设备材料供应商管理办法.docx
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设备材料供应商管理办法
设备材料供应商管理办法
一、目的及适用范围
（一）目的
为加强对设备材料供应商的规范化、透明化管理，建立供应商长效进、出机制,合理供应商渠道布局,优化供应商结构，提高采购产品质量,降低采购成本，制定本办法.
（二）适用范围
1（本办法适用于对设备材料及修复产品供应商的准入和评价管理。
2（本办法所称设备材料及修复产品为公
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司生产、基建所需机电设备、备品备件、仪器仪表、油料、五金、交电、化工、有色、包装材料等物资及备件修复服务等。
二、职责
（一）市场部
1（市场部是设备材料类供应商准入和评价的归口管理部门，负责制订、完善设备材料类供应商准入、评价办法及审批流程。
2（负责供应商资质和基本条件的复审.
3（负责组织实施新增供应商现场考察和审核。
4（负责临时供应商准入的审批及供应商
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主数据的录入与维护.
5（负责组织合格供应商准入评审会议,建立合格供应商名册。
6（负责供应商评价资料收集和汇总，组织供应商季度评价、半年度评价、年度评审及不定期评审会议。
7（负责对供应商评价结果执行情况的检查.
8（负责临时供应商资料的保管和合格供应商资料的移交。
（二）机动设备部
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1（机动设备部是设备材料供应商的专业管理部门,负责组织实施供应商新产品试用（含进口物料的本土化）并出具试用效果评价报告。
2（负责修复产品供应商的资质初审和申报。
3（参与供应商现场考察、准入审查，参与新增临时供应商评审。
4（参与新增合格供应商准入评审。
5（负责提供修复产品供应商审批会议所需资质材料。
6（负责修复产品供应商资质及供货过程
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业绩评价，负责供应商产品生产使用效果的评价汇总及报告，参与供应商季度评价、半年度评价、年度评审及不定期评审会议。
7（负责修复产品合格供应商资料档案的保管。
（三）采购部门
1（负责新增供应商（不含修复产品）的申报和资质初审。
2（参与新产品试用、供应商现场考察和新增临时供应商评审.
3（参与新增合格供应商准入评审.
4（负责提供供应商（不含修复产品）审批
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会议所需资质材料。
5（负责供应商资质、供应商产品的交货期及供货过程业绩评价,参与供应商季度评价、半年度评价、年度评审及不定期评审会议.
6（负责合格供应商（不含修复产品）资料档案的保管。
（四）使用单位
1（负责新产品现场试用和效果评价。
2（负责供应商产品质量评价。
3（负责向机动设备部提供供应商产品（修复件）生产使用效果的评价报告。
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（五）监察审计部/纪委
负责采购（修复）全流程的监督，负责供应商、公司内部单位及人员弄虚作假等损害公司利益行为的查处。
三、供应商分类
供应商分为合格供应商、临时供应商、试用供应商三类。
（一）合格供应商是指经公司供应商审批程序批准合格的供应商.合格供应商按照等级分为战略供应商、A类供应商、B类供应商。
1（战略供应商:
战略供应商是指公司认
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为必要并签订了战略合作协议的供应商。
2（A类供应商:
A类供应商是指为公司提供成套设备、关键设备、重要设备的直供厂家，供货业务量大，业绩好，且所供产品在价格、产品质量、交货、服务、库存水平、产品设计等方面对公司有较大影响，并通过年度评审所确定的供应商。
3（B类供应商：
除战略供应商、A类供应商以外的合格供应商均为B类供应商。
（二）临时供应商是指：
（已通过供应商现场考察、产品试用、准入审批,产品使用尚处于供货考察期的供
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应商;
，（经招标中标的新供应商；
，（实施特殊、紧急采购须临时增加的供应商.
（三）试用供应商是指所供产品在公司没有使用业绩、产品处于试用期的供应商.
四、准入机制
（一）基本条件
1（依法成立并注册时间三年以上、注册资金两百万元人民币（其中修复类供应商注册资金100万元人民币）以上的企业法人，遵守国家法律、行政法规，具有健全的财务
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会计制度。
2（原则上国内产品供应商必须选择直供厂家,进口产品供应商必须为省级以上代理商或者国内一级代理商。
3（所提供产品符合国家或企业相关标准,并满足公司质量、环境、职业健康安全体系认证要求。
4（具有履行合同的生产条件、检测手段、专业技术能力。
5（财务状况良好，具有履行合同及提供完善、及时售后服务的能力。
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6（提供特种设备、备件、材料的供应商具有国家主管部门核发的生产、经营资质证书。
（二）供应商具体准入条件
供应商具体准入条件（附件1）设备材料类由采购部门负责拟定、修复类由机动设备部负责拟定并报市场部备案。
（三）准入原则
1（设备材料类
（1）具有提升公司产品质量、降低生产成本、延长使用寿命、减轻维护强度、提高运行可靠性、降低库存、提高供货效率等优
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势；
（2）因产品升级、技术改进而使用新设备,现有合格供应商不能满足公司要求;
（3）现有供应商所供产品不能满足公司生产工艺要求;
（4）现有合格供应商、临时供应商、试用供应商超出其现有产品供应范围进行供货。
2（设备材料修复服务类
（1）公司所属单位及内部支持企业不具备提供修复服务能力或修复服务达不到公司生产工艺要求;
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（2）因公司生产需要而必须采取外委修复方式。
3（按公司规定需进行试用（试验）的产品（含备件修复），必须经过在线试用（试验）合格.
