ISO45001内审检查表表格文件下载.xls

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6以顾客为关注焦点询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

7方针5.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。

询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？

8组织的岗位、职责和权限5.3查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？

职责和权限如何得到分派、沟通和理解？

询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。

9员工协商和参与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？

询问员工代表协商和参与的内容？

10应对风险和机遇的措施总则6.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？

应对风险和机遇的措施包括哪些？

如何整合并实施这些措施？

如何评价这些措施的有效性？

11环境因素查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？

重要环境因素的评价准则是否有文件化？

重要环境因素的评价是否合理？

12危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？

是否对危险源进行风险评价？

风险评价是否充分？

是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价13合规义务6.1.3了解合规义务的获取渠道；

查看“合规义务清单”，确认清单完整性？

相关合规义务是否进行发放？

抽查发放记录；

询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。

14措施的策划6.1.4询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？

确认控制措施的合理性。

序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG15目标及其实现的策划6.2询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？

目标覆盖了哪些部门和职能？

询问负责人，如何实现部门的目标？

如何对目标进行监视和测量？

查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？

16变更的策划询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？

当发生更改时如何进行策划和实施？

考虑哪些相关影响因素？

17资源总则7.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？

现有的资源有哪些约束？

可能需要外部提供的资源有哪些？

18人员询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？

查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？

如何得到这些人员？

提供的人员是否满足需求？

19基础设施询问和实地观察，了解基础设施总体情况，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？

查设备设施台账、维修和维护保养相关规定及记录，确认是否满足过程运行的需求？

尤其检查特种设备管理情况。

20过程运行环境实地观察，询问了解运行环境总体情况，查相关规定，确认公司管理体系过程运行环境如何？

是否满足过程运行的需要？

序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG21监视和测量资源询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？

是否满足监视和测量的需求？

查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？

是否按计划实施校准和检验？

查看相关的校准或检定报告。

现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？

测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？

22知识询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？

这些知识如何获得？

如何应用？

是否得到保持和更新？

23能力7.2询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？

如何评价其控制下的人员具备所需的能力？

是否建立员工绩效考核制度并实施？

为获取所需能力采取了哪些措施？

查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。

24意识7.3抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？

是否清楚自己部门管理目标？

是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？

25信息交流7.4询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？

沟通的内容包括哪些？

沟通的内容是否完整？

沟通是否及时？

26形成文件的信息总则7.5.1查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？

是否满足标准和公司体系运行的要求？

序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG27创建和更新7.5.2询问负责人，了解体系文件是如何识别的？

文件的形式有哪些？

评审和批准的流程如何？

检查相关文件评审记录。

28形成文件的信息的控制7.5.3询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？

实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？

是否存在泄密情况？

记录是否有涂改？

29运行策划和控制8.1.1/8.1.2询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？

如何对风险和机遇进行控制？

是否有按照策划的要求实施？

30产品和服务的要求8.1.1/8.1.2询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？

哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？

确定的产品（服务）要求包括哪些？

是否考虑了适当的合规义务要求？

抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？

合同的变更时是如何处理的？

31产品和服务的设计和开发8.1.1/8.1.2询问负责人，设计开发的过程如何？

各阶段的输出包括哪些？

抽查设计开发的相关记录，确认设计开发是否按流程实施？

如果不适用则审核其合理性。

是否考虑了生命周期的观点，提出了哪些环境要求？

序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG32外部提供过程、产品和服务的控制8.1.1/8.1.2/8.1.4询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包括哪些？

对这些外部供方分别如何控制？

是否进行了调查、评价和持续的监视？

查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？

抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？

如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求？

如何对其进行控制？

33生产和服务提供的控制8.1.1/8.1.2查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？

是否按作业要求进行实施？

人员资格是否满足要求？

设备运作是否正常？

设备是否得到维护和保养？

工作环境是否符合要求？

对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？

采取了哪些措施节约材料和能源？

环境治理设施包括哪些？

运行是否正常？

污染物排放和控制是否符合要求？

查危险废弃物回收处理的转移清单。

对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？

提供了哪些个人防护资源？

人员是否正确佩戴个人防护用品？

危险源控制的效果如何？

34标识和可追溯性产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？

如何实现追溯？

35顾客或外部供方的财产顾客财产或外部供方财产有哪些？

如何保护？

序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG36防护对产品的防护措施有哪些？

防护是否有效？

37交付后的活动交付前是否经过自检？

交付后的活动有哪些？

是否按合同要求提供售后服务？

38更改控制8.1.3生产服务过程是否发生变更？

变更是否已经得到授权？

39产品和服务的放行询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？

查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？

检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？

放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？

40不合格输出的控制询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？

在什么情况下使用？

检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？

41应急准备和响应8.2询问负责人，识别的紧急情况有哪些？

建立了哪些应急预案？

是否充分？

现场观察，确认进行了哪些应急准备？

配备了哪些应急资源？

检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？

应急预案是否得到及时评价和更新？

询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？

序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG42监视、测量、分析和评价总则9.1.1询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？

是否覆盖了以下内容：

内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？

43顾客满意询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？

抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？

调查结果如何？

其它顾客满意信息有哪些？

是否对这些信息进行了分析和评价？

哪些改进机会？

44合规性评价9.1.2询问负责人，是否参与了合规性评价？

检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？

评价结果如何？

是否有不合规项？

是否采取必要的纠正措施？

45分析与评价询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？

评价的内容包括哪些？

是否覆盖:

产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？

评价的结果如何？

46内部审核9.2检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？

策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？

公正性是否受影响？

不符合是否得到及时的纠正？

采取的纠正措施是否有效？

序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG47管理评审9.3检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？

输入内容是否充分？

提出了哪些改进措施？

是否得到贯彻执行？

48改进总则10.1询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？

49不合格和纠正措施10.2询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？

若有，采取了哪些纠正和纠正措施？

检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？

是否对措施的有效性进行了验证？

对有效的措施是如何处理的？

50持续改进10.3询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？

采取了哪些措施ISO45001ISO45001内内审审检检查查表表负责人:

序号内容ISO45001检查内容审核证据和不符合事实的描述符合情况OKNG