4008问题汇总Word文件下载.docx
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2、第三方存管
什么是客户交易结算资金第三方存管？
指券商将投资者的交易结算资金（保证金）委托商业银行单独立户进行存管，存管银行按照法律法规要求，负责完成投资者的资金存取，交易结算资金帐户与银行存款帐户之间的封闭式资金划转．
办完第三方后交易有什么影响？
第三方存管后客户进行证券交易的方式，品种，渠道等无任何变化．
如何选择第三方银行？
客户可按照自己的意愿自主选择第三方存管银行，但应注意由于第三方存管＂封闭式银证转帐＂的特点，一个证券交易结算资金帐户只能绑定一家银行作为存管银行，不能同时选择多家银行．
办理第三方存管的手续（未开户的）？
1.投资者带着身份证券营业部开立资金账户.
2.资金账户开户手续输完毕后,投资者签署<
<
第三方存管协议>
>
并办理预指定存管银行手续.
办理第三方存管的手续（已开户的客户）？
1.客户携带身份证,资金账户卡,（机构客户还需携带授权代理人本人的身份证,经法定代表人签字并加盖公章的<
法人授权委托书>
）到开户营业部签署<
客户交易结算资金第三方存管协议书>
简称<
客户第三方存管协议书>
.
2.证券营业部柜台人员为客户办理预指定存管银行手续
3.预指定存管银行成功后,客户携带相关证件,银行存折或卡,预指定存管银行业务凭证,<
客户联和银行存联到存管银行营业网点办理第三方存管签约确认手续,开通银证转账
Ｂ股是否需要办理第三方存管？
不需要．第三方存管只是针对人民币资金．
如何变更存管银行？
需要先将保证金帐户中的资金全部转出，使资金余额为零，然后在第二个营业日到券商营业部办理变更手续．
如何变更银行帐户？
若要更换同一存管银行的银行帐户，直接到存管银行办理即可．
Ｑ如果过了最后办理第三方存管业务的期限会怎么样？
客户需亲自持有效证件和法律文件到上海和深圳登记结算分公司去办理账户的解冻和重新启用手续
签约当日可以办理解约吗？
不可以，签约当日办理销户后，第二个交易日才能办理解约．
办理第三方存管券商代码是什么？
建设银行代码为：
078其他银行为13690000
3、其他普通业务
开立账户的步骤及办理时间
投资者认真阅读和填写开户申请表，在开户柜台开设股东卡。
投资者认真阅读和填写开户合同书、银证转账协议书等。
开立资金和股东帐户，设置资金、交易密码，妥善保管好股东卡、磁卡和密码等个人资料。
股东卡办理时间：
上午：
9：
30—11：
30下午：
13：
00
个人、机构开立A股股东账户、资金帐户的手续和费用？
个人开立A股股东账户费用：
上海A股：
40元/户;
深圳A股：
50元/户;
工本费5元。
办理手续：
本人持身份证及工商银行的活期存折、建行龙卡储蓄卡或招商银行一卡通或中国银行长城借记卡到营业部大厅办理。
机构开立A股股东账户费用：
上海股东卡400元深圳股东卡500元。
机构帐户需持营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、法人代表证明书（加盖公章）、法人身份证复印件、代理开户授权书（加盖公章及法人人名章）及代理人身份证原件。
个人．机构开立Ｂ股的开户方式？
1、境内个人帐户：
本人持有效身份证、银行进帐单（先打电话：
68029151、68029158确认资金已到帐）美元最少1000美元，港币最少7800港币。
开户同时可带招行一卡通或中行长城借记卡办理外币银证转账。
2、境外个人帐户：
境外护照、身份证及境外汇款凭证或乙种汇款凭证
3、境外机构帐户：
登记注册的证明文件、董事会决议书、授权证券交易执行人的书面授权书及执行人的护照或身份证。
4、收费标准：
个人帐户：
沪B：
19美元；
深B：
120港币
机构帐户：
85美元；
580港币
Ａ股和Ｂ股是同一个资金帐号吗？
对于客户只有一个资金帐号．（以前开户的客户有两个，从现在09年开户的只有一个资金帐号。
）
A股账户转户需持有那些证件？
a个人帐户：
本人持有效身份证和沪、深股东卡到原营业部办理转户手续，上海办理撤消指定交易，深圳办理转托管（原营业部收取转托管费30元），剩余资金转出到存折内。
