南方臻元债券型证券投资基金Word格式文档下载.docx

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第一部分绪言

本招募说明书依据《XX国证券XX基金法》（以下简称“《基金法》"

）、《公开募集证券XX基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券XX管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券XX基金信息XX管理办法》（以下简称“《信息XX办法》”）、《公开募集XX式证券XX基金流动性风险管理规定》以及《南方臻园债券型证券XX基金基金合同》编写。

基金管理人XX本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的．本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明.

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国XXXX。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。

基金XX人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金XX人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

第二部分释义

《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：

指南方臻园债券型证券XX基金

2、基金管理人：

指南方基金管理股份有限XX

３、基金托管人：

指**银行股份有限XX

４、基金合同或本基金合同：

指《南方臻园债券型证券XX基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方臻园债券型证券XX基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

６、招募说明书:

指《南方臻园债券型证券XX基金招募说明书》及其定期的更新

７、基金份额发售XX:

指《南方臻园债券型证券XX基金基金份额发售XX》

８、法律法规：

指中国现行有效并公布实施的法律、行XX法规、规范性文件、司法解释、行XX规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、XX等

9、《基金法》：

指2021年12月28日第十一届全国大会第三十次会议修订,自２013年6月1日起实施，　并经2021年4月２4日第十二届全国大会第十四次会议《全国大会XX修改XXXX国港口法XX等七部法律的决定》修改的《XX国证券XX基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：

指中国XX2021年3月１5日颁布、同年6月1日实施的《证券XX基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

１１、《信息XX办法》:

指中国XX2021年6月8日颁布、同年7月１日实施的《证券XX基金信息XX管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

1２、《运作办法》：

指中国XX2021年7月７日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券XX基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

１3、《公开募集XX式证券XX基金流动性风险管理规定》：

指中国XX2021年８月31日颁布、同年1０月1日实施的《公开募集XX式证券XX基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国XX:

指中国

15、XX:

指中国和/或XX保险监督管理XX

16、基金合同当事人：

指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

1７、个人XX者：

指依据有关法律法规规定可XX于证券XX基金的自然人

1８、机构XX者：

指依法可以XX证券XX基金的、在XX国境内合法登记并存续或经有关**部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、XX团体或其他组织

19、合格境外机构XX者：

指符合《合格境外机构XX者境内证券XX管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以XX于中国境内证券市场的中国境外的机构XX者

20、XX合格境外机构XX者:

指按照《XX合格境外机构XX者境内证券XX试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的XXXX进行境内证券XX的境外法人

21、XX人：

指个人XX者、机构XX者、合格境外机构XX者和XX合格境外机构XX者以及法律法规或中国XX允许购买证券XX基金的其他XX人的合称

２2、基金份额持有人：

指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的XX人

23、业务:

指基金管理人或销售机构XX推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

２4、销售机构:

指南方基金管理股份有限XX以及符合《销售办法》和中国XX规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了服务协议，办理业务的机构

25、登记业务：

指基金登记、存管、过户、XX和结算业务，具体内容包括XX人基金账户的建立和管理、基金份额登记、业务的确认、XX和结算、XX发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交X过户等

２6、登记机构:

指办理登记业务的机构.基金的登记机构为南方基金管理股份有限XX或接受南方基金管理股份有限XX委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：

指登记机构为XX人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

２8、基金交X账户：

指销售机构为XX人开立的、记录XX人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

２９、基金合同生效日:

指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国XX办理基金备案手续完毕,并获得中国XX书面确认的日期

30、基金合同终止日：

指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产XX完毕，XX结果报中国XX备案并予以XX的日期

3１、基金募集期：

指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过３个月

3２、存续期：

指基金合同生效至终止之间的不定期期限

3３、工作日：

指**证券交X所、**证券交X所的正常交X日

34、T日：

指销售机构在规定时间受理XX人申购、赎回或其他业务申请的XX日

3５、ＴXXｎ日：

指自T日起第n个工作日（不包含Ｔ日），ｎ为自然数

36、XX日：

指为XX人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、XX时间:

