北交所邮币交易平台经纪会员管理办法Word文件下载.docx

北交所邮币交易平台经纪会员管理办法Word文件下载.docx

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（一）依据交易平台相关管理规定进行邮币挂牌交易的市场渠道开发和推广

（二）配合运营合作方开展邮币挂牌交易推广活动，协助交易用户办理开户交易手续

（三）为交易用户提供邮币挂牌交易方面的咨询、培训

（四）配合运营合作方完成邮币挂牌交易活动推介

（五）可开设营业网点，从事网点分支服务。

第五条经纪会员在从事邮币挂牌交易过程中禁止发生以下行为

（一）在邮币挂牌交易过程中，代理交易用户操作

（二）从事非法集资等违法活动

（三）泄露交易用户的交易信息，利用交易用户信息牟利

（四）未经运营合作方许可，以交易平台的名义组织宣传、投放广告或进行其他形式的营销活动

（五）其他违法违规或者违背交易平台相关管理规则的行为。

第三章经纪会员的授予

第六条申请成为交易平台经纪会员，应具备下列条件

（一）须为依法设立并合法存续的法人或其他组织

（二）具有良好的市场业绩和商业信誉，近三年内无重大违法违规行为

（三）承诺遵守交易平台及相关业务规则

（四）交易平台要求的其他条件。

第七条申请成为交易平台，须遵照如下流程

（一）提交申请

进入交易平台网站，下载《北交所邮币交易平台经纪会员资格申请表》及《北交所邮币交易平台经纪会员管理后台登录申报表》，真实、准确、完整地填写后，连同以下材料一起提交给运营合作方

1、《企业法人营业执照》副本复印件、《组织机构代码证》复印件或其它相关主体证明文件复印件

2、公司简介一份

3、税务登记证（副本）复印件一份

4、法定代表人、经办人及联系人的身份证明复印件一份

5、经办人委托授权书原件及经办人身份证复印件一份

6、联系人授权委托书原件及联系人身份证复印件一份

7、申请成为交易平台经纪会员的申请书三份。

（以上所有材料均需加盖公章）

运营合作方将在收到申请材料后三个工作日内予以审核确认。

（二）签订协议

通过审核后，运营合作方将以邮件、短信或电话等方式进行通知，申请机构应在接到运营合作方通知后的一个工作日内与运营合作方签订《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》。

（三）开通服务

运营合作方将与申请机构签订的《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》提交金马甲备案后，由金马甲将《北交所邮币交易平台经纪会员管理后台登录申报表（回执）》返回给申请机构，并开通申请机构作为交易平台经纪会员的管理后台权限。

第四章经纪会员管理机制

第八条经纪会员发展计划

为促进经纪会员的有序发展和良性竞争，保护经纪会员的利益，经纪会员实行席位制。

经纪会员区域分布基本原则为

（一）各直辖市及深圳市发展经纪会员数量不设限制

（二）各省会城市及计划单列市发展不超过10家经纪会员

（三）其他各城市发展不超过5家经纪会员。

第九条交易平台有权对经纪会员收取席位费及年度管理费，具体收费标准以交易平台发布的公告为准。

第十条经纪会员旗下交易用户开户认定原则

（一）在经纪会员营业网点现场签订《开户协议》，开立交易帐户的交易用户

（二）在经纪会员营业网点现场签订《转户协议》的交易用户。

交易用户转户手续为

1、交易用户须向原经纪会员营业网点提交转户申请，开具《转户确认单》

2、交易用户凭借《转户确认单》选择其他经纪会员，签订《转户协议》

（三）经纪会员须将与交易用户签订的《开户协议》或《转户协议》提交授权运营方备案，作为交易用户开户认定的依据。

第十一条经纪会员资格撤销

（一）经纪会员在从事邮币挂牌交易过程中若出现下列情形之一的，授权运营方有权撤销授权服务机构资格

1、从事非法代理交易业务

2、从事非法集资活动

3、利用交易用户信息谋取利益的

4、未经授权运营方许可，向交易用户收取本办法或《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》约定费用以外的其他费用

5、借交易平台之名，损害交易平台形象及信誉

6、向交易用户作获利保证或承诺共担风险的

7、违反本办法、交易平台相关交易规则、规定及法律、法规和其他相关规范性文件的

8、违背其与授权运营方签署之《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》等相关协议约定，且在授权运营方书面通知的合理期限内未采取纠正措施的。

