新版三体系内审检查表.docx
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新版三体系内审检查表
内部审核检查表编号：
受审部门
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审核员
时间：
2017.9.20
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
1
4.1
4.1
4.1
Q：
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：
背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：
企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：
有无文审组织的相关文件？
行业地方的新的法规要求？
E：
组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险。
符合
2
4.2
4.2
Q：
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
E:
与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。
2.顾客的要求在合同中有记录。
3.有纸质版合同。
4.相关方的要求满足。
5.符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。
6.
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
管理层
审核员：
时间：
2017.9.20
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
3
4.3
4.3
Q：
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？
并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:
组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:
确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
1.本公司质量管理体系的范围是“高压玻璃纤维管线管的生产与销售”在管理体系中已识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。
3.在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。
符合
4
4.4
4.4.1
4.4
Q：
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
是否确定这些过程的顺序和相互作用？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过程的职责和权限？
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？
E:
企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1.公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
2.通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。
3.变更的策划体系文件中已做明确。
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
管理层
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
5
5.1
5.1.1
5.1
4.2
Q：
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
符合
6
5.1.2
Q：
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意
1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价。
2、对公司涉及的产品严格执行国家标准。
3、对进销产品实行检验制。
通过以上确保实现以顾客为焦点
符合
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受审部门
管理层
审核员：
时间：
2017.9.20
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
7
5.2
5.2.1
5.2
Q：
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:
查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
是否提供制定和评审目标的框架？
是否履行保护环境及其合规义务的承诺？
是否传达给员工并可为相关方获取？
是否定期评审？
1、基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出“以质取胜，顾客至上，以人为本，节能降耗。
安全第一，科学管理，遵纪守法,创新发展。
”的企业方针。
2、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室、销售部、采购部、生技部、质检部。
并对部门负责人的能力进行评审。
3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。
4、已通过相关方告知形式通知各相关方。
通过会议形式传达到员工。
符合
8
5.2.2
Q：
1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。
符合
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时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
9
5.3
5.3
4.4.1
Q：
公司内各职位职责是否明确？
权限分派、沟通和理解是否适宜？
各职责间关系是否明确？
E/S:
查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？
权限是否明确？
理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？
在组织推动以顾客为关注焦点？
在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
被任命者是否被公开？
所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓。
符合
10
6.1
6.1.1
6.1
6.1.1
Q：
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:
策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
有无指出环境管理体系的范围？
是否确定需要应对的风险和机遇？
以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
面对风险和机遇，公司列出了7项风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。
查：
有文件化信息记录。
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
管理层
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
11
6.2
6.2.1
6.2
6.2.1
6.2.2
4.3.3
Q：
1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是否可测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？
7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
E/S:
是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？
目标值、目标项适当时是否提供？
目标是否选择适当的参数来量化评价？
如何沟通？
E:
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
1.建立了与质量方针保持一致的体系目标。
2.目标考核有周期频次、计算方法。
3.确立了顾客满意度目标为95%以上。
4.质量目标在体系手册中有文字信息描述。
有考核记录。
5.公司的质量目标是：
1、产品一次交检合格率≥95%
2、顾客满意度≥95%；
3、厂界噪声、废气达标排放。
4、固体废弃物回收率达100%；
5、轻伤事故频率低于0.02%；
6、无职业病发生，无重大伤亡、火灾事故发生。
符合
12
6.2.2
Q：
在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
根据目标考核的频次规定了月、季、半年等考核目标；部门负责人为目标完成情况第一责任人。
为完成目标对人员、方法、设备进行评审
符合
13
6.3
Q：
在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
因质量管理体系才建立，暂时不存在变更的策划
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
管理层
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
14
7.1
7.1.1
7.1
4.4.1
Q：
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。
2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。
4、对全体员工进行E/S培训。
符合
15
7.1.2
Q：
1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？
是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？
经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；
符合
16
7.1.3
Q：
1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？