指XX日基金接受申购、赎回或其他交X的时间段XX

３8、《业务规则》：

指《南方基金管理股份有限XXXX式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的XX式证券XX基金登记方面的业务规则，由基金管理人和XX人共同遵守

39、认购:

指在基金募集期内，XX人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：

指基金合同生效后，XX人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：

指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

4２、基金转换：

指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效XX规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为

43、转托管：

指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定投计划：

指XX人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、XX款金额及XX款方式,由销售机构于每期约定XX款日在XX人指定银行账户内自动完成XX款及受理基金申购申请的一种XX方式

45、巨额赎回:

指本基金单个XX日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后XX除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一XX日基金总份额的1０％

46、园：

指XX园

４7、流动性受限资产：

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在1０　个交X日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌XX、流通受限的新股及非公开发行XX、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交X的债券等。

法律法规或中国XX另有规定的,从其规定

４8、摆动定价机制：

指当XX式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式，将基金调整XX组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的XX者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保XX者的合法权益不受损害并得到公平对待

49、基金利润:

指基金利息收入、XX收益、公允价值变动收益和其他收入XX除相关费用后的余额

5０、基金资产总值：

指基金拥有的XX类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

5１、基金资产净值:

指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值:

指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：

指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

5４、指定媒介：

指中国XX指定的用以进行信息XX的媒介

55、不可抗力:

指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准.

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：

住所及：

**市XX区**街道益田路5９99号基金大厦32-４2楼

成立时间：

2021年3月6日

法定代表人：

张海波

XX资本：

３亿园XX

电话:

（075５）8２７638８８

传真：

（0７５5）8276３８８９

联系人：

常克川

2021年，南方基金管理有限XX经中国XX证监基字［2021］４号文批准，由南方证券有限XX、**国际信托XXXX、XX省信托XXXX共同发起设立。

2000年，经中国XX证监基金字［２０00］78号文批准进行了增资扩股，XX资本达到1亿园XX。

2021年，经中国XX证监基金字［2021］２0１号文批准进行增资扩股，XX资本达１.５亿园XX。

2021年XX进行增资扩股，XX资本金达3亿园XX.

2021年１月,XX整体变更设立为南方基金管理股份有限XX,XX资本金３亿园XX.目前股权结构:

华泰证券股份有限XX４5％、**市XX控股有限XX30%、**国际信托有限XX1５％及**证券股份有限XX10%。

二、主要人员情况

1、董事会成员

张海波先生，董事长，工商管理硕士,中国籍。

曾任职****委农工部至助理**,**人民****，华泰证券总裁助理、XX银行部总经理、XX银行业务总监兼XX银行业务管理XX总经理，华泰证券副总裁兼华泰**XX有限责任XX董事长、华泰金融控股（**）有限XX董事长、华泰证券（**）资产管理有限XX董事长。

现任南方基金管理股份有限XX****、董事长。

王连芬女士,董事，金融专业硕士，中国籍.曾任职赛格集团销售，**XX基金管理XXXX一部XX主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、**福虹路营业部总经理、南方XX总经理、总裁助理,第一证券总裁助理，华泰联合证券**华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、XX客户部总经理、执行办主任、总裁助理。

现任华泰证券股份有限XX总裁助理兼**分XX总经理。

张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。

曾任职****区人才交流XX、华晨集团**办事处、通商控股有限XX、**联创XX管理有限XX干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券XX部XX策划员、**姚港路营业部副总经理、****一路营业部总经理、证券XX部副总经理、综合事务部总经理。

现任华泰证券股份有限XX董事会秘书、人力**部总经理兼**组织部长。

冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。

曾任职陆军第１24师工兵营地爆连副连职排长、代XX治指导员、师XX治部组织科正连职干事，陆军第42集团军XX治部组织处副营职干事，驻**部队XX治部组织处正营职干事，驻**部队XX治部正营职干事，陆军第XX师XX治部XX科副科长（正营职），**市**教育调研室**、XX纪检员、副主任、党风廉XX建设室主任。

现任**市XX控股有限XX董事、**副**、****,**市投控资本有限XX监事.

