证券从业资格考试法律法规考前练习题10doc.docx
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证券从业资格考试法律法规考前练习题10doc
2019证券从业资格考试法律法规考前练习题10
2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题10
1、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。
A、股票型基金
B、债券型基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
正确答案：
C
在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。
2、目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A、实业
B、未上市企业股权
C、国内依法公开发行上市的证券
D、商品期货
正确答案：
C
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
3、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
正确答案：
A
在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
4、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A、金融远期合约
B、金融期货合约
C、金融现货合约
D、金融期权合约
正确答案：
A
这是金融远期合约的定义。
5、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A、中国人民银行
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、证监会
D、银监会
正确答案：
A
交易中心是中国人民银行直属事业单位。
6、我国证券投资基金财产的投资组合（）公告一次。
A、每月
B、每半年
C、每季度
D、每周
正确答案：
C
我国证券投资基金财产的投资组合每季度公告一次。
7、（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A、基金份额净值
B、基金资产总值
C、基金负债总值
D、基金资产净值
正确答案：
A
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
8、下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。
A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C、向特定对象发行证券累计超过200人的
D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
正确答案：
D
AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。
9、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。
A、股东权利
B、股东义务
C、管理者权利
D、股权激励
正确答案：
A
实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
10、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）。
A、10亿元
B、12亿元
C、13亿元
D、15亿元
正确答案：
B
证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。
11、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）检查一次。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正确答案：
B
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
12、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
A、投资总额
B、出资比例
C、权益大小
D、类型
正确答案：
B
封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。
13、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。
（1）支付职工工资和劳动保险费用。
（2）支付清算费用。
（3）缴纳所欠税款。
（4）清偿公司债务。
（5）按股东持股比例分配剩余资产。
A、
（1）
（2）（3）（4）（5）
B、
（2）
（1）（3）（4）（5）
C、（3）
（2）
（1）（4）（5）
D、（3）
（1）
（2）（4）（5）
正确答案：
B
《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
14、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A、非系统性风险
B、市场风险
C、系统性风险
D、非市场风险
正确答案：
C
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
15、下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
正确答案：
B
债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。
16、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A、银行同期贷款利息
B、银行同期存款利息
C、银行同期贴现利息
D、银行同期拆借利息
正确答案：
B
《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。
17、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于（）人民币。
A、10亿元
B、20亿元
C、50亿元
D、60亿元
正确答案：
D
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
18、公司债券此相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、财务风险
正确答案：
B
不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。
19、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A、分为综合类和经纪类
B、分为创新类和规范类
C、按照业务类型
D、按照规模不同
正确答案：
C
我国《证券法》规定了对证券公司按照业务类型进行管理。
20、为了特定的政策目标而发行的国债是（）。
A、特别国债
B、长期建设国债
C、专项债券
D、财政债券
正确答案：
A
考察特别国债的概念。
21、ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A、一级市场，二级市场
B、二级市场，一级市场
C、场内，场外
D、场外，场内
正确答案：
A
ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。
22、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A、[0.1]
B、[0.15]
C、[0.2]
D、[0.5]
正确答案：
A
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
23、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
正确答案：
A
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（试点初期一般要求满18个月以上）。
24、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。
A、[200%]
B、[300%]
C、[500%]
D、[6
正确答案：
C
证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。
1、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：
D
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
2、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：
C
《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
3、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：
D
证券经纪业务的禁止行为包括：
（1）不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。
（2）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。
（3）不得侵占、损害客户的合法权益。
（4）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
（5）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
（6）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
（7）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
（8）不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。
（9）不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
（10）不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。
（11）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
4、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。
Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A、ⅠⅢⅣ
B、ⅠⅢ
C、ⅡⅣ
D、ⅡⅢ
正确答案：
B
ⅠⅢ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，ⅡⅣ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。
5、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：
B
《中华人民共和国公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。
有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：
董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。
6、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：
A
IV项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
7、关于基金份额持有人，以下描述错误的是（）。
Ⅰ.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用Ⅱ.基金份额持有人是基金投资收益的受益人Ⅲ.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议Ⅳ.基金份额持有人是基金公司的出资人
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：
B
本题考查基金份额持有人的内容。
8、下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：
B
根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：
证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
9、下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：
C
II项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
10、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
正确答案：
A
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
11、下列属于基金份额持有人权利的是（）。
Ⅰ.分享基金投资收益Ⅱ.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料Ⅲ.确定基金收益分配方案Ⅳ.按规定要求召开基金份额持有人大会
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：
C
基金份额持有人享有以下权利：
分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。
12、下列选项中，（）属于道德与法律的区别。
Ⅰ.表现形式不同Ⅱ.内容结构不同Ⅲ.调整手段不同Ⅳ.调整对象不同
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：
D
道德与法律的区别：
表现形式不同、内容结构不同、调整范围不同、调整手段不同。
13、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：
C
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：
（1）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。
（2）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
（3）利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。
（4）挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
（5）在基金销售过程中误导客户。
（6）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
14、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案：
A
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。
（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
（3）被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。
（4）未通过证券从业人员年检。
（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
（6）其他情形。
15、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案：
D
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
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