（二）经纪会员接到授权运营方撤销其经纪会员资格的通知后，应当在接到通知后10个工作日内完成下列事项

1、结清在交易平台的全部债权与债务

2、退还与授权运营方签订的相关法律文件

3、按合租运营方规定应当办理的其他事项。

被撤销经纪会员资格的，授权运营方将通知金马甲在交易平台发布公告进行公示并删除该经纪会员的有关信息，终止其与合作关系。

被撤消经纪会员资格的机构已经交纳的席位费和年度管理费归交易平台所有，不予退还。

因为被撤销经纪会员资格的机构的行为给交易平台带来其他损失的，金马甲和授权运营方保留进一步追究其法律责任的权利。

第十二条经纪会员主动申请终止其经纪会员资格

发生如下情形时，未涉及上述

第十一条情形的经纪会员可主动提出书面申请终止其经纪会员资格，经授权运营方确认后，可终止其经纪会员资格

（一）《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》到期不续约协议到期后未续约的，经纪会员资格自动终止。

经纪会员应于协议有效期满后5个工作日内向授权运营方提交书面申请授权运营方在收到经纪会员书面申请的5个工作日内通知金马甲在交易平台公示不再续约的经纪会员信息，公示期为一个月经纪会员未按照前述约定向授权运营方提交书面申请的视为不再续约，授权运营方将于协议有效期满5个工作日后通知金马甲在交易平台公示该不再续约的经纪会员信息，公示期为一个月。

若公示期间市场无投诉反馈且经纪会员无拖欠交易平台相关费用之情形的，公示期结束后的5个工作日内，授权运营方通知金马甲在交易平台发布公告进行公示并删除该经纪会员的有关信息，正式终止其合作关系。

（二）中途申请终止其经纪会员资格经纪会员因特殊原因确需在《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》期间内终止其资格的，可以向授权运营方提出终止其资格的书面申请。

授权运营方在收到经纪会员书面申请的5个工作日内通知金马甲在交易平台公示不再续约的经纪会员信息，公示期为一个月。

经纪会员根据上述约定终止其经纪会员资格并经授权运营方书面核准终止其资格的，金马甲在公示期结束并确认无投诉、无拖欠费用的情况下，按照以下情形对其缴纳的费用予以返还

（一）经纪会员提出书面申请终止其经纪会员资格时获得经纪会员资格为一年以下的

（含一年，以经纪会员首次签订《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》生效时间到提出书面申请时间计算），金马甲无息返还其缴纳席位费的60%，年度管理费不予退还。

（二）经纪会员提出书面申请终止其经纪会员资格时获得经纪会员资格为二年以下的

（含二年，以经纪会员首次签订《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》生效时间到提出书面申请时间计算），金马甲无息返还其缴纳席位费的30%，年度管理费不予退还。

（三）经纪会员提出书面申请终止其经纪会员资格时获得经纪会员资格为三年以下的

（含三年，以经纪会员首次签订《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》生效时间到提出书面申请时间计算），金马甲返还其缴纳席位费的10%，年度管理费不予退还。

（四）经纪会员提出书面申请终止其经纪会员资格时获得经纪会员资格超过三年的（以经纪会员首次签订《北交所邮币交易平台经纪会员合作协议》生效时间到提出书面申请时间计算），其缴纳的席位费和年度管理费金马甲均不予退还。

第十三条经纪会员有下列情况之一的，应当提前10个工作日向授权运营方提交书面报告

（一）变更法定代表人

（二）变更注册资本或股权结构

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式

（四）设立、合并或者终止营业网点

（五）变更营业网点、负责人或者经营范围

（六）经营状况发生重大变化

（七）发生30万元以上诉讼案件或经济纠纷

（八）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚

（九）交易平台要求报告的其他情况。

第五章附则

第十四条本办法未尽事宜，按照授权运营方与经纪会员签署的有关协议执行。

第十五条授权运营方依据本办法对经纪会员的授权，系授权运营方基于与金马甲合作运营交易平台对利用该平台提供服务之经纪会员的服务资格的审核确认，在任何情况下都不得将经纪会员理解为交易平台之代理人，更不得理解为交易平台对经纪会员的行为承担任何形式的责任。

经纪会员应以其自身名义独立提供相关服务，并对其行为独立承担法律责任。

第十六条本办法将根据交易平台的发展情况适时进行修改并通过交易平台以公告形式即时发布，修改内容于公告发布之日起五个工作日后生效。

第十七条本办法最终解释权归交易平台。

第十八条本办法自2014年2月26日起施行。

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