本人持有上述资料再到营业部办理开户手续，第二日股票即可自动到帐。
我营业部A股深圳席位号：
271400。
b机构帐户：
机构投资者持有沪、深股东卡和营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、法人代表证明书（加盖公章）、法人身份证复印件、代理开户授权书（加盖公章及法人人名章）及代理人身份证原件。
到原营业部办理转户手续，上海办理撤消指定交易，深圳办理转托管。
再持有上述资料到我营业部办理开户手续。
C转户当天禁止在原券商处做各类产品的交易。
B股账户转户需怎样办理？
1、本人持有股东卡（沪B、深B）和身份证或护照。
2、到原营业部沪市办理撤消指定交易，深市办理转托管手续即可。
剩余资金转入自己的存折内，并打印对帐单。
3、持有身份证和股东卡（沪B、深B）及原营业部的对帐单，到我营业部开户。
4、境外沪B转户时，需在原营业部变更B股结算会员，可持有B股结算员更
换表到营业部开户。
营业部结算会员名称：
中国银河证券股份有限公司
如果代办开户可以自己写个证明吗？
不可以，代办开户需要开立区级以上的公证书．
股份的非转让过户怎么办理？
投资者办理因继承而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：
①当地司法局公证处开立继承公证书；
②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；
③继承人身份证、股份转让帐户卡及复印件；
④股份托管证券营业部出具的所涉股份冻结证明。
委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。
外商投资企业可以买Ａ股吗？
无论独资或部分投资都不可以买卖A股
中国人在国外委托他人开户方式?
Ａ:
办理时必须提供：
1.公证书（加盖大使馆公章）
2.授权委托书（加盖大使馆公章）此委托书详见附件
3.委托人及被委托人的身份证原件
开立股票帐户后，股东代码和资金帐号各是什么？
上海证券帐户卡和深圳证券帐户卡上的证券帐户号即为上海股东代码和深市股东代码．资金帐号是开立资金帐户时电脑自动生成，一般柜台人员会写在合同书书上或自然人信息表上．
当日开立的沪深股票账户什么时间可以交易？
当日可以交易深市的股票，沪市的股票第二个交易日才可以开始交易
打委托电话时小数点怎么输入？
一般是电话上的＊号键．
可以同时开几个深圳帐户吗？
一个身份证只能开一个深圳A股帐户，可以在多家券商开资金帐户，同时在多家券商做交易，申购新股只能在一家券商系统申购一次。
当是停盘的股票，帐户可以转户吗？
当日停盘的股票可以作转户,只是该股票当日到不了账,只能等该支股票复盘后才可以到账.
销户多少钱？
补帐户多少钱？
销户５元。
补原股东卡１０元
如果忘记了交易密码怎么办？
交易密码忘记需本人持身份证、股东代码卡到营业部办理清密
二、交易类咨询
1、股票
怎样进行交易委托？
客户可以通过网上、电话、现场三种方式进行委托。
如果通过网上交易需去我们网站下载免费软件海王星、双子星或智慧星。
如果通过电话委托可以拨打开户营业部的委托电话。
现场客户可通过柜台委托或刷卡使用股票机委托。
在委托股票交易时，提示请输入证券代码，证券代码是什么？
证券代码即证券挂牌上市的代码。
以沪市为例，股票：
A股代码为600***，可转换债券转股代码为181***，B股代码为900***。
例如：
邯郸钢铁代码为600001，南债转股代码为181001，真空B股代码为900901。
基金：
证券投资基金代码500***，例如：
基金金泰代码为500001。
国债：
国债现券代码为01****，中间2位数字为该国债的发行年份，后2位数字为其顺序编号；
2000年以前国债现券代码00****。
公司债券：
可转换债券代码为100***；
企业债券代码为12****，中间2位数字为该债券的上市年份，最后2位数字为该债券的上市顺序编号；
金融债券代码为11****，后4位数字的设定同企业债券代码。
南化转债代码为100001，98三峡（3）代码为129804。
我昨天新开的户，今天发现帐户里多出一个799999,买入１,什么意思?
