质量环境安全体系检查表.docx
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质量环境安全体系检查表
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
1
是否了解知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性，了解是如何将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织成员的。
Q:
5.1/5.2
E/043.2
面谈查看评审记录。
2
管理方针、管理目标是否被全体员工理解和贯彻、实施？
管理方针的适宜性、有效性、管理目标是否量化考核？
Q:
5.3/5.4
E/042
询问采用何种措施和方法保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中。
3
总经理/管理者代表
职责、权限是否得到规定？
管理体系的有效性沟通是怎样进行的？
是否任命管理者代表？
Q:
5.5.1/5.5.3
E/044.1
查组织结构图、质量职能分配表、部门冈位责任制以及有关文件，如何提供畅通的沟通渠道。
查阅管理者代表任命书。
4
管理评审是否按规定定期开展？
做了哪些管理评审的准备工作，评审输入的内容是否完整。
Q:
5.6
E/O:
4.6
查看评审记录（包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告），确认是否总经理亲自主持，
管理评审的输出是否明确，是否有对管理体系运行的评价及采取改进的措施。
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
5
管理保证体系有效运行是否配置相应的资源？
Q61/6.2
E/044.1
问询是否配备足够的资源，有多少人员监视测量设备？
组织是否规定了提供资源的途径。
与质量有关的人员是否进行培训。
如何进行人员补充？
设施、设备更新如何实施？
工作环境是否适宜。
6
总经理/管理者代表
询问管理者代表，是如何进行内部审核的，是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。
策划是否符合要求。
内审贝是否经过培训，有无资格证明。
Q:
8.2.2
E/045.4
查阅最近1-2次内审记录及审核报告，检查记录（审核实施计划、检查、不合格报告等）和审核报告是否完整和规范。
审核员是否独立于被审核部门。
是否对不合格项原因进行分析，采取了纠正措施、并按期完成。
实施效果是否进行了验证，有无记录。
7
持续改进是否涉及到各层次。
管理方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整质量目标；审核的结果是否能表明有持续改进，是否包括日常进项目和重大改进项目
Q:
8.5.1
E/043.4
查看管理评审报告的输出中是否有持续改进的内容，纠正和预防措施的实施是否体现持续改进。
重大项目的持续改进作了明确制订改进计戈V。
。
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
1
发展规划部
1、部门在公司中的作用是什么？
2、询问部门人员，是否了解其自己的职责的权限，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
Q:
5.5.1
E/041
询问
2
3
询冋部们有无保证人员能力的文件规疋（包括评价、考核、培训方面的）？
在相关部门检查这些规定是否得到贯彻？
部门的人员是否确实能够胜任工作？
Q:
6.2
E/044.2
查阅相关文件及年度培训计划的执行情况，抽查3-5份冈位的培训记录
4
询问部们是如何识别工作环境因素、危险源并进行有效管理的？
Q:
6.4
E/043.1
现场检查工作环境管理的有效性以及环境
5
如何开展培训工作的，培训需求是否明确。
Q:
6.2.2
E/O:
4.4.2
检查：
1对质量有影响的人员是否均纳入培训之中。
2对从事特殊工种的人员是否规定资格认定。
3是否对培训工作配备了足够的资源，包括培训的硬件、及称职的培训人员。
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
1
后
是否了解公司管理方针、目标、，是否明确本部门的管理职责及管理体系中的作用？
Q:
5.3/5.4.1
/5.5.1
E/041
问询、查阅管理手册和程序文件
2
勤
产品符合要求所须的基础设施是否给予提供并得到了有效维护？
现场工作环境的管理是否满足规定要求？
Q63/6.4
E/044.1
现场观察
3
部
是否有采购合冋？
是否对供方进行了选择及评价准则？
Q:
7.4.1
E/O:
4.4.6
查相关合同和记录
4
是否有采购文件，采购文件是否得到了评审？
是否签定供货合同或协议？
Q:
7.4.2
E/O:
4.4.6
查采购文件是否规范以及相关合同或协议
是否提供了符合产品生产要求的设备，设备是否得到有效的维护？
Q:
7.5.1
E/O:
4.4.6
现场观察，检查设备维护计划。
抽查3-5份设备保养维护记录
5
监控设备是否受控，是否按期进行维护
Q:
7.6
E/045.1
查阅监控设备登记表，抽
