证券基础真题Word格式文档下载.docx
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C、全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
D、社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章
日经225股价指数是（
）编制和公布的。
A、东京证券交易所
B、日本大藏省
C、道-琼斯公司
D、《日本经济新闻社》
以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（
）分类。
A、3级
B、5级
C、6级
D、10级
按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（
A、股权类资产的远期合约
B、债权类资产的远期合约
C、远期利率协议
D、远期汇率协议
中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：
"
（
）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。
A、保险业金融机构
B、证券业金融机构
C、期货业金融机构
D、银行业金融机构
上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（
A、直接融资
B、间接融资
C、一级融资
D、二级融资
在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（
A、普通股
B、蓝筹股
C、红筹股
D、优先股
为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（
）进行资金和资产的托管。
A、发起人
B、金融机构
C、特定目的受托人
D、承销人
按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
金融期货一般不包括（
A、货币期货
B、利率期货
C、期权期货
D、股票指数期货
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（
A、负债形式
B、投资形式
C、融资形式
D、资产形式
我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（
）交存于公司。
A、资产证明
B、股东身份证明
C、股票
D、股东名册
证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（
A、有效控制
B、集中监控
C、第三方存管
D、统一存管
可转换公司债券的回售条件一般是（
A、公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
B、公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
C、公司股价在一段时间内连续偏离转换价格
D、公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（
）的补偿。
A、信用风险
B、利率风险
C、政策风险
D、通货膨胀风险
在ADR交易过程中，（
）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A、中央存托公司
B、托管公司
C、存券公司
D、存券银行
证券交易所应当建立（
），保证上市公司符合上市要求。
A、保荐人制度
B、上市推荐人制度
C、异常交易监控制度
D、退市制度
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（
A、终止其股票上市交易
B、对其股票交易做特别处理
C、暂停其股票上市交易
D、对其股票交易做退市风险警示
《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（
）直接确定发行价格。
A、初步询价
B、累计投标询价
C、静态市盈率
D、动态市盈率
赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（
A、保证公司资产的增值
B、保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
C、保证公司货币资金的增加
D、保证公司权益的增加
一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（
A、成长型基金
B、收入型基金
C、指数基金
D、平衡型基金
只能在期权到期日执行的期权属于（
A、看涨期权
B、看跌期权
C、欧式期权
D、美式期权
以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（
A、期限在15年以上
B、自发行之日起10年内不得赎回
C、自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权
D、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（
A、结构化金融衍生工具
B、金融互换
C、金融期权
D、金融期货
证券市场是指股票、债券、投资基金等（
A、有价证券的发行市场
B、有价证券的交易市场
C、有价证券发行与交易的市场
D、有价证券投资者博弈的场所
由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（
A、外国债券
B、龙债券
C、欧洲债券
D、亚洲债券
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（
）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A、募集金额
B、募集股数
C、净资产
D、票面总值
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（
）方式。
A、代销
B、包销
C、助销
D、自销
在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（
）的一种特殊情形。
A、远期掉期交易
B、现货交易
C、互换交易
D、期权交易
公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定（
）的重要基准。
A、存款利率
B、股票价格
C、股票面值
D、现金流量
证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（
）中用于保护证券投资者利益的资金。
A、证券市场系统风险
B、证券投资风险
C、上市公司风险
D、证券公司风险
我国《证券法》规定，因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是（
A、临时停市
B、技术性停牌
C、终止交易
D、停止清算
台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（
A、发行量加权股价指数
B、金融股发行量加权股价指数
C、电子股发行量加权股价指数
D、22种产业分类股价指数
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（
A、优先股票
B、记名股票或无记名股票
C、无记名股票
D、记名股票
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（
）正式运营。
A、1991年7月和1992年10月
B、1990年12月和1991年7月
C、1991年7月和1990年12月
D、1992年10月和1991年7月
我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（
）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易方式
B、非公开的集中交易方式
C、公开的分散交易方式
D、非公开的分散交易方式
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（
A、所有权
B、债权
C、索取权
D、管理权
在债券合约中未规定利息支付的债券是（
A、息票累积债券
B、零息债券
C、附息债券
D、浮动利率债券
我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（
A、公司股权结构的重大变化
B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C、公司的一般投资行为和购置财产的决定
D、上市公司收购的有关方案
以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（
A、固定收入型基金
B、股票收入型基金
C、成长型基金
）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A、国有股
B、法人股
C、社会公众股
D、外资股
股东大会是股份公司的权力机构，由（
）组成。
A、公司高级管理人员
B、全体员工
C、全体股东
D、持股5%以上的股东
基金托管费通常按（
）的一定比例提取。
A、基金资产净值
B、基金资产总值
C、基金资产市值
D、基金总收益