因为新开立的帐户，这是登记上海股东帐户的指定交易操作。
买入799999，价格不变，数量1股。
我今天委托的股票怎么知道是否成交？
可以通过网上交易软件或者电话委托查询股票帐户，选择查询成交。
如没有成交，则无查询结果
何为集合竞价？
在集合竞价时间委托报单未成交，是否在连续竞价时间内继续有效？
在每个交易日上午9：
15—9：
25，由投资者按照自己所能接受的心理价格自由地进行买卖申报，电脑交易主机系统对全部有效委托进行一次集中撮合处理过程，称为集合竞价。
在集合竞价时间内的有效委托报单未成交，则自动有效进入9：
30开始的连续竞价。
集合竞价可以撤单吗？
９：
２５－－９：
３０是不可以撤单的．
当天没有成交的股票．单子第二天还有效吗？
无效，当天收盘未成交部分就自己撤单了．
为什么我挂的单子价格到了还是没有成交？
证券交易所内的证券交易按＂价格优先，时间优先＂的原则竞价成交．
一价格优先，价格较高的买进申报优于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优于价格较高的卖出申报。
（就是买进的话肯定是出价高的先买，卖出的话出价低的先卖）
二时间优先，同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序。
我今天买入的股票没有成交，怎么查不到资金？
当日委托买入的股票，资金处于被冻结状态，如果当日没有成交，当日收盘资金清算后资金即被解冻。
我今天委托卖出的股票，没出成交怎么查股数为零？
当日委托卖出的股票，股数处于被冻结状态。
所以可用股数为零
为什么我委托的股票总给我撤单？
一种可能是沪市账户未指定；
一种可能是委托价格超出股票交易限价范围之内。
例如，买卖有价格涨跌幅限制的证券，（±
１０%）超过价格涨跌幅度限制的申报为无效申报；
买卖无价格涨跌幅限制的股票，申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%。
放在交易账户中的资金有利息吗？
客户存放在交易账户中的资金人民币是按照当前银行活期存款的利率计息的，且每年的6月30日结算一次。
外币每年年底结息一次，按当时的活期利率
Ａ股，Ｂ股，Ｈ股，Ｓ股，Ｎ股分别有是什么意思？
Ａ股的正式名称是人民币普通股票。
在我国境内发行只许本国投资者以人民币认购的普通股
B股也称为人民币特种股票。
是指那些在中国大陆注册、在中国大陆上市的特种股票。
以人民币标明面值，只能以外币认购和交易
H股也称为国企股是指国有企业在香港（HongKong）上市的股票。
S股是指那些主要生产或者经营等核心业务在中国大陆、而企业的注册地在新加坡（Singapore）或者其他国家和地区,但是在新加坡交易所上市挂牌的企业股票。
N股是指那些在中国大陆注册、在纽约（NewYork）上市的外资股
港股的交易时间是什么？
港股周一至周五交易时间分别为，早市10:
00至12:
30，午市2:
30至4:
港股与Ａ股的区别？
1、港股没有涨跌幅限制，一天可能翻几番；
2、港股不交印花税；
3、港股当天买卖次数无限制（T＋0交易）；
客户交易手续费是按什么标准收取的？
股票交易的手续费主要包括佣金和印花税两部分。
其中印花税不管哪种形式交易都按照成交金额的
3‰收取；
佣金按照不同地区不同营业部以及开户时选择的不同的账户类别收取的标准也不同，手续费每笔最低标准为5元（不足5元的按5元收取）。
最高为3‰．除此之外，做沪市的股票时每千股收取1元的过户费（不足1元的按1元收取）。
而做权证和封闭式基金时，只收取佣金不收印花税和过户费
我在交易股票时佣金都是营业部收取的吗？
在营业部收取的最高3‰的手续费中,一部分是代收的．经手费是要交给交易所的，监管费是要交给证监会的.