并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
基础设施能够没满足，设备有维修维护计划和维修记录，运输方式短途有公司车辆、长途有快递公司提供
符合
17
7.1.4
Q：
1、公司是否提供适当的工作环境？
2、公司是否为员工提供培训机会？
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展业务培训
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
管理层
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
18
9.1.1
9.1.1
4.5.1
Q：
1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？
在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？
3）何时实施监规测量？
何时对结果进行分析评价？
是否保留成文的信息？
E/S:
第一阶段审核：
是否策划监视测量分析评价过程？
E/S:
第二阶段审核：
目标的完成情况？
资源的消耗、废弃物的排放量？
运行过程中的准则的实际数据？
确定为合规义务完成情况？
环境绩效的内部信息的沟通方式？
监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？
收集事故、职业病、事件等检测结果？
被审核方守法记录？
1.建立了监视和测量控制程序，按国家规定对产品进行质量/职业健康安全和环保方面的检测。
2.办公室用统计技术进行了统计分析。
3.对产品的监控和过程的监控均监控程序实施能满足要求和实现改进。
4.产品按国家标准进行监测，体系按《管理手册》进行监测。
符合
19
9.2
9.2.1
9.2
9.2.1
4.4.5
1）公司是否定期进行内部审核？
2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？
E/S:
公司是否定期进行内部审核？
内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？
E/S:
内部审核是否得到了有效的实施和保持？
制定了《内部审核程序》规定一年做一次内审。
内审有公司内审员2名交叉进行分A、B两组。
内审提前做计划。
符合
20
9.2.2
9.2.2
Q：
1）是否根据过程情况确定内审频次？
2）是否选定适合的内审员进行内审？
3）是否确定每次内审的准则和范围？
4）内审结果是否上报相关管理者？
5）内部审核中发生的问题是否采取纠正？
6）内部审核相关文件是否有保留？
E/S:
有无内部审核方案及相关的文件化信息？
内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？
是否规定每次审核的准则和范围？
如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？
有无相相关管理者报告审核结果？
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
管理层
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
21
9.3
9.3
4.6
Q：
公司是否定期召开管理评审？
并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？
E/S:
管理评审输入资料是否满足要求？
是否包括以为管理评审采取措施的情况？
环境目标的实现程度？
组织环境绩效方面的信息？
资源的充分性？
来自相关方的有关信息交流？
应对风险和机遇采取的措施是否有效？
有无改进的机会？
管理评审输出资料是否满足要求？
并保留形成文件的信息？
体系改进有关的信息？
环境目标为实现时需要采取的措施？
改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？
任何与组织战略方向相关的结论？
管理评审将在适当的时侯进行，我们将按标准要求进行管理评审，发现不足，有针对性采取纠正和预防措施，保证体系的适宜性和有效性。
符合
22
10.1
10.1
Q：
公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？
E:
如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？
公司制定了《纠正和预防措施程序》，对不符合制定了《不合格产品控制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。
并作出可持续改进措施。
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
行政人事部
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
1
6.1.2
6.1.2
4.3.1
Q：
1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？
这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:
有哪些环境因素及重要环境因素？
如何进行环境影响评价？
环境因素信息是否及时更新？
E/S:
是否存在能够施加影响的环境因素？
环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：
关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？
抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
第二阶段审核：
风险评价方法是否及时主动？
现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？
风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？
为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？
提供必要的检测活动是否已落实？
重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？
评价是否合理？
是否批准、传达？
1.制定了应对《机遇和风险控制程序》并对影响产品和服务的监视测量器具制定了校准计划，规定了生产作业指导书和质量控制记录、对员工员进行了技能培训。
2.识别出重大危险源清单并对各部门危险因素进行了识别、评价。
符合
2
6.1.3
4.3.2
E/S:
与组织环境因素有关的合规义务有哪些？
有无形成文件的信息？
其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？
判断是否准确？
现场验证其适用性。
第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
1、编制了公司适用的法律法规清单，并定期更新与评价。
未对《清洁生产促进法》进行收集、评价。
不符合
3
6.2
6.2
4.3.3
1.QEO目标的设定是否在本部门得到分解？
分解是否适宜？
2.QEO目标是否与QEO方针给定的框架一致？
3.QEO目标是否具有可测量性？
测量方法是否正确？
4.在制定、评审环境/职业健康安全目标时，是否考虑了法律及其他要求？
1.提供了《部门目标分解及考核办法》。
2.质量/环境/安全目标内容显示：
一。
3.考核办法体现可测量性。
4.提供了《环境法律法规一览表》。
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
行政人事部
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
4
7.1.2
Q：
1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？
是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？
经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；
符合
5
7.2
7.2
4.4.2
1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？
人员的安排是否满足要求？
2.是否对员工全部进行了适当的培训？
3.是否评价了培训的有效性？
4.员工的质量意识、安全意识和环境保护意识如何？
5.是否保持了适当的培训记录？
1.提供《人员评价能力表》
2.提供《年度培训计划》《培训记录》
3.显示环境管理已培训。
4.提供《年度培训计划》显示公司按需求安排了培训。
5.《培训记录》显示：
满足培训需求
符合
6
7.3
Q:
1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标
2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的知识和理解。
以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。
3、公司是否质量体系有相关沟通过程。
E/S:
现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
1、通过会议形式让员工知晓公司质量方针和目标2、通过业务培训提高对产品质量的认识，提高员工对客户提供不合格品带来的风险及对目标实现的影响
符合
内部审核检查表编号：
受审部门
办公室
审核员：
陈德春
时间：
2017.9.20
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
7
7.4
7.4
4.4.3
1.组织内沟通工具有哪些？
内外部沟通的渠道是否畅通有效？
2.是否规定内、外部信息交流的方法以及各种信息如何传递、记录？
3.各类人员是否了解组织的QEO管理体系的运行状况？
1.通过会议、通告、报表等。
2.通过规定电话记录、咨询、顾客走访进行交流。
3.查会议记录、询问2名员工均回答了解。
符合
8
7.5
7.5.1
7.5
7.5.1
4.4.4
4.4.5
4.5.4
Q：
公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？
并保持和保留这些文件信息？
E/S:
公司有无文件化的管理体系？
体系文件中是否包括方针和目标？
有无对管理体系覆盖范围的描述？
有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？
相关文件的查询途径？
标准所要求的文件和记录？
为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
如何识别外部文件，文件是如何保管的？
文件是否有标识和说明？
文件都有哪些
升级会员 