ISO9001审核要点Word格式文档下载.docx
《ISO9001审核要点Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO9001审核要点Word格式文档下载.docx（31页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
d）记录表格样式或记录清单是否规范？
e）以上文件是否按4.2.3文件管理的要求进行了控制？
6）记录：
a）标准明确要求的记录是否已做出了规定？
b）记录是否按4.2.4记录管理的要求进行了控制？
3、审核的客观证据
1）形成文件的质量方针；
2）形成文件的质量目标；
3）质量手册；
4）形成文件的程序（程序文件）；
5）其他文件，如组织机构图、过程流程图、作业指导书、规范、指南、质量计划、标准、图样等；
6）记录表格样式或记录清单；
7）抽样选取的记录样本；
8）与产品相关的法律、法规、规章。
二、文件管理
1、涉及的标准要求
4.2.3
2、审核思路
文件管理的审核宜从文件管理的主要责任部门查起，先评价文件管理的基础工作，再到文件的各使用部门，结合其他过程一起进行审核。
1）查与质量管理体系有关文件的分类情况、相应的职责安排：
a）文件中如何规定？
b）通过交谈了解实际情况与文件是否相符？
c）2）查文件管理的目标：
d）文件管理过程明确了预期结果吗？
e）目标可以评价吗？
评价的方法合理、可行吗？
3）查程序文件及相关文件对文件管理的规定：
a）制定了程序文件吗？
b）程序文件及相关文件对文件管理的规定符合4.2.3标准的要求吗？
c）4）查文件的有效状态的识别：
d）查控制清单或抽取一些文件，看是否明确了文件的更改和修订状态？
控制清单与文件是否一致？
更改和修订状态有没有混乱？
5）查文件的审批：
a）抽取的文件是否经过了审批？
如何证实？
b）审批人的权限是否符合相关文件的规定？
c）文件的充分性、适宜性是否存在问题？
审批为什么没有把关？
6）查文件的发放：
a）文件的发放范围是否根据质量管理的过程职责和使用要求来确定？
b）如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？
是否能区别文件的发放对象？
是否有发放编号？
是否有文件的签收的证据？
c）到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？
有效、在用的文件是否能够提供？
7）查文件的使用：
a）各部门使用的文件是否保存完好？
内容是否清晰？
是否会产生有误的信息？
b）各部门使用的文件编号、名称是否明确？
不容易误用？
8）查文件的评审和更改：
a）规定了哪些评审的时机？
b）是否按规定的时机对文件进行了评审？
c）文件评审发现了哪些问题？
是否引起了文件的修改？
d）文件修改经过审批了吗？
对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？
更改后的文件是否保证了充分性和适宜性？
9）查文件的作废管理：
a）作废文件是否都已收回或自行销毁？
收回的废文件是否已销毁？
如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；
b）合理保留的废文件是否有标识能防止误用？
c）查文件使用部门，是否有非保留目的、无关的作废文件？
10）查外来文件的管理：
a）外来文件的分类情况如何？
职责如何安排？
特别是对外来文件更新的跟踪渠道和职责怎样规定？
b）查外来文件清单或目录，组织对与质量管理体系有关的外来文件是否识别充分了？
特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了？
c）外来文件的发放如何控制？
重要的外来文件是否
d）外来文件的发放如何控制？
重要的外来文件是否有明确的发放对象？
e）作废的外来文件是否收回或销？
f）在使用部门查必要的外来文件是否有提供？
保存是否完好？
是否有无关的外来文件？
10）对文件管理工作的检查及改进：
a）对文件的管理部门和使用部门的文件控制是否在了检查活动？
b）这些检查活动是否按计划实施？
c）检查中发现了哪些问题？
如何改进？
d）文件管理是否达到了预期目标的要求？
3审核的客观证据
1）质量手册或有关岗位和职责规定的文件；