在集合竞价期间
A:
买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。
买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：
（一）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；
（二）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。
连续竞价期间关于买卖无价格涨跌幅限制的证券
上交所：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；
深交所：
股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；
若股票停盘一小时，可以提前委托挂单吗？
深交所上市交易的股票可以，在沪交所上市交易的股票在停牌时不能挂单，是无效的。
如果我的股票分了几笔成交，那过户费要收几次吗？
过户费是按一次委托股数来收的，跟分几笔成交没有关系
挂单后提示我＂不是有效的倍数＂？
股票最少买一手即１００股．然后为１００的整数倍．
如果我只剩下７０股怎么卖出？
不是必须为整数吗？
如果不足整数，必须将７０股一次全部卖出
股票名称前出现的ＸＲ．ＤＲ．ＸＤ字母代表什么？
些字母是代表一定含义的，具体如下:
根据上交所的有规定，某股票在除权日当天,在其证券名称前记上XR,表示该股已除权，证券代码前标上DR，表示除权除息，证券代码前标上XD，表示股票除息
什么叫股票交易导常被停盘？
连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于股票交易异常波动。
新股当天上市可以随意挂价格吗？
不是没有涨跌幅限制吗？
新股第一天买入.不能超过及时价格的110%
什么是市价委托？
只指定交易数量而不给出具体的交易价格，但要求按该委托进入交易大厅或交易撮合系统时以市场上最好的价格进行交易。
市价委托的好处在于它能保证即时成交市价委托就是按照场内挂出的买入或卖出价格进行交易,不限制成交价格，这样，就可以确保即时成交
市价委托的类型：
上海市价订单的类型：
上海市价委托的类型有两种，分别为：
最优五档即时成交剩余撤销、最优五档即时成交剩
深圳市价委托的类型：
深圳市价委托的类型有五种，分别为：
对手方最优价格、本方最优价格、最优五档即时成
交剩余撤销、即时成交剩余撤销、全额成交或撤销委托
集合竞价进可以用市价委托吗？
不能进行市价委托。
集合竞价是指交易系统根据买方和卖方上报的买价和卖价以及数量，进行一系列的计算，在谋求最大的成交数量的同时而又保证了买方和卖方的委托的买卖价格。
所以必须进行挂进自己明确的委托价格
如何申购新股？
投资者申购（T日）：
投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。
资金冻结（T+1日）：
由中国结算公司将申购资金冻结。
验资及配号（T+2日）：
交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000（深圳500股）股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。
摇号抽签（T+3日）：
公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。
资金解冻（T+4日）：
对未中签部分的申购款予以解冻。
申购新股需注意的问题：
１．申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券帐户。
２．每个帐户申购同一只新股只能申购一次（不包括基金、转债）。
３．沪市规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。
深市规定申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍
４．申购新股的委托不能撤单，新股申购期间内不能撤销指定交易。
５．每个中签号只能认购1000（或500股）股。
我买完新股后为什么代码和申购代码不一样了？
证券代码的变更。
沪市新股申购的申购代码是780XXX，申购确认后，T＋1日开始投资者在帐户内查到的是申购款790XXX。
T+3日查询新股配号时的代码是791XXX该股上市交易的当天，证券代码变更为601XXX这是管理层的规定。
我的股票今天进行股改投票，如何操作？
同意----买入不同意----卖出按照数量来填
我的股票今天进行配股是点买入还是卖出？
上海为卖出，深圳为买入．也可任意选择，因为到了营业部的交易主机会自动识别的．
增发和配股有什么区别？