4（合格供应商新增供货类别，发生工商登记变更事项，必须履行审批手续.
5（供应商实行总量控制、动态管理；新增合格供应商数量原则上必须少于淘汰供应商数量（采购数量增幅较大的除外）。
（四）新供应商准入申请提出
1（由采购部门归口提出供应商准入申
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请，采购部门根据采购计划需要，将《设备材料类临时供应商准入审批表》（附件2）经本部门领导审核后报市场部审批。
实施特殊、紧急采购须临时增加的供应商采购部门应在《设备材料类临时供应商审批表》中出具意见，市场部依此及时办理。
公司二级使用单位或部门推荐新供应商须经本单位主管领导和公司主管副总工程师审批后由采购部门负责申报,对推荐独家供应商的，由二级厂提出建议及理由经机动设备部审核，报公司主管设备副总经理审批。
2（新产品试用由机动设备部负责组织使
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用单位、采购部门签订《新产品、新供应商（含修复）试用协议》（附件3），并经公司主管副总工程师审批。
试用合格后，机动设备部出具《新产品、新供应商（含修复）试用效果评审表》（附件4）交采购部门，由采购部门根据采购计划归口报市场部。
（五）资质文件提交
申请准入的供应商资质文件由采购部门初审后提交市场部进行复审。
供应商资质文件包括:
1（企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证件。
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2（从事特种行业设备及备件生产、销售或服务的资质材料（生产许可证、经营许可证）。
3（从事产品代理供应商必须提供所代理生产厂家的书面授权委托文件;
4（所供产品特性及其他使用厂家供货业绩的证明材料。
5（具备签署商务合同的商务代表授权文件及身份证复印件。
（六）准入流程
供应商准入原则上须经过现场考察、供应商审批两个程序，需进行产品试用的，由
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机动设备部组织产品试用;特殊情况不予现场考察的,须经机动设备部同意;供应商取得临时供应商或合格供应商资格后采购部门方可与供应商签订采购订单。
1（试用供应商审批程序
（1）机动设备部对申请单位提出的试用申请在5个工作日内进行试用可行性初步审查后报采购部门、市场部备案;
（2）市场部根据需要组织采购部门、机动设备部、使用单位相关人员进行现场考察并提出现场考察评价意见;
（3）对拟进行产品试用的供应商，机动
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设备部在初审完成后5个工作日内组织采购部门、试用单位召开新产品试用审查会议,经机动设备部主管领导审核报公司主管副总工程师审批后，组织进行产品试用；试用期内不得签订采购订单，产品试用不合格,公司不支付试用所产生费用;
6个月或符（4）供应商产品试用期为3—
合试用协议规定的试用期要求。
试用期满后，由试用单位填报《新产品、新供应商（含修复）试用效果评审表》,机动设备部负责对使用效果评审并出具审核意见。
（5）经招标产生的新供应商的试用由机
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动设备部凭中标通知书组织相关单位试用.
2（临时供应商审批程序
（1）供应商新增由采购部门根据采购需要,将《设备材料类临时供应商审批表》经本部门领导审核后报市场部审批,由市场部进行临时供应商主数据维护，临时供应商进入供货考察期，考察期原则上不少于1个季度;
（2）产品试用合格的供应商凭《新产品、新供应商（含修复）试用效果评审表》由采购部门、机动设备部根据试用结论填写《设备材料类临时供应商准入审批表》报市场部
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审批，由市场部进行临时供应商主数据维护,临时供应商进入供货考察期，考察期原则上不少于1个季度;
（3）通过招标中标的新供应商由采购部门、机动设备部根据中标通知书填写《设备材料类临时供应商准入审批表》报市场部审批,由市场部进行临时供应商主数据维护，临时供应商进入供货考察期,考察期原则上不少于1个季度。
3（合格供应商审批程序
通过供货考察期的临时供应商向采购部门、机动设备部提出合格供应商准入申请，
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采购部门、机动设备部按季度填写《设备材料类合格供应商准入审批表》（附件5）报市场部，市场部每季度组织相关单位召开合格供应商准入评审会，经市场部审批后列入合格供应商名册报公司主管采购副总经理批准。
五、评价机制
（一）评价方式
1（合格供应商评价按得分及评价结果从高到低分为战略供应商、A类供应商、B类供应商。
供应商评价采取100分制，其中资质及供货过程业绩评价、产品生产使用效果评
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价分别占60分和40分（评价指标及分值设置见《设备材料类供应商评价实施细则》（附件6））.