2）质量目标文件；
3）文件控制程序及相关支持性文件；
4）通过抽样选取的文件样本；
5）文件的发放及收回记录；
6）文件的销毁记录；
7）文件的评审及更改记录；
8）外来文件的发放记录；
9）通过抽样选取的外来文件样本；
10）文件管理的检查记录及问题的改进证据。
由采取的纠正措施或预防措施中发现有相关规定的变化信息时，应追踪文件的修改情况。
查证文件是否进行相应的修改？
修改是否按文件控制程序的要求重新进行了审批？
修改后的新文件是否发放到了使用场所？
现场等相关场所中旧的文件是否已经全部收回？
如果有保留的旧文件是否有标识能够识别？
三、记录管理
4.2.4
2、审核思路
记录管理可以先在主要负责部门查记录的基础管理，再到其他部门结合其他过程一起审核。
标准涉及到4.2.4的条款有19外，明确了特定过程记录的要求。
如果具体到某一特定过程的记录未按要求控制或未提供，应首先评价这一特定过程的控制情况。
如发现不符合的情况，判定不符合时也应判到该特定过程的条款。
对4.2.4记录的审核思路：
a）查与质量管理体系有关的记录分类情况，及相应的职责安排；
b）程序文件及相关文件对记录管理是如何规定的？
c）结合其他过程的审核，查相关记录是否清晰、易于识别和检索？
d）结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置；
e）查对记录管理工作的检查及改进。
3、审核的客观证据
2）记录控制程序及相关支持性文件；
3）通过抽样选取的记录样本；
4）记录的贮存环境及条件，重要记录的借阅登记；
5）记录的保存期限的规定及处置记录；
6）记录管理的检查记录及问题的改进证据。
四、管理职责
5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6
6.1，6.2，7.2.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1
1）对管理承诺的证实：
a）通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的法律法规要求重要性的？
b）制定质量方针，建立质量目标和管理评审的审核见3）、4）、9）；
c）通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？
（可结合资源管理的审核进行证实）
2）最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？
是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现？
是否明确了责任？
是否清楚地了解市场变化和顾客需求？
是否了解顾客满意或抱怨的情况？
3）查质量方针：
a）是否制定了质量方针？
是否经最高管理者正式批准发布？
b）通过了解本组织总体经营战略、管理理念，以及其他综合信息，确定质量方针是否与组织的宗旨相适应？
c）质量方针是否体现了持续改进的承诺？
d）质量方针与质量目标是否有对应关系？
质量方针是否为质量目标提供了框架？
e）质量方针是如何向全体员工传达的？
并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量方针的理解程度；
f）质量方针在什么时机评审？
如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量方针的持续适宜性？
4）查质量目标：
a）是否在各相关的职能和层次建立了质量目标？
部门和岗位所承担的过程职责（包括产品实现过程，也包括管理过程）是否明确了预期目标？
b）质量目标是否包括了满足产品要求的内容，具有针对性？
c）质量目标是否考虑了本组织的现状，考虑了同行业水平，既具有先进性又具有实现性？
判断其能否起到激励作用，可追求？
d）质量目标是否可测量（包括定量的测量和定性的评价）？
可行时，质量目标有没有量化？
e）质量目标是否与质量方针一致？
是否是在质量方针的框架下展开的？
f）质量目标的实现情况如何？
5）查质量管理体系的策划：
a）了解质量管理的策划过程；
b）通过文件审核和最高管理者主，评价质量管理体系策划的结果是否满足质量目标的要求？
能否满足标准4.1的要求？