李平先生，董事,工商管理硕士,中国籍。

曾任职**XX集团办公室文秘、董办文秘,**市XX控股有限XX办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管.现任**市XX控股有限XX金融部副部长,**市城市建设开发（集团）XX董事．

李自成先生，董事,近现代史专业硕士,中国籍。

曾任职**大学哲学系团总支副**，**国际信托XXXX办公室主任、营业部经理、计财部经理、XX总经理助理，**国际信托XX有限XX副总经理、工会**、党总支副**。

现任**国际信托有限XX党总支副**、总经理。

王斌先生,董事,临床医学博士，中国籍。

曾任职XX**人民医院临床医生,**医院主治医师，**证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。

现任**证券研究所总经理。

杨小松先生，董事，经X学硕士，中国XX会计师,中国籍.曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,XXNＡＳDAXX实习职员，XX处长、副主任，南方基金管理有限XX督察长。

现任南方基金管理股份有限XX总裁、**副**，南方XX英资产管理有限XX董事。

姚景源先生,XX董事，经X学硕士,中国籍。

曾任职XX经委副处长，商业部XX策XX副处长、XX处长、副司长，中国国际贸易XX商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业中心主任，中国商业联合会副会长、，****副，****市**市长，**局长、党组**，XX总经济师兼新闻发言人。

现任**参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，XX副会长。

李心丹先生，XX董事,金融学博士,**特殊津贴专家，中国籍．曾任职XX南大学经济管理学院教授,**大学工程管理学院**。

现任**大学－牛津大学金融创新研究院**、金融工程研究中心主任,**大学创业XX研究与中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，**资本市场研究会会长，**科技创新协会副会长.

周XX先生，XX董事，工商管理博士,法学硕士，**证券及XX学会杰出资深会员。

曾任职**警务处（商业罪案调查科）警务总督察，**证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察XX法规执行部总监.现任**金融XX顾问。

郑建彪先生，XX董事,经X学硕士，工商管理硕士,中国XX会计师,中国籍.曾任职**财XX局干部，**蛇口XX会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。

现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国XX第三届上市XX并购重组专家咨询XX委员。

周蕊女士，XX董事，法学硕士，中国籍。

曾任职**万商天勤（**）律师事务所律师，**中伦（**）律师事务所律师,**信利（**）律师事务所律师、合伙人.现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广XX分会会长,**律师协会女律师工作XX副主任,**市中小企业改制专家服务团专家,**市女企业家协**事。

２、监事会成员

吴晓XX先生,监事会**，法律博士,中国籍。

曾任职中国XX副处长、处长,华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、****、董事长，南方股权XX基金管理有限XX董事长。

现任南方基金管理股份有限XX监事会**、南方股权XX基金管理有限XX监事.

舒本娥女士,监事，大学本科学历，中国籍。

曾任职熊猫电子集团XXXX处长，华泰证券计划XX部副总经理、稽查副总经理、总经理、计划财务部总经理。

现任华泰证券股份有限XX财务总监，华泰联合证券有限责任XX监事会**，华泰长城期货有限XX副董事长，华泰瑞通XX管理有限XX董事。

姜丽花女士,监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。

曾任职XX**马涧米厂主管会计，XX**纺织机械厂主管会计,**市建筑机械动力XX会计,**市建设集团计划财务部助理会计师,**市建设XX控股XX计划财务部高级会计师、经理助理，**市XX控股有限XX计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。

现任**市XX控股有限XX财务部部长、**经济XXXX（集团）股份有限XX董事、**市建安（集团）股份有限XX董事。

王克力先生,监事，船舶工程专业学士，中国籍.曾任职**造船厂技术员，**汽车XX总经理助理，**国际信托有限XX国际广场筹建处副主任，厦信置业XX总经理、XX部副经理、自有资产管理部副经理职务。

现任**国际信托有限XXXX部总经理．

林红珍女士,监事,工商管理硕士，中国籍。

曾任职**对外供应总XX会计,**中友贸易联合XX财务部副经理，**外供XX开发XX财务部经理,**证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。

现任**证券财务部、XX运营管理部总经理，兴证期货管理有限XX董事，**创新资本管理有限XX监事.

