生产规范》及有关法规文件，于 年 月 日至 年 月 日对该企业进行了核查，共计查出：
合格项 项， 严重不合格项 项，一般不合格项 项。
经综合评价，该企业的核查结论：
□合格 □基本合格 □不合格。
核查人员（签名）：
核查组长（签名）：
年 月 日
企业意见：
负责人（签名）：
年 月 日（章）
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