c）质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？
6）查职责权限的确定和沟通：
a）机构、部门和岗位如何设置的？
b）各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？
没有矛盾、含糊和不一致？
c）确定的职责和权限是如何向员工传达的？
d）通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解？
7）管理者代表的指定和职责：
a）最高管理者是否指定了一名管理者代表？
b）管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的？
c）管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？
提出了哪些改进的建议？
d）在提高员工质量意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动？
效果如何？
e）管理者代表在内审工作中的职责如何？
7）查内部沟通：
本组织有哪些内部沟通渠道和方式？
8）内部沟通有哪些内容？
沟通的效果如何？
9）查管理评审：
a）管理评审的时机是否明确？
是否规定了定期管理评审的时间间隔和应追加管理评审的特殊情况？
b）如果出现了体系内外部环境的重大变化，最高管理者是否组织了管理评审？
c）管理评审活动是否进行了策划？
d）管理评审的输入是否满足标准5.6.2的7项要求、（特殊情况下追加的管理评审的输入可以是其中的一部分）
e）管理评审的内容围绕质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性？
是否评审了质量管理体系（包括质量方针和质量目标）改进的需要？
f）管理评审是否形成了关于质量管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？
1）质量意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等；
2）质量方针；
3）质量目标及其实现情况的相关证据；
4）为质量管理体系投入的资源的相关证据；
5）质量管理体系文件；
6）组织机构、岗位设置和职责权限规定的文件；
7）内部沟通的证据：
文件、记录、会议纪要、简报、内刊、调查报告、宣传品等；
8）管理评审记录：
计划、通知、管理评审输入材料、会议记录、管理评审报告或会议纪要、管理评审决定和措施的验证材料等。
五、人力资源管理
6.2
4.2.4，5.5.1
2、审核思路
主要的审核在人力资源的主管部门进行，对人力资源管理有效性的审核还应结合其他部门的审核进行。
最重要的是要对员工的能力是否能胜任质量工作进行验证。
1）人力资源管理的职责如何安排？
2）人力资源管理的工作目标是否已经明确？
3）查人员能力的确定：
a）根据各机构、部门和岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？
b）是否从教育、培训、技能和经验4个方面确定上岗条件？
4）抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录，确认是否满足能力要求？
5）查人力资源管理需求的确定：
是否对现有人员进行了考核、评估？
是否从考核评估的结果中确定了培训或其他人力资源管理措施的需求？
6）查人力资源管理的措施：
a）对培训或其他措施（如招聘、任免、岗位调整等）是否进行了策划？
b）是否制定了方案或计划？
c）是否按策划实施了培训或其他措施？
7）查人力资源管理的措施的评价：
a）对培训或其他措施是否进行了评价？
b）培训或其他措施效果如何？
c）如果效果不能满足要求，后续又采取了哪些措施？
8）查对员工的质量意识的教育和培训：
a）进行了哪些质量意识方面的教育或培训？
b）员工是否提高了认识，知道自己的工作质量对组织质量管理的影响？
c）是否清楚如何为实现质量目标做出贡献？
1）岗位任职条件的规定；
2）通过从管理层、执行层、操作人员中随机抽样选取的人员能力（教育、培训、技能、经验）的记录；
3）对人员进行考核评估的材料；
4）培训、招聘、岗位调整等措施的议案或计划；
5）培训、招聘、岗位调整等措施的实施记录；
6）对培训、招聘、岗位调整等措施的效果评价的证据；