张德伦先生，职工监事,企业管理硕士学历,中国籍。

曾任职**邮电大学副教授,华为技术有限XX处长,汉唐证券人力**管理XX总经理,海王生物人力**总监,华信惠悦咨询XX副总经理、首席顾问。

现任南方基金管理股份有限XX**组织部部长、人力**部总经理、执行董事,南方资本管理有限XX董事。

苏民先生,职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。

曾任职XX国投**证券营业部电脑工程师，华夏证券**分XX电脑部经理助理,南方基金管理有限XX运作保障部副总监、市场服务部总监、电子总监。

现任南方基金管理股份有限XX风险管理部总经理、执行董事。

林斯彬先生，职工监事,民商法专业硕士，中国籍。

曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，**浦XX银行**分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管,民生加银基金监察稽核部职员。

现任南方基金管理股份有限XX监察稽核部执行董事。

３、XX高级管理人员

张海波先生,董事长,简历同上。

杨小松先生，总裁，简历同上。

俞文宏先生,副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。

曾任职**XXXX业务经理，XX国际招商XX部门经理，**国际信托XXXXXX银行部总经理，XX国信高科技创业XX有限XX董事长兼总经理，南方资本管理有限XX董事长。

现任南方基金管理股份有限XX副总裁、**委员。

朱运XX先生，副总裁，经X学学士，高级经济师，中国籍.曾任职地方预算司及秘书，中国经济开发信托XXXX综合管理部总经理,南方基金管理有限XX**分XX总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行XX。

常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士，中国籍。

曾任职XXXX秘书，南方证券有限责任XXXX业务部总经理、**分XX总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限XX董事。

现任南方基金管理股份有限XX副总裁、董事会秘书、****。

李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士，中国籍。

曾任职XXＡXAＦinanciａlXXXX部高级分析师,南方基金管理有限XX高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益XX总监,南方XX英资产管理有限XX董事．现任南方基金管理股份有限XX副总裁、首席XXXX（固定收益）。

史博先生，副总裁，经X学硕士,特许金融分析师（ＣＦＡ），中国籍.曾任职博时基金管理有限XX研究员、市场部总助，XX寿资产管理有限XXXX部高级XX经理，泰达宏利基金管理有限XXXX副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限XX基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席XXXX（权益）。

现任南方基金管理股份有限XX副总裁、首席XXXX（权益）.

鲍XX先生，督察长，经X学硕士，中国籍.曾任职XX会计师事务所审计师,南方证券有限XX投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限XX运作保障部总监、XX监事、财务负责人、总裁助理．现任南方基金管理股份有限XX督察长,南方资本管理有限XX董事.

4、基金经理

何康先生，西南财经大学金融学硕士,具有基金从业资格。

曾先后就职于国海证券固定收益部、大成基金固定收益部、南方基金固定收益部、国海证券金X市场部，历任研究员、XX经理、基金经理、副总经理；

2021年11月至2021年８月，任南方丰园、南方聚利基金经理；

　2021年４月至2021年8月，任南方通利基金经理;

2021年２月至2021年８月，任南方双园基金经理。

2021年6月加入南方基金;

2021年8月至今,任南方双园、南方聚利基金经理；

2021年9月至今，任南方稳利基金经理；

2021年１2月至今，任南方通利基金经理；

2021年4月至今，任南方涪利基金经理;

2021年５月至今,任南方荣尊基金经理;

2021年９月至今,任南方赢园基金经理；

2021年１１月至今，任南方吉园短债基金经理。

5、XX决策XX成员

副总裁兼首席XXXX（固定收益）李海鹏先生，现金XX部总经理夏晨曦先生，交X管理部总经理王珂女士，固定收益XX部总经理李璇女士，固定收益专户XX部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户XX部总经理刘树坤先生.

6、上述人员之间不存在XX属关系。

三、基金管理人的职责

（1）依法募集XX，办理或者委托经中国XX认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

（2）办理基金备案手续;

（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券XX；

（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益；

（5）进行基金会计核算并XX基金财务会计报告；

（６）XX季度、半年度和年度基金报告;

（7）计算并XX基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格；

（８）办理与基金财产管理业务活动有关的信息X