1-3种监控设备与实际核对，以证实是否按期维护、保养、鉴定。
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
1
总
经
办
是否了解公司管理方针、目标，是否
明确本部门的管理职责以及为实现
目标是如何贯彻实施的？
Q:
5.3/5.4.1/
5.5.1
E/042/4.4.1、
询问
2
文件是否满足完整性、有效性的管理要求以及执行情况。
Q42.2/4.2.3
E/O:
4.4.4
询问文件管理状况并检查
a、“文件归档清单”是否完整、清晰。
b、文件发放是否进行编号和作详细记录。
C、是否有识别文件修订状态的控制清单。
d技术文件、图纸更改是否有更改通知单并予以标出。
e文件是否存在未被授权的修改。
f外来文件是否得到控制。
文件是否得到了定期评是否将作废文件从使用现场撤离。
j是否存在多版文件并存的状况。
3
部门是否对工作区域的环境因素识别、危险源辨识并进行评价。
Q:
6.3
E/O:
4.3.1
检查重要环境因素和重大风险
清单控制评价表及相关记录
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
4
总
经
办
合规性评价的执行情况
Q:
8.2.3
E45.2
询冋获取法规的渠道、途径，检查评价记录。
5
产品存档是否有明确的产品标识和管理状态标识，产品标识是如何规定的？
帐、物是否相符？
Q:
7.5.3
E/044.6
现场观察，对照文件台帐，抽查
3-5种产品帐、、物是否相符以及产品标识状况。
6
产品在内部周转、库存及交付过程中是否有防护措施？
Q:
7.5.5
E/O:
4.4.6
现场观察，查看相关规定和记录
7
是否有管理方案，以及如何体现持续改进的？
Q:
8.5.1
E/O:
4.4.6
8
事件、事故、不符合情况及其处理
Q:
8.5.2/8.5.3
E/O:
4.5.2
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
1
项目部
是否了解管理方针、目标，是否明确自己的职责和在管理体系中的作用？
是否建立本部门管理目标？
Q:
5.3/5.5.1/
5.5.1
E/042/4.4.1
问询、查阅管理手册和程序文件、部门管理文件
2
文件是否得到了有效控制？
Q:
4.2.3
E/O:
4.4.5
抽查3-5份文件，查看文件的控制情况
3
记录是否按规疋得到J有效控制？
Q:
4.2.4
E/O:
4.5.3
抽查3-5份设备验收记录
4
产品或项目是如何进行策划的？
Q:
7.1
E/O:
4.4.6
查“项目设计开发方案”中
阶段划分、人员的分工、、资源配置、职责规定、
计划批准和修改等情况。
5
与产品有关的要求是否得到确定？
Q:
7.2.1
E/O:
4.4.6
查有无与法律、法规、合同、等相矛盾和含糊不清的文件，矛盾与含糊不清之处是否解决。
6
设备能力是否按规定验证，是否有设备认可记录？
7.5.2
查相关记录
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
7
信息在内部是如何沟通协调
Q:
5.5.3
E/044.6
查阅1-3份不同部门互提条件或信息文件。
不同设计组之间互提条件和
信息是否形成文件加以传递。
8
项
目
设计开发输入、输出及评审是否按规定执行
Q:
7.3
E/O:
4.4.6
查看项目实施情况表其内容是否完整，是否考虑了顾客要求和法律、法规要求。
相关部门的人员是否在适当的阶段参加了评审，评审结果及跟踪措施是否进行了记录。
9
部
是否签订合同或协议，合同是否规定了与产品或服务有关的要求，是否能够及时交付文件？
Q:
7.2.1/7.5.1
E/O:
4.4.5
查阅合冋，口头定货是否有电话记录和传真确认件及供货记录
10
对合同是否进行了合同评审？
Q:
7.2.2
E/O:
4.4.6
查阅合同评审记录
11
标识和可追溯性的执行情况
Q:
7.5.3
E/O:
4.4.5
抽取1-3个有追溯性要求的产品进行溯，看其是否保持唯一性标识，是否做了记录，是否能够达到追溯的目的
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
11
项目部
部门对预防措施的实施是如何执行的。
Q:
7.2.3
E/044.6
问询如何利用信息分析、发现不合格的潜在原因？
哪些部门参力口？
是否针对不合格的潜在原因采取预防措施，是否进行了跟踪记录，其结果如何。
12
用户的投诉是否得到了及时的处理？
Q:
7.2.3
E/O:
4.4.6
查顾客的来电、来函、传真件投诉的相关记录，检查投诉内容是否传递相关部门
13
对顾客的财产是如何管理的
Q:
7.5.4
E/O:
4.4.6
查合同及相关记录
14
是否按规定对顾客满意度进行了调查？
对顾客满意度的调查是否进行了量化统计分析？
Q:
8.2.1/8.4
E/O:
4.4.6
查阅1-3份顾客满意度调查记录
15
不合格处理是否按文件规定执行
Q:
8.3
E/044.5
抽查3-5项不合格产品处置记录，检查是否有评审和处置人签字，是否按评审后的决定进行处置；不合格品纠正后是否重新验证？
查看记录准确真实情况，是否注明不合格品发生时间、有关数量等。
序号
部门
检查内容
审核条款
检查方法
检查结果
1
2
3
4
5
升级会员 