按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（
）由中国证券业协会正式颁布实施。
A、1999年7月1日
B、2006年1月1日
C、2000年1月1日
D、2009年1月19日
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（
）为代价而拥有了这种权利。
A、保证金
B、期权费
C、手续费
D、佣金
证券交易所上市证券的清算和交收由（
）集中完成。
A、证券登记结算公司
B、证券公司
C、证券营业部
D、上市公司
普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（
A、注册资本
B、银行存款
C、剩余资产
D、剩余资金
目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（
）规定。
A、《证券法》
B、《财政法》
C、《税法》
D、《预算法》
一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（
A、流动性强，风险相对较小
B、流动性强，风险相对较大
C、流动性差，风险相对较小
D、流动性差，风险相对较大
经基金资产估值后确定的（
），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A、基金份额净值
C、基金总产值
D、基金交易价格
多选题
金融债券的发行目的是（
A、筹资用于某种特殊用途
B、改变金融机构本身资产负债结构
C、提高被动负债
D、增加核心资本
正确答案共2个:
筹资用于某种特殊用途
|
改变金融机构本身资产负债结构
关于欧洲债券,以下说法正确的有（
A、欧洲债券市场以众多创新品种而著称
B、欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
D、欧洲债券是国际债券的一种
正确答案共3个:
欧洲债券市场以众多创新品种而著称
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
欧洲债券是国际债券的一种
证券公司主要业务包括（
A、证券投资咨询业务
B、证券资产管理业务
C、证券承销与保荐业务
D、担保业务
证券投资咨询业务
证券资产管理业务
证券承销与保荐业务
下列说法中，正确的是（
A、证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用
B、经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构，可以在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
C、证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场
D、证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息
证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用
证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场
证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息
按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（
A、可赎回优先股
B、不可赎回优先股
C、可转换优先股
D、不可转换优先股
可赎回优先股
不可赎回优先股
证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（
A、招揽投资者
B、协助办理有关开户手续
C、代理期货交易
D、协助期货公司向投资者发送结算单
招揽投资者
协助办理有关开户手续
协助期货公司向投资者发送结算单
随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（
A、债券的一般特征
B、凭证证券的特征
C、金融商品的职能
D、信用工具的职能
债券的一般特征
金融商品的职能
信用工具的职能
设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为（
A、甲=乙+丙
B、乙=甲+丙
C、丙=甲+乙
D、丙=甲-乙
甲=乙+丙
丙=甲-乙
下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的有（
A、证券交易所必须限定交易席位数量
B、会员转让席位必须经证券交易所审批
C、会员可以将部分席位以出租形式交由其他机构使用
D、调整普通席位数量，应当报中国证监会批准
证券交易所必须限定交易席位数量
会员转让席位必须经证券交易所审批
调整普通席位数量，应当报中国证监会批准
下列有关备兑权证的表述正确的是（
A、备兑权证通常不会增加股票公司的股本
B、备兑权证通常会增加股份公司的股本
C、备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
D、备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
备兑权证通常不会增加股票公司的股本
备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
金融期货的基本功能有（
）功能。
A、套期保值
B、价格发现
C、投机
D、套利
正确答案共4个:
套期保值
价格发现
投机
套利
在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（
A、可转换普通股票
B、可转换基金
C、可转换债券
D、可转换优先股票
可转换债券
可转换优先股票
机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（
）的特点。
A、投资资金来源分散而量小
B、可通过适当的资产组合以分散风险
C、收集和分析信息的能力强
D、只强调盈利
可通过适当的资产组合以分散风险
收集和分析信息的能力强
我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（
）等监管措施。
A、责令停业整顿
B、撤销经营证券业务许可
C、撤销
D、指令其他机构托管、接管
责令停业整顿
撤销经营证券业务许可
撤销
指令其他机构托管、接管
未上市流通股份中的发起人股份包括（
A、国家持有股份
B、境内法人持有股份
C、境外法人持有股份
D、境内上市外资股
国家持有股份
境内法人持有股份
境外法人持有股份
影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（
A、经济形势的变化
B、宏观经济政策的调整
C、清算方式的变化
D、供求关系的变化
经济形势的变化
宏观经济政策的调整
供求关系的变化
根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由（
）等组成。
B、商业银行
C、信托投资公司
D、工商企业
证券公司
商业银行
信托投资公司
金融期货与金融期权的不同之处包括（
A、盈亏特点不同
B、交易者权利与义务的对称性不同
C、履约保证不同
D、现金流转不同
盈亏特点不同
交易者权利与义务的对称性不同
履约保证不同
现金流转不同
可以作为证券发行人的机构主要包括（
A、政府和政府机构
B、公司
C、金融机构
D、慈善机构
政府和政府机构
公司
金融机构
根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（
A、投资价值研究报告应当由项目保荐代表人独立撰写并署名
B、不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
C、不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容
D、承销商可将投资价值研究报告提供给自身经纪业务客户
不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容
我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（
A、真实性
B、准确性
C、公平性
D、完整性
真实性
准确性
完整性
股票投资的收益主要由（
A、利息收入
B、股息收入
C、资本损益
D、股票卖出价格
股息收入
资本损益
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（
A、汇率风险
B、法律风险
C、财务风险
D、道德风险
法律风险
财务风险
道德风险
我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外（
A、减少公司注册资本
B、与持有本公司股份的其他公司合并
C、将股份奖励给本公司职工
D、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
减少公司注册资本
与持有本公司股份的其他公司合并
将股份奖励给本公司职工
股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
按照计息方式的不同，附息债券可细分为（
A、无息债券
B、息票累积债券
C、固定利率债券
D、
升级会员 