（1）所供产品直接影响公司主线生产并已签订战略合作伙伴协议的供应商，在协议期内，均为战略供应商;
（2）平均得分75以上、所供产品为公司关键设备的重要部件或所供产品与公司生产关联度较高并经年度评审会评定的供应商为A类供应商；
（3）平均得分60—75分的供应商为B类供应商;
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（4）平均得分60分以下的为不合格供应商。
2（供应商评价按照评价频次分为季度评价、半年度评价及年度评价.
3（供应商评价按照评价内容分为资质及供货过程业绩评价和产品生产使用效果评价两部分，资质及供货过程业绩由采购部门负责评价，产品生产使用效果由生产使用单位报机动设备部负责汇总评价，各相关评审部门在评审打分后需附有评审依据和数据。
（二）评价流程
1（采购部门、机动设备部按季度将资质
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及供货过程业绩评价、产品生产使用效果评价汇总表的各项得分填报《设备材料类供应商供货业绩评价表》（附件7），在下季度开始的10个工作日前报市场部.
2（市场部将季度评价进行审核、汇总计算供应商的季度得分，按物资分类进行季度排名,季度排名作为对供应商半年度评价的计算依据。
3（市场部在每年7月15日前对供应商进行半年度评价，半年度评价对前两个季度的评价结果汇总后计算供应商的平均得分,按物资分类进行半年度评价排名.
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4（市场部在每年度结束后20个工作日内对季度评价进行汇总后计算供应商的年度平均得分，组织采购部、机动设备部、生产使用单位等相关部门评审确定下年度各级合格供应商，根据年度评价排名对各级供应商按比例实行升降级,排名前1-2名B类供应商升级为A类供应商，前1-2名A类供应商可以升级为战略供应商,至少后2名A类供应商降级为B类供应商，至少后2名B类供应商取消合格供应商资格。
根据年度评价结果对供应商实行动态优化调整,每年度优化调整比例原则上控制在10％-—15%.因年度评
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价不合格被取消供货资格的供应商在二年内禁止进入市场。
六、供应商激励与淘汰
（一）供应商日常优化淘汰机制
符合以下情况之一的供应商，立即取消供应商资格，并按公司有关规定进行处理：
（超出供应商的营业执照范围、代理证1
范围、质量管理体系认证范围、审批供货范围等进行供货.
2（不参加投标或者不报价的.
3（当次报价严重偏离市场价格30%以上.
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4（因产品自身原因低于承诺使用寿命20%以上.
5（供应商因自身原因在中标后不履行合同或其它严重不履行合同的行为。
6（交货期滞后且不采取积极措施,给公司生产造成影响的。
7（在材质、品牌、资质等方面弄虚作假的。
8（因产品自身原因导致重大设备故障的。
9（被取消资格后改头换面重新进入的。
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10（因触犯国家法律被工商、税务、司法等部门查处的。
（二）供应商激励机制
1（供应商订单根据产品质量及价格竞争力优先和供应商等级优先的原则进行选择,即优先选择产品质量及价格竞争力高的供应商，在产品质量及价格竞争力相同的情况下按照战略、优质、一般的优先次序选择供应商.
2（对年度评价排名前10名的战略供应商、A类供应商在货款结算、支付等方面给予一定优惠待遇。
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七、考核
（一）采购部门、使用单位及相关部门未按本办法规定要求和程序办理供应商准入手续，每项次扣责任单位1000元。
采购部门在供方名册外（指合格供应商、临时供应商）选择供应商供货,每次扣款2000元。
（二）对供应商资质审查不严，每出现一次差错扣责任单位500元。
未按时报送评价表或提供不真实报表，每次扣责任单位500元。
（三）未按规定召开供应商准入、评价会议，每次扣责任单位500元。
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（四）未及时出具生产试验报告、资质及供货过程业绩评价表、产品生产使用效果评价表,每项次扣责任单位500元;报表出现差错每项次扣责任单位100元。
（五）未及时提交考察报告或提交与事实不符的考察报告，每次扣责任单位1000元；未按供应商评价会议意见及时取消供应商资格，每次扣责任单位2000元。
（六）与供应商相互勾结或串通给公司利益造成损失的，对责任人及相关单位按照《职工奖惩办法》及公司相关规定进行处罚。
（七）其他违反本办法有关规定的责任
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单位每次扣500元,相关责任人每次扣200元。
八、附则
本办法自发文之日起执行，原《设备材料供应商管理办法》同时废止，由市场部负责解释。
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