配股和增发属于发行新股，是指上市公司向社会公开发行新股。
配股是向原股东配售，增发是向全体社会公众发售股票。
配股：
股东按配股价格和配股数量缴纳配股款。
原股东可以按配股比例掏钱认购新发行的股票，也可以放弃。
股东数量没有增加，总股本增加
增发：
增发对象是全体社会公众，股东数量增加，总股本也增加
送股和转增有什么区别？
送股是利润分红，转赠股是由公积金转赠
转增股本则是指公司将资本公积转化为股本，转增股本并没有改变股东的权益，但却增加了股本的规模，因而客观结果与送股相似。
转增股本与送红股的本质区别在于，红股来自公司的年度税后利润，只有在公司有盈余的情况下，才能向股东送红股；
而转增股本却来自于资本公积，它可以不受公司本年度可分配利润的多少及时间的限制，只要将公司帐面上的资本公积减少一些，增加相应的注册资本金就可以了，因此，转增股本严格地说并不是对股东的分红回报。
什么是大宗交易？
怎么做？
“大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。
该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价
现在实施的深交所大宗交易实施细则里明确规定，每一笔大宗交易A股的最低数额是50万股，基金是50万份，还有债券是5000手
在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：
（一）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；
（二）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；
（三）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；
（四）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；
（五）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。
火焰山怎么看？
火焰山不同颜色代表不同时期的筹码
暗黄色---代表一百天之前的淡黄色---六十天至一百天.蓝色三十天至六十天
暗绿色---二十天至三十天绿色十天至二十天红色一到十天
火焰山，它显示了N日前的成本分布，显示的色彩是由大红色到金黄色，时间越短，颜色越红，时间越长，颜色越黄。
需要特别指出的是，由于各个时间段的筹码叠加的原因，所以其色彩图也是叠加的．
什么叫内外盘？
内盘：
以买入价成交的交易，买入成交数量统计加入内盘。
外盘：
以卖出价成交的交易。
卖出量统计加入外盘。
内盘--以买价成交的股票数量，为主动性抛盘。
外盘--以卖价成交的股票数量，为主动性买盘。
红色为主动买入.以卖出价成交.绿色以买入价成交.主动卖出
主动去适应卖方的价格而成交的，就是红色，叫外盘。
主动迎合买方的价格而成交的，就是绿色，叫内盘。
内盘，外盘这两个数据大体可以用来判断买卖力量的强弱。
若外盘数量大于内盘，则表现买方力量较强，若内盘数量大于外盘则说明卖方力量较强。
什么叫委比？
委比是衡量某一时段买卖盘相对强度的指标。
它的计算公式为：
委比＝（委买手数－委卖手数）/（委买手数＋委卖手数）×
100％
委买手数：
现在所有个股委托买入下三档的总数量。
委卖手数：
现在所有个股委托卖出上三档的总数量。
什么是量比？
量比是衡量相对成交量的指标。
它是开市后每分钟的平均成交量与过去5个交易日每分钟平均成交量之比
量比＝现成交总手/（过去5日平均每分钟成交量×
当日累计开市时间（分））
什么是震幅？
股票中的震幅是指该股票在一个交易日中的最低价与最高价之间差距的幅度.如一只股票,9:
30分一开盘,就封在涨停板,上涨10%,到下午3点收盘时,突然跌停,又下跌10%,那么,计算这只股票当天的震幅就是20%
2、基金
开放式基金开户、申购及赎回流程？
a本人持有效身份证和银行到营业部开设资金帐户，办理银证联网，开设开放式基金管理公司交易帐户
b开户当日即可申购（或认购）该基金管理公司旗下的每一支开放式基金。
如果当日不申购（或不认购），您需要T+2日才可申购（或认购）该基金管理公司旗下的开放式基金。
（T日为开设开放式基金管理公司交易帐户的当日）。
c赎回可通过电话委托、磁卡自助、网上交易、热自助和柜台委托等多种方式进行。
基金赎回几天到帐？
开放式基金赎回交收为T+5到７个工作日。
（其中货币形开放式基金的交收日为T+３个工作日）。
在银行认、申购的基金如何转入我营业部？
a、T日，在我部注册客户的开放式基金账户账号（填写账户申请表，客户需提供基金账户凭证（或基金账号），身份证。
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