7）对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。
六、基础设施
1、涉及的标准要求
.3
7.5.1
1）基础设施的分类情况；
2）了解与基础设施分类相应的管理职责和分工情况；
3）是否确定了基础设施管理的工作目标？
4）查基础设施相关的文件规定，包括分类、管理要求、保养制度等；
5）查基础设施的确定和基础管理：
a）与质量有关的基础设施（适用的建筑物、工作场所和相关/设施过程设备/支持性服务）是否都已纳入质量管理体系的管理？
b）是否建立了管理台帐？
c）是否保存了技术资料？
6）查基础设施的提供：
1.与质量有关的基础设施是否能确保提供？
2.现场进行核实是否与台帐相符？
3.采购、配置如何管理？
7）查基础设施的维护：
a）对基础设施维护保养管理的基础制度是否执行？
b）各种维修、保养是否进行了计划安排并按要求实施？
8）查对基础设施的检查：
对基础设施管理工作的检查如何进行？
对基础设施完好状况的检查工作的情况如何？
检查的结果怎样？
9）查对发现问题的处理：
有问题的基础设施是否进行了处置？
对潜在问题是否采取了预防措施？
1）工作职责及质量目标方面的文件；
2）与基础设施相关的如设备管理制度、固定资产管理制度、设施设施维护保养规定等；
3）基础设施管理台帐；
4）基础设施的技术文件资料；
5）现场观察基础设施的管理情况；
6）基础设施申购的相关资料；
7）基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录；
8）对基础设施的检查及后续措施的记录。
八、工作环境
6.4
3、应对工作环境的主管部门进行审核，更重要的是要到实地现场进行观察、查证。
1）识别了哪些工作环境？
2）是否涉及了质量管理体系相关的物的因素和人的因素？
3）是否制定了工作环境管理的目标？
4）工作环境的管理是否有相应的文件规定？
5）工作环境的管理是否按要求实施，是否达到了要求？
6）对工作环境的检查是否进行安排并按要求实施？
7）工作环境有了哪些改进？
1）与质量管理体系相关的工作环境识别的记录；
2）与工作环境管理有关的工作文件；
3）各项管理制度实施的证据；
4）现场工作环境实况；
5）对工作环境检查的记录及后续的改进措施。
九、产品实现过程
（一）产品实现过程的策划
7.1，4.1
4.2.1，5.4.2
主要是对策划结果------各类相关文件的审核。
1）对产品实现过程的策划的要求，相关文件作了哪些规定？
2）通过体系文件的审核，确认对产品实现过程的策划结果是否体现“PDCA”、过程管理的思想？
是否与质量管理体系的其他要求协调一致？
3）策划的结果是否根据组织的过程实际，确定了7.1a）、b）、c）、d）中要求的适当内容？
4）对产品实现过程策划的结果，如各种各层文件的规定是否符合实际，具有可操作性？
5）对特殊的产品、项目、合同，是否通过策划形成了质量计划？
1）规定产品实现过程策划要求的文件；
2）质量管理体系文件中关于产品实现过程的各种规定；
3）质量计划类文件。
（二）与顾客有关的过程
7.2.1，7.2.2，7.2.3
5.2，8.2.1，4.2.4
1）查与顾客有关过程的职责安排及分工，包括与产品有关的要求的确定、评审，与顾客有关的联系接口等；
2）查与顾客有关的质量目标，与经营及合同管理有关的质量目标；
3）与产品有关的要求的确定、评审有何要求？
与顾客的沟通做了哪些安排？
4）抽取主要产品，查有关产品的要求（顾客明示的或隐含的要求、法规要求、组织自己附加的要求）是否明确？
5）查与产品有关的要求的评审：
---评审是否按要求实施？
---产品要求是否明确规定？
组织是否有能力满足这些要求，包括技术条件、数量、交货期等各种要求？
---组织和顾客双方是否存在矛盾或不一致？
6）评审中发现问题时是否采取了后续措施？
7）口头合同/订单要求的评审是否按要求实施？
8）是否有特殊情况下对产品信息的提前评审？
9）产品要求变更时相关文件是否得到了修改？
是否传达到了相关人员？
10）查与顾客的沟通：
---产品的信息如何与顾客沟通？
---顾客的问询、对合同和订单的处理通过什么渠道沟通？
---顾客的意见、抱怨和投诉如何受理？
a）是否对顾客反馈的信息进行了记录并及时处理，特别是顾客的抱怨、投诉？
b）对顾客的意见、抱怨和投诉是如何处理的？
11）查对顾客有关的管理过程的质量检查及其改进。
3．审核的客观
1）相关的职责及分工的规定；
2）相关的质量目标；
3）与顾客有关的文件；
4）抽样选取的与顾客签订的合同、协议和与产品有关的需求的记录等产品承诺的文件；
5）相关的法律法规要求，如产品标准、行业规范、国家法规等；
6）组织确定的产品要求，如市场调研报告、产品研发申请或任务书等；
7）对产品要求评审的证据，如合同评审记录及支持性证据、项目立项批准文件；
8）口头合同、订单、要求的登记台帐，相应的评审证据，如记录中或发货单据中的情况说明及授权人签字；
9）产品要求变更时相关文件的修改情况，相关人员的掌握情况；
10）与顾客沟通的记录；
11）顾客的意见、抱怨和投诉的记录及处理证据；
12）顾客有关的管理过程的质量检查记录及其改进措施证据。
（三）设计和开发
1、涉及的标准要求：
7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，7.3.5，7.3.6，7.3.7
1）查设计与开发过程的职责安排；
2）查相关的质量目标；
以下的审核宜按项目进行，即按过程流程进行审核。
抽查一些设计开发项目的管理，要特别注意随机、分层选择不同类型的设计样本，如大型、小型、改进型设计开发项目等，然后以所选定的样本，按照设计开发流程逐步展开审核：
3）查设计开的策划：
----对特定产品的设计和开发是否明确了阶段？
----各阶段必要的评审、验证和确认活动是否已作安排？
----是否规定设计和开发活动的职责和权限？
----各不同职能间的接口是否已经明确？
组织接口是否已明确了职责？
技术接口是否已规定了沟通渠道？
沟通活动的有效性是否达到？
----设计开发计划是否在必要时进行了更新、修订？
4）查设计开发的输入：
----输入是否包括了标准7.3.2a）、b）、c）、d）的内容？
是否充分与适宜？
----输入是否清楚、明确，没有不一致或含糊不清？
----输入是否经过了评审？
5）查设计开发的输出：
----输出是否包括了标准7.3.3b）、c）、d）的内容？
----是否满足设计和开发输入的要求？
----是否得到批准？
6）查设计开发的评审、验证和确认活动：
----是否按标准7.3.1策划的安排实施？
----是否符合标准关于这三项活动的要求？
----评审、验证和确认活动发现了哪些问题？
引发了哪些后续措施？
是否进行了跟踪验证？
----确认如果不能在产品交付或实施之前完成，是否合理？
7）查设计和开发的更改：
----设计和开发的更改是否经过了批准？
----设计开发的更改是否留下了记录？
----设计开发的更改是否有必要进行评审、验证、确认？
如果有，情况怎样？
----对更改的评审活动是否考虑了产品的其他组成部分和已交付的产品的影响？
如有影响，有哪些后续改进措施？
3．审核的客观证据
1）与设计开发相关的职责规定，相关的质量目标；
2）设计开发项目的清单或台帐；
3）设计开发议案、计划、进度表、任务书等；
4）设计开发输入的证据，如任务书、与产品相关的法律法规要求；
5）设计开发输出：
文件、图纸、规范、配方、配比、计算书、说明书、大纲、采购清单、产品标准、样机、软件、程序等。
6）设计开发评审、验证、确认活动的记录，后续措施的记录；
7）设计开发更改的批准证据和相关的记录，对设计开发更改评审、验证、确认的记录，后续措施的证据。
（四）采购
7.4.1，7.4.2，7.4.3
4.1
（1）本组织存在哪些采购过程、外包过程，是否已经识别清楚？
（2）对这些过程的职责如何规定？
（3）是否确定了相关的质量目标？
（4）采购产品和（或）外包过程的质量要求是否明确？
（5）查采购过程的相关文件规定：
----对供方和采购产品的控制类型和程度如何划分？
----评价、选择和重新评价的准则是否确定？
----对采购产品的验证做了哪些安排，包括在供方现场的验证？
（6）查采购供方的控制：
----抽样选取进货供方和（或）外包方是否是合格供方？
----是否根据采购产品和（或）外包过程的要求，供方提供合格产品的能力对供方进行了评价选择？
----是否对供方的质量情况了跟踪控制？
是否进行了重新评价？
----对供方评价的结果及后续措施是否留下了记录？
（7）查采购过程的控制：
----针对具体的采购产品或过程，抽查相关的采购文件